建设工程竣工资料抽查及复查办法secret.docx
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建设工程竣工资料抽查及复查办法secret
广东*****市建设工程竣工资料抽查及复查办法
为配合我区建设工程质量安全监督体制改革和区建设局信息管理系统的应用，规范建设工程竣工资料抽查及复查监督工作，提高工作效率，特制定本办法。
一、区质监站监督工程的竣工资料抽查及复查办法：
（一）竣工资料抽查办法：
工程竣工资料送区建设局办文窗口登记后，由窗口人员填写《建设工程竣工资料提交检查表》并核对所交资料是否齐全。
如资料不齐全，应现场退还资料并提供《检查表》复印件；如资料齐全，窗口收件后于当天填好《工程竣工验收资料抽查情况跟进表》，并将竣工资料和抽查流程文档移交负责该工程的监督小组。
监督小组在窗口收件后3个工作日内（收件当日不计，下同）完成下列工作：
初检竣工资料，填写《工程竣工资料抽查记录表》并录入系统（系统功能未完善前将《记录表》电子文档通过内部办公系统传送至督查组），之后将竣工资料及抽查流程文档移交督查组。
督查组于4个工作日内（资料交接当日不计，下同）完成下列工作：
抽检资料，填写《记录表》并录入系统，派员打印《意见书》一式两份并由督查组负责人审核及盖章，之后将竣工资料和抽查流程文档移交窗口。
（二）竣工资料复查办法：
窗口收到申请复查的工程竣工资料后，于当天将复查任务移交监督小组。
监督小组在窗口收件后3个工作日内完成下列工作：
对资料存在问题是否处理完善进行复查，填写《记录表》并录入系统，之后将资料和抽查流程文档移交督查组。
督查组在监督小组移交资料后3个工作日内完成下列工作：
对资料存在问题是否完善进行抽查，填写《记录表》并录入系统，将资料和抽查流程文档移交窗口。
二、各镇质监分站监督工程的竣工资料抽查及复查办法：
1、竣工资料抽查办法：
资料送窗口登记后，由窗口人员填写《检查表》并核对所交资料是否齐全。
如资料不齐全，应现场退还资料并提供《检查表》复印件；如资料齐全，窗口于收件当天将资料抽查任务移交督查组。
督查组在7个工作日内完成下列工作：
抽检资料，填写《记录表》并录入系统，派员打印意见书一式两份，并由督查组负责人审核及盖章，之后将资料和抽查流程文档移交窗口。
2、竣工资料复查办法：
窗口收到申请复查的资料后，于当天将复查任务移交督查组，督查组在6个工作日内完成下列工作：
对资料整改情况复查，填写《记录表》
并录入系统，将资料和抽查流程文档移交窗口。
三、《工程质量验收条件审核表》的出具要求：
本办法实施后，负责各建设工程的区质监站监督小组或分站监督员，应在建设单位申请质量验收前，主动、及时地完成对资料的各阶段抽查，并在3个工作日内完成《建设工程资料阶段抽查记录》和《审核表》，其中《设备施工阶段工程资料抽检意见书》应对每个设备安装施工单位各填一份；对在建工程，《阶段记录》应按进度完成；对已完工内容，《阶段记录》应在出具《审核表》前全部完成，并通知有关单位取走资料；对质监分站监督工程，在填写《审核表》时应将《阶段记录》订在《审核表》后；对区质监站监督工程，在填写《审核表》时应将《阶段记录》归入监督档案。
四、《建设工程资料阶段抽查记录》
作为竣工工程资料的一个必备条件，各分站应对竣工验收资料把好前期初审关。
本办法实施后，凡未出具《审核表》的工程都要补充填写《建设工程资料阶段抽查记录》。
五、工程竣工资料抽查及复查各阶段所发现的问题，窗口应在收到督查组移交工程资料和《意见书》的当天通知施工单位取回，并同时以传真或电话的方式通知建设单位。
六、本办法自发布之日起执行。
附件：
1、建设工程资料阶段抽查记录（简称《阶段记录》）
2、工程质量验收条件审核表（简称《审核表》）
3、建设工程竣工资料提交检查表（简称《检查表》）
4、抽查流程文档目录
5、工程竣工资料抽查情况跟进表（简称《跟进表》）
