安全标准化教材附文件标准.docx
《安全标准化教材附文件标准.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安全标准化教材附文件标准.docx（25页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
安全标准化教材附文件标准
附件2
安全标准化培训文件、标准、表格附件
附一、文件标准清单
附二、安全标准化档案（一般企业）
附三、安全标准化企业提供以下文件资料：
附四、安全标准化咨询调查表001－011
附五、其它
附一、文件标准清单
1、企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006—2010）
2、冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（国家安全监管总局关于印发冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则的通知（安监总管四〔2011〕128号）
3、国家安全监管总局关于印发全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法的通知（安监总管四〔2011〕84号）
4、国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委〔2011〕4号）
5、国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见（国发[2011]40）摘要
6、国务院办公厅关于继续深入扎实开展“安全生产年”活动的通知（国办发[2012]14号）摘要
7、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）摘要
8、省安委会关于印发《湖北省企业安全生产标准化三年创建工作计划》《湖北省企业安全生产状况分级管理办法（试行）》的通知（鄂安规〔2011〕2号）摘要
9、现已发布“评分细则”清单
安全标准化评审标准目录
序号
名称
备注
1
冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则
2
白酒生产企业安全标准化评定标准
3
纺织企业安全生产标准化评定标准
4
啤酒生产企业安全生产标准化评定标准
5
商场企业安全生产标准化评定标准
6
有色金属压力加工企业安全生产标准化评定标准
7
冶金企业安全生产标准化评定标准（炼铁）
8
平板玻璃企业安全生产标准化评定标准
9
食品生产企业安全生产标准化评定标准
10
有色重金属冶炼企业安全生产标准化评定标准
11
冶金企业安全生产标准化评定标准（煤气）
12
仓储物流企业安全生产标准化评定标准
13
建筑卫生陶瓷企业安全生产标准化评定标准
14
水泥企业安全生产标准化评定标准
15
造纸企业安全生产标准化评定标准
16
冶金企业安全生产标准化评定标准（烧结球团）
17
冶金企业安全生产标准化评定标准（炼钢）
18
冶金企业安全生产标准化评定标准（铁合金）
18
电解铝（含熔铸、碳素）企业安全生产标准化评定标准
20
冶金企业安全生产标准化评定标准（焦化）
21
乳制品生产企业安全生产标准化评定标准
22
氧化铝企业安全生产标准化评定标准
23
小型露天采石场安全生产标准化评分办法
24
尾矿库安全生产标准化评分办法
25
金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法
26
金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法
附二、安全标准化档案（一般企业）
编号
档案盒名称
档案合内容
备注
1
法律法规制度规程
法律、法规、标准清单索引，安全管理制度、安全操作规程汇编册；
表C4.1
2
安全生产会议
安全生产员会、安全网络人员专题会、安全生产会议
表C2.1.1表C2.1.2
3
安全生产专项费用
安全费用提取、使用情况
表C3.1.1表C3.1.2表C3.1.3
4
安全培训教育
各类安全教育活动情况
表C5.1.1---表C5.1.5
厂、车间、班组安全教育单
5
三同时
新、改、扩情况
表C6.1
6
安全设施及应急装备
设备、工艺、应急、个体防护、现场环境方面安全保障设施配置情况
