内控个人工作总结.docx

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内控个人工作总结

内控个人工作总结

2021年12月12日

内控工作总结

内部控制建设与基础性评价工作总结——_______________服务中心为进一步提高我单位的管理水平加强廉政风险防控机制规范内部控制按照县财政局《关于开展行政事业单位内部控制建设及基础性评价工作的通知》的要求在县财政局的统一部署下本服务中心对本单位内部控制的实施和建设情况进行了基础性的评价希望通过“以评促建”加快单位内部控制建设确保实现工作目标和任务。

现将内部控制基础性评价工作做如下总结：

一、工作实施概况按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求结合单位现阶段的发展状况截至目前做了四个方面的工作：

（一）成立了领导小组、形成了运行机制按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求我单位派员参加了县财政局组织召开的全县贯彻实施行政事业单位内部控制建设、基础性评价工作的动员大会随后根据县里的部署经院委会研究决定成立了内部控制建设及基础性评价工作的领导小组由___同志担任组长；___同志担任副组长；院领导班子1/6

的其它成员和各科室负责人为成员下设办公室于财务科由___同志担任办室主任确立了财务科为建设工作牵头部门。

同时制定了内控领导小组的工作职责、牵头部门的工作职责以及内部控制建设运转的工作机制。

给内部控制工作的实施做了很好的领导和组织准备。

（二）组织了培训学习提高了工作水平我单位在___组长的带领下急时召开了内部控制专题培训会议针对内部控制基础性评价工作与内部控制建设工作重点方面进行了业务培训学习了国家财政部、省财政厅及省审计厅、县财政局及县审计局关于在行政事业单位全面推进内部控制建设的各种相关文件；学习了国家财政部制定的《行政事业单位内部控制规范（试行）》、省财政厅编辑的《行政事业单位内部控制基本操作指引》；使我单位各责任人充分认识和基本掌握了在行政事业单位实施内部控制的重要意义、基本内容、精髓实质为在我单位全面实施内部控制营造了良好的氛围和打下了坚实地基础确保了下一步工作的顺利开展。

（三）、明确了工作职责落实了工作任务。

内部控制基础性评价工作涉及到每个科室的单位层面、业务层面、评价监督等方面工作,为了推动内部控制基础性评价工作与制度建设工作能按时保质完成我们在内部控制小组的统一按排下召开了内部控2/6

制专题会议明确了各部门的工作职责将工作具体落实到了部门负责人要求各部门制定出工作职责表设计出业务流程图对照《行政事业单位内部控制规范（试行）》的要求对已有的制度进行全方位的梳理找出不达标之处尽量进行修订完善做到牵头部门负责组织落实,相关部门积极协调配合保证内控规范的有效实施。

（四）、开展了摸底调查作出了客观评价。

在领导小组的直接领导下通过调查研究反复论证对单位内的内部事务进行了全面梳理初步确定了内控的关键点针对梳理和找出的关键点制定和完善了一系列的内控制度并按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及填表说明组织开展了内部控制基础性评价工作对本单位内部控制基础性工作进行全面认真的评价实事求是的量化打分经自我测评单位层面得分总分分业务层面得分分。

分分因存在不适用指标换算后得分为二、通过基础性评价、发现存在的问题

（一）制度建设不够完善。

针对各项业务工作制定了一系列的内控制度但对照行政事业单位内部控制规范的要求还存在内控制度还没有全面覆盖已建立的制度还不够完善开展内控风险评估工作做得不到位等问题。

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（二）未对权利运行的制约加强监督。

虽然构建了健康的权利运行机制确保决策权、执行权、监督权相互制约、相互协调但没有形成定期督查决策权、执行权等权利行使的机制。

（三）未建立内部控制管理信息系统。

没有建立内部控制管理信息系统未能适应现代化管理的需要。

这也是我们在单位层面上失分较多的主要原因。

（四）预算控制不够到位。

一是没有将本机关的预算指标按照部门进行分解预算支出没有细化到具体部门、具体项目达不到逐项逐笔核定、对应支出的要求。

二是预算执行存在差异主要是年初预算编制时有些工作缺乏预见性、决定性中途因为工作需要追加预算而造成的。

三、内部控制基础性评价工作体会在实施内部控制基础性评价工作中我们深刻领会到此项工作的重要性：

开展基础性评价工作明确了单位内部控制的基本要求和重点内容使各部门在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数围绕重点工作开展内部控制体系建设。