6、工程竣工资料抽查记录表（简称《记录表》）
7、工程竣工资料抽查意见书（简称《意见书》）示例
8、工程竣工资料抽查及复查系统流程
附件一
监督注册号：
建设工程资料
阶段抽查记录
单位（群体）
工程名称：
建设单位：
施工单位：
监理单位：
监督机构：
监督员：
（签字）
审查日期：
至
佛山市****区建设工程质量安全监督站
基础施工阶段工程资料抽检意见书
工程名称
抽检时间
施工单位
形象进度
序号
资料名称
抽查结果
1
工程前期程序必备文件
□未发现问题
□存在问题
2
桩基（抗压、抗拔等）、复合地基的检测报告
□未发现问题
□存在问题
3
基础施工使用的建筑材料、构配件的合格证、检测报告（桩身桩尖、混凝土、钢筋、砌体、焊条、防水抗渗材料等）
□未发现问题
□存在问题
4
工程竣工图纸；设计图纸会审记录；设计变更洽商记录；施工图审查批准书；基础部分施工方案及审批；地质资料；各单位资质文件；工程合同等
□未发现问题
□存在问题
5
基础隐蔽工程验收记录、施工现场质量管理检查记录（重点包括：
桩施工工艺试验记录；桩基础、地下连续墙隐蔽工程验收记录和施工记录；地基基坑（槽）开挖施工检查记录；桩基竣工平面图；单位工程坐标定位测量记录；基坑监测总报告）；强制性条文检验项目检查记录及证明文件
□未发现问题
□存在问题
6
所含分部、分项、检验批质量验收记录
□未发现问题
□存在问题
7
重大质量、技术问题处理方案及验收记录；不合格项的处理记录和验收记录
□未发现问题
□存在问题
主要存在问题：
监督员：
年月日
处理情况：
监督员：
年月日
抽查意见：
□发现的存在问题在“主要存在问题”栏已简要说明，施工单位应整改，详见所发整改通知（整改通知编号：
）；
□发现的存在问题暂不影响工程竣工（施工质量）验收；□未发现存在问题。
主体施工阶段工程资料抽检意见书
工程名称
抽检时间
施工单位
形象进度
序号
资料名称
抽查结果
1
工程竣工图纸；设计变更洽商文件；设计图纸会审记录
□未发现问题
□存在问题
2
施工现场质量管理检查记录（如混凝土塌落度检测、沉降和垂直度观测记录以及混凝土、砌体、钢结构、高强螺栓、预应力、网架施工记录等）；施工方案及审批
□未发现问题
□存在问题
3
有关安全及使用功能（强制性条文）的检验和见证检测项目检查记录及证明文件（如混凝土强度、钢筋保护层厚度、焊缝质量、高强度螺栓施工质量、柱脚及网架支座、钢结构主要构件变形、钢结构主体结构尺寸）
□未发现问题
□存在问题
4
所含各分部、分项、检验批质量验收记录；工程中间验收交接记录；隐蔽工程检验项目检查验收记录
□未发现问题
□存在问题
5
原材料（如水泥、钢材（筋）、预应力筋、焊接材料、混凝土外加剂、涂装材料、砖、防水材料）、成品（如预制构件、预应力筋用锚具、夹具和连接器、连接用紧固标准件、螺栓球、封板、锥头和套筒、金属压型板）、混凝土质量合格证明文件、中文标志及进场性能检测（试验）报告、进场验收记录
□未发现问题
□存在问题
6
混凝土试件（标养及同条件）抗压、抗渗检测报告及汇总；钢筋焊接及机械连接检测报告；砂浆试件检测报告及汇总；混凝土、砂浆配合比
□未发现问题
□存在问题
7
重大质量、技术问题处理方案及验收记录；不合格项的处理记录和验收记录
□未发现问题
□存在问题
主要存在问题：
监督员：
年月日
处理情况：
监督员：
年月日
抽查意见：
□发现的存在问题在“主要存在问题”栏已简要说明，施工单位应整改，详见所发整改通知（整改通知编号：
）；
□发现的存在问题暂不影响工程竣工（施工质量）验收；□未发现存在问题。
装饰及屋面施工阶段工程资料抽检意见书
工程名称
抽检时间
施工单位
形象进度
序号
资料名称
抽查结果
1
工程竣工图纸；设计变更洽商文件；设计图纸会审记录
□未发现问题
□存在问题
2
施工现场质量管理检查记录（包括幕墙结构胶粘结剥离试验、密封和衬垫材料检查验收记录表等）；专项施工方案及审批