表C6.2.2表C7.3
7
危险作业
安全作业证使用情况
表C7.1.1表C7.1.2
8
风险管理
员工和部门风险分析活动记录
表C7.2、班组危害讨论、危害辨识与风险评价表
9
变更管理
涉及到制度、人员、设施、工艺等变更活动
表C7.5.1表C7.5.2
10
安全检查及事故隐患
各类安全检查及隐患管理情况
表C8.1安全检查表、安全检查记录表、隐患整改通知单
11
重点管理
重大危险源、危险化学品、重点设施、技术方案、重点岗位信息资料
表C9.2表C9.3
12
职业卫生
职业卫生检测、职业健康监护信息资料
表C10.1表C10.3
13
应急管理
事故预案、专项演练情况
表C11.4
14
事故管理
各类事故记录
表C12.1表C12.2
15
安全奖惩
安全考核、安全奖励记录
表C12.1
16
安全文件
记录
企业有关安全的文件、文件发放记录、
随时
附三、安全标准化企业提供以下文件资料：
1、安全生产许可证复印件（未实施安全生产行政许可的行业不需提供）
2、工商营业执照复印件
3、企业简介
4、安全标准化方案（文件）
5、年度安全生产目标（文件）安全方针目标颁布文件
6、工厂平面布置图
7、企业构成情况（书面材料:
管理机构设置、生产岗位设置情况）
8、安全管理职能机构设置文件、企业职能部门职责（书面材料）
9、安全生产委员会、安全领导小组、安全标准化领导机构文件
10、安全生产职能部门设置（文件）或安全管理机构文件
11、安全网络成员名单或专兼职安全管理人员名册文件
安全管理人员（网络人员结构及名录）（文件）
12、安全管理制度清单
13、安全操作规程清单
14、通用性安全法律规范
15、企业密切相关的安全及技术方面标准、规范
16、重大危险源资料（评估报告）或重点物质、特种设备资料（书面材料）：
（附表007、008）
17、安全设施（应急装备、个人防护用品、现场安全标志等）：
（附表002、003、004、005、006）
18、专用设备情况：
（附表001）
19、企业内部培训资料
20、事故应急预案
21、安全生产考核办法（经济责任制考核办法）
22、安全承诺书（发布文件）
23、其它
安全标准化咨询调查表001
专用设备调查统计表
序号
设备名称
型号
制造单位名称
使用状态
设备安装地点
备注
填表时间：
填表人员：
复核人员：
安全标准化咨询调查表002
安全设施设置、配置调查表
序号
安全设施名称
设置部位
台套数
功能
注：
安全预防事故设施、控制事故设施、减少或消防事故影响设施3类中涉及的设施进行统计。
（安监总危化[2007]225号文件内容）
安全标准化咨询调查表003
个人防护用品（器材）品种调查表
序号
防护用品（器材）名称
定点设置/个人保管
功能
安全标准化咨询调查表004
应急装置（设施）登记表
序号
装置（设施）名称
设置部位
台套数
功能
安全标准化咨询调查表005
消防设施（器材）设置登记表
序号
设置部位
设施（器材）名称
台套数
功能
安全标准化咨询调查表006
警示标志、危害告知设置调查表
序号
设置部位
标志名称
标志类别
注：
依据《安全标志及使用导则》GB2894-2008，《工作场所职业病危害警示标识》GBZ158-2002。
安全标准化咨询调查表007
危险化学品使用情况调查
栏号
1
2
3
4
5
6
序号
化学品名称
危险性类别
最大
储量/t
储存
地点
储存包装
方式
登记号
商品名
化学名
英文名
类别
是否剧毒
是否易
制毒
是否监控
化学品
填表时间：
填表人：
安全标准化咨询调查表008
特种设备调查表
特种设备：
锅炉台，压力容器个，厂内车辆辆，起重机械台，电梯台，压力管道段、共米。
序号
设备名称
使用证编号
规格/型号
使用状态
检验单位
设备安装地点/部位
管理人员
备注
填表时间：
填表人员：
复核人员：
安全标准化咨询调查表009
岗位危害辨识表
岗位名称：
姓名：
序号
作业活动
危险有害因素
可能导致的事故
有无以往案例
安全标准化咨询调查表010
危害辨识与风险评价表
单位/部门：
辨识评价单元：
序号
作业活动
危险有害因素
可能导致的事故
有无以往案例
风险评价
控制计划
L
E
C
D
级别
填表人：
审批人：
填表日期：
安全标准化咨询调查表011
安全生产标准化建设企业生产岗位调查表
产品工艺
岗位序号
岗位人数
主要设备名称
岗位类别
危险因素分析