在“摸底”评价过程中也发现了不足之处和薄弱环节有针对性地建立起健全的内部控制体系推动内部控制完善与实施工作顺利完成。

同时我们也深刻认识到内部控制机制4/6

的重要性：

建立一套科学合理的控制制度不仅可以规范单位的管理促进各项工作的顺利开展保护各类资产的安全性和完整性也可以有效地堵住漏洞,防止各种舞弊和腐败的发生。

四、内部控制建设工作的下一步计划

（一）进一步完善制度建设。

按照内部控制实施工作方案稳步推进结合单位的实际情况全面梳理业务流程明确业务环节分析风险隐患完善风险评估机制制定风险应对策略准备借鉴兄弟单位的经验将内部控制工作的相关内容编辑成册形成《内部控制工作手册》下发至各科室各部门以便掌握实施为内部控制工作的长期运行和实施奠定理论和制度基础。

确保内部控制实施工作平稳、有序、顺利开展。

（二）针对存在的问题进行整改落实。

以此次行政事业单位内部控制基础性评价指标为依据和标准对工作过程中存在的问题要认真比校、归纳分析找出存在问题的原因无论是主观原因造成的问题还是客观原因引起的问题都要按照指标要求进行整改落实以达到内部控制指标要求的标准切实有效地防范各类风险提升工作的管理水平。

（三）建立完备的信息管理系统。

管理信息系统可促使单位向信息化方向发展并处于一个管理科学、决策准确的良性循环之中。

我们将依5/6

托上级财政部门、尤其是县财政部门的支持和帮助建立建全内部控制管理信息系统并按照要求做到单位业务全覆盖。

（四）反复加强学习促进各部门、各责任人更深刻的领悟内部控制规范体系要求更新管理理念、掌握内控方法在单位形成“人人学内控、人人讲内控、个个能监督、个个受约束”的良好气氛促进单位建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。

由于实施内部控制建设的时间不久且任务繁重、内容复杂、此项工作还远远达不到《行政事业单位内部控制规范（试行）》的整体要求还有待于在学习、实践中不断完善和提高。

2021年11月28日6/6

银行内控人员工作总结

银行内控人员工作总结篇一：

银行内控工作情况总结报告__支行内控工作情况汇报__年以来我行坚持“从严治行”高度重视内部控制管理工作把内控工作作为一项重要的工作来抓在严格执行上级行制度、办法的前提下针对__支行实际努力完善、细化内控管理制度做精做细各项内控工作为了实现经营目标我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。

现将我行内控管理基本情况汇报如下：

一、加强制度的梳理及学习今年以来我行先后对各条线的规章制度进行了梳理针对新的文件变化认真组织做好相关政策的学习和指导在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定确保我行相关业务操作依法合规。

在今年四月份我行根据支行教育月活动内容全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《__银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。

我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中责任到人明确不相容岗位和业务。

坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。

同时我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度至今已完成轮岗3人强制休假3人。

三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作进一步加强对各业务环节的管理规范日常操作增强员工合规操作和风险意识。

（一）公司条线根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范

确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

（二）个金条线1、根据《关于发送的通知》文件要求进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作切实做好我行个人客户信息的保密工作。

2、根据《关于发送的通知》文件要求我行对__年8月至__年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。

经过自查我行的理财业务均合规无上述情况出现。

（三）监察及法律合规方面1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求我行切实开展了员工的思想教育和管理工作加大了员工保密工作的培训力度。

2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求对我行员工开展了业务指导与学习培育全员操作风险管理文化规范柜台操作流程。

五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作通过观察、谈话、会议分析、家访、客户