□未发现问题
□存在问题
3
有关安全及使用功能（强制性条文）的检验和见证检测项目检查记录及证明文件（如幕墙的抗风压性能、空气渗透性能、雨水渗透性能、平面变形性能、后置埋件的现场抗拔强度）
□未发现问题
□存在问题
4
所含各分部、分项、检验批质量验收记录；工程中间验收交接记录；隐蔽工程检验项目检查验收记录；
□未发现问题
□存在问题
5
原材料（如幕墙结构胶、铝合金、玻璃、密封胶、防水材料、隔热材料）、成品、半成品质量合格证明文件、中文标志及进场性能检测（试验）报告、进场验收记录
□未发现问题
□存在问题
6
重大质量、技术问题处理方案及验收记录；不合格项的处理记录和验收记录
□未发现问题
□存在问题
主要存在问题：
监督员：
年月日
处理情况：
监督员：
年月日
抽查意见：
□发现的存在问题在“主要存在问题”栏已简要说明，施工单位应整改，详见所发整改通知（整改通知编号：
）；
□发现的存在问题暂不影响工程竣工（施工质量）验收；□未发现存在问题。
设备施工阶段工程资料抽检意见书
工程名称
抽检时间
施工单位
形象进度
设备分部
序号
资料名称
抽查结果
1
工程竣工图纸；设计变更洽商文件；设计图纸会审记录
□未发现问题
□存在问题
2
施工现场质量管理检查记录；专项施工方案及审批
□未发现问题
□存在问题
3
有关安全、卫生及使用功能（强制性条文）的检验和见证检测项目检查记录及证明文件（如水压试验记录；灌水试验记录；通风空调系统调试记录；防排烟系统联合试运行记录；电线电缆绝缘电阻测试记录；接地电阻测试记录）
□未发现问题
□存在问题
4
设备试运转记录
□未发现问题
□存在问题
5
所含各分部、分项、检验批质量验收记录；工程中间验收交接记录；隐蔽工程检验项目检查验收记录
□未发现问题
□存在问题
6
主要设备、器具、材料的质量合格证明文件、中文标志、进场性能检测（试验）报告、进场验收记录
□未发现问题
□存在问题
7
重大质量、技术问题处理方案及验收记录；不合格项的处理记录和验收记录
□未发现问题
□存在问题
主要存在问题：
监督员：
年月日
处理情况：
监督员：
年月日
抽查意见：
□发现的存在问题在“主要存在问题”栏已简要说明，施工单位应整改，详见所发整改通知（整改通知编号：
）；
□发现的存在问题暂不影响工程竣工（施工质量）验收；□未发现存在问题。
附件二
工程质量验收条件审核表
工程名称：
施工单位：
施工单位提交资料日期
施工单位人员签名
施工单位取走资料日期
施工单位人员签名
年月日
年月日
验收条件审核情况
序号
审核内容
审核结果
1
完成工程设计和合同约定的各项内容
2
施工单位工程竣工报告
3
监理单位工程质量评估报告
4
勘察、设计文件质量检查报告
5
完整的技术档案和施工管理资料
6
工程使用的主要建材、构配件和设备的进场试验报告
7
建设单位是否已按合同约定支付工程款
8
施工单位签署的《工程质量保修书》
9
施工单位出具的《工程质量验收申请表》
9
区站出具的《建设工程施工安全评价书》
10
建设行政主管部门及工程监督机构责令整改的问题是否已全部整改完毕
凡我区文件规定范围内的商品住宅、校舍工程须提供
主体结构（地基与基础）分部工程质量验收监督记录
建设工程监督检测证明书
商品住宅、校舍工程预检记录表
项目监督员：
年月日
部门负责人：
年月日
检测不合格数据（含桩、地基）处理情况
检测不合格数据报告编号、项目、部位
处理情况
项目监督员：
年月日
抽查人：
年月日
附件三
建设工程竣工资料提交检查表
工程名称：
填写日期：
办文窗口检查人：
施工单位签收人：
序号
工程资料名称
窗口检查情况
1
建设工程规划许可证（原件）
2
建设工程施工许可证（原件）
3
建筑（或市政、或室外）工程竣工资料、图纸
4
建筑给排水、消防工程竣工资料、图纸
5
建筑电气工程竣工资料、图纸
6