危险性分级
附五、预先危险性分析（PHA）
一、方法概述
预先危险性分析是在进行某项工程活动时（包括设计、施工、生产、维修等）之前，对系统存在的各种危险因素（类别、分布）、出现条件和事故可能造成的后果进行宏观、概略分析的系统安全分析方法。
其目的是早期发现系统的潜在危险因素，确定系统的危险等级，提出相应的防范措施，防止这些危险因素发展成为事故，避免考虑不周所造成的损失。
预先危险性分析是一种应用范围较广（人、机、物、环境等方面的危险因素对系统的影响）的定性评价方法。
它是由具有丰富知识和实践经验的工程技术人员、操作人员和安全管理人员经过分析、讨论实施的。
2、分析步骤
（一）熟悉对象系统
尽可能确切了解系统的生产目的、工艺流程、生产设备、物料、操作条件、辅助设施、环境状况等资料；搜集类似系统，设备和事故统计、分析资料，以弥补早期分析时对象系统资料有限的不足。
（2）分析危险、有害因素
1、从能量转化、有害物质、设备故障、人员失误及外界影响等方面分析系统存在的危险、在害因素。
防止遗漏、可将系统分析为若干子系统，逐系统查找、记录。
2、分析触发事件、
触发事件是系统危险、有害因素导致事故、危害发生的条件（实质上也是一种危险、有害因素），是事故、危害发生的直接原因；
（3）推测可能导致的事故类型和危险或危害程度
（4）确定危险、有害因素后果的危险等级
按危险、有害因素导致的事故、危害的危险（危害）程度，将危险、有害因素划分为四个危险等级；
1级安全的，可以忽略；
2级临界的，处于事故边缘状态、暂时尚不能造成人员伤亡和财产损失，应予以排除或采取控制措施；
3级危险的，会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取措施；
4级破坏性的，会造成灾难性事故，必须立即排除。
（五）制定相应的安全措施
按危险、有害因素后果危险等级的轻、重、缓、急，采取相应的对策措施。
三、应用示例
氯气干燥岗位危险性分析
危险危害因素
触发事件
现象
形成事故原因
事故情况
结果
危险等级
措施
硫酸漏泄
1、设备、管道、阀门、泵等连接处密封不良或腐蚀；2、密封伯损坏、坚固件松动；3、玻璃钢制作的塔、管道等破裂。
硫酸溢出
1、地坪及周围设备不防腐；2、人进入现场无个体防护措施；
3、设备周围有可燃物
1、地坪及周围设备受腐蚀；2、人可能受灼伤；3、可能引起火灾
人员受伤财产受损
3
1、干燥塔及硫酸储槽周围设置防护堤，地坪及堤应能耐腐蚀；2、设地下排污池；3、加强巡检，发现泄漏及时修复；4、在硫酸可能漏泄的法兰、泵、阀门等处装防喷射设施；5、检修人员应穿戴防酸服、手套、鞋及防护眼镜；6、现场安装冲洗设施，并保持完好；7、使用硫酸设备周围严禁堆放有机物质
氯气中含水分超标
氯气中含氢
作业条件危险性评价法（LECD）
作业条件危险性评价法是对具有潜在危险的环境中作业的危险性进行定性评价的一种方法。
它是由美国的格雷厄姆（K.J.Graham）和金尼（G.F.Kinnly）提出的。
对于一个具有潜在危险性的作业条件，影响危险性的主要因素有3个：
发生事故或危险事件的可能性L
暴露于这种危险环境的情况E
事故一旦发生可能产生的后果C
用公式表示：
D=LEC
式中：
D——作业条件的危险性
L——事故或危险事件发生的可能性
E——暴露于危险环境的频率
C——发生事故或危险事件的可能结果
用L、E、C三种因素的乘积D=LEC来评价作业条件的危险性。
D值越大，作业条件的危险性越大。
根据实际经验,给出三个因素在不同情况下的分数值,采取对所评价对象进行“打分”的办法,计算出危险性分数值,对照危险程度等级表将其危险性进行分级,各因素的值分别见表1-1，1-2，1-3。
表1-1事故发生可能性分值L
分数值
事故发生可能性分值
10
完全会被预料到
6
相当可能
3
可能、但不经常
1
完全意外、很少可能
0.5
可以设想，很不可能
0.2
极不可能
0.1
实际不可能
表1-2暴露于危险环境中的频繁程度分值E
分数值
暴露于危险环境中的频繁程度
10
连续暴露
6
每天工作时间暴露
3
每周一次或偶然暴露
2
每月暴露一次
1
每年几次暴露
0.5
非常罕见的暴露
表1-3事故造成的后果分值C
分数值
事故造成的后果
100
十人以上死亡
40
数人死亡
15
一人死亡
7
严重伤残
3
有伤残
1
轻伤需救护
表1—4危险性等级划分标准D
危险性分值D
危险程度
≥320
极度危险
≥160—320
高度危险
≥70—120
显著危险
≥20—70
可能危险
＜20
稍有危险
根据生产现状，选取 等操作岗位，用作业条件危险性分析法进行分析如下：
表1-5作业条件危险性评价结果表（式样1）
生产
单元
序
号
评价对象
潜在风险
风险值
D=LEC
危险程度
L
E
C
D
**
1
高温蒸气
烫 伤
1
1
3
3
2
高压空气
高压气流
喷射伤害
1
1
3
3
3
车间平台
高处坠落
1
6
3
18
**
4
高温蒸气
烫 伤
1
1
3
3
5
车间平台
高处坠落
1
6
3
18
6
氮氧化物
呼吸道刺激
症状甚至
发生肺水肿
3
6
3
54
7
噪声
噪声危险
10
6
1
60
**
8
车间平台
高处坠落
1
6
3
18
9
液碱
化学灼伤
1
1
1
1
10
离心泵
触电
1
6
15
90
**
11
车间平台
高处坠落
1
6
3
18
12
过氧化氢
化学灼伤
1
1
3
3
**
13
盐酸
化学灼伤
1
1
3
3
14
浓硫酸
化学灼伤
1
1
15
15
**
15
皮带输送机
机械伤害
1
2
3
6
16
离心机
机械伤害
1
2
7
14
17
车间平台
高处坠落
1
6
3
18
空压机房
18
高压空气储罐
物理爆炸
1
3
40
120
锅炉房
19
锅炉
物理爆炸
1
6
40
240
变配电站
20
变压器及配电装置
触电
1
6
15
90
21
变压器及配电装置
火灾
1
6
15
90
危险化学品仓库
22
硝酸铵
火灾爆炸
1
3
40
120
23
过氧化氢
火灾爆炸
1
3
40
120
表1-6作业条件危险性评价结果表（式样2）
评价单元
序
号
对象
风险
风险值
D=LEC
危险程度
L
E
C
D
**
离心泵
触电
1
6
15
90
**
高压空气储罐
物理爆炸
1
3
40
120
**
锅炉
物理爆炸
1
6
40
240
**
变压器及配电装置
触电
1
6
15
90
变压器及配电装置
火灾
1
6
15
90
**
硝酸铵
火灾爆炸
1
3
40
120
过氧化氢
火灾爆炸
1
3
40
120
企业安全生产标准化
评审申请
申请企业：
申请行业：
专业：
申请性质：
等级：
申请日期：
年月日
国家安全生产监督管理总局制
一、基本情况表
申请企业
地址
企业性质
安全管理机构
员工总数
人
专职安全管理人员
人
特种作业人员
人
固定资产
万元
主营业务收入
万元
倒班情况
□有□没有
倒班人数
及方式
法定代表人
电话
传真
联系人
电话
传真
手机
电子信箱
本次申请
□初次评审□延期
□一级□二级□三级
本次申请前本专业曾经取得的标准化等级：
□一级□二级□三级□无
本次申请的专业外，已经取得的企业安全生产标准化专业、等级和时间：
如果企业是某企业集团的成员单位，请注明企业集团名称：
如果已取得职业健康安全管理体系认证证书，请注明证书名称和发证机构：
本企业安全生产标准化自评小组主要成员
姓名
所在部门职务/职称
电话
备注
组长
成员
二、企业重要信息表
1．企业概况：
2.近三年本企业重伤、死亡或其他重大生产安全事故和职业病的发生情况：
3.安全管理状况（主要管理措施及主要绩效）：
4.有无特殊危险区域或限制的情况：
三、其他事项表
1.企业是否同意遵守评审要求,并能提供评审所必需的真实信息?
□是□否
2.企业在提交申请书时，应附以下文件资料：
◇安全生产许可证复印件（未实施安全生产行政许可的行业不需提供）
◇工商营业执照复印件
◇安全生产标准化管理制度清单
◇安全生产组织机构及安全管理人员名录
◇工厂平面布置图
◇重大危险源资料
◇自评报告
◇自评扣分项目汇总表
◇评审需要的其他材料
3.企业自评评分：
4.企业自评结论：
法定代表人（签名）：
（申请企业盖章）
年月日
5.上级主管单位意见：
负责人（签名）：
（主管单位盖章）
年月日
6.安全生产监督管理部门意见：
负责人（签名）：
（安全监管部门盖章）
年月日
申请材料填报说明
1.“申请企业”填写申请企业名称并加盖申请企业章。
2.“申请行业”按本考评办法第二条的行业分类填写。
“专业”按行业所属专业填写，有专业安全生产标准化标准的，按标准确定的专业填写，如“冶金”行业中的“炼钢”、“轧钢”专业，“建材”行业中的“水泥”专业，“有色”行业中的“电解铝”、“氧化铝”专业等。
3.“申请性质”为“
升级会员 