工程质量验收计划书（原件）
7
工程质量验收条件审核表（原件）
8
资料是否按要求已装订组卷
9
资料卷盒案卷封面、案卷脊背是否按要求填写、是否每卷一卷盒
10
电梯工程竣工资料、图纸
11
通风与空调工程竣工资料、图纸
12
幕墙工程竣工资料、图纸
13
钢结构工程竣工资料、图纸
14
智能建筑工程竣工资料、图纸
15
煤气管道工程竣工资料、图纸
16
全部不合格检测报告单（原件，但同一张报告单同时含合格与不合格的多份结果时提供复印件）
17
全部不合格检测报告单的相关处理记录（原件）
18
主体结构（地基与基础）分部工程质量验收监督记录（原件）
19
建设工程监督检测证明书（原件）
20
商品住宅、校舍工程预检记录表（原件）
注：
1、有此项资料或符合要求打“√”，否则打“×”；其中第10－20项未发生时允许缺项。
2、第6、7、16－20项要求放入同一卷盒（卷盒名称：
资料抽查文档）中。
3、凡我区文件规定范围内的商品住宅、校舍工程须提供第18－20项。
附件四抽查流程文档目录
1.工程竣工资料抽查情况跟进表
2.建设工程竣工资料提交检查表
3.工程质量验收计划书
4.全部不合格检测报告单（原件，但同一张报告单同时含合格与不合格的多份结果时提供复印件）
5.全部不合格检测报告单的相关处理记录
6.主体结构（地基与基础）分部工程质量验收监督记录
7.建设工程监督检测证明书
8.商品住宅、校舍工程预检记录表
9.工程质量验收条件审核表
10.建设工程资料阶段抽查记录
11.工程竣工资料抽查记录表
12.工程竣工资料抽查意见书（存档联原件）
说明：
1、除注明提供复印件外，所提交资料均应提供原件。
2、文档应按上述顺序装订，已发生项目不得缺项。
所有经办人在工序移交时应认真核对。
3、凡我区文件规定范围内的商品住宅、校舍工程须提供第6－8项。
4、仅2005年6月1日后填写工程质量验收条件审核表的分站监督工程须提供第10项。
附件五：
工程竣工资料抽查情况跟进表
工程名称：
资料编号：
送检日期：
由施工单位人员填写
建设单位：
联系人：
电话：
施工单位：
联系人：
电话：
监理单位：
联系人：
电话：
设计单位：
联系人：
电话：
工程地址：
工程面积：
质监员：
资料员：
证号：
联系电话：
建筑（或市政、或室外）工程竣工资料共（）盒
建筑给排水、消防工程竣工资料共（）盒
建筑电气工程竣工资料共（）盒
智能建筑工程竣工资料共（）盒
通风与空调工程竣工资料共（）盒
电梯工程竣工资料共（）盒
幕墙工程竣工资料共（）盒
钢结构工程竣工资料共（）盒
煤气管道工程竣工资料共（）盒
领走日期
签名
送回日期
签名
质监部门
年月日
年月日
年月日
年月日
年月日
年月日
年月日
年月日
年月日
年月日
施工单位
年月日
年月日
年月日
年月日
年月日
年月日
年月日
年月日
年月日
年月日
建设单位通知验收日期：
年月日
安排验收日期：
年月日
验收是否发整改通知□（打√或×）
整改完成日期：
年月日
监督报告编写完成日期：
签名：
初审接收日期：
签名：
监督报告修改接收日期：
签名：
复审接收日期：
签名：
签发日期：
年月日签名：
汇总日期：
整份工程竣工资料领走备案日期：
年月日领走人签名：
附件六：
工程竣工资料抽查记录表
工程名称
分部资料：
初检人：
时间：
抽检人：
时间：
复查人：
时间：
督查组抽查人：
时间：
初检发现的存在问题
项目监督组（员）复查结论
对处理情况的抽查结论
抽检发现的存在问题
项目监督组（员）复查结论
对处理情况的抽查结论
附件七：
XXX工程竣工资料抽查意见书（初检）
（监督小组应在括号内填“初检”）
XX建筑工程有限公司：
由你单位承建的XXX工程，我站在进行工程竣工资料抽查时，发现存在以下问题，请予完善：
一、建筑工程资料：
1．资料未编码，未完成卷内目录；
2．复印件未提供原件核对；
3．无电气安装工程合同和企业资质文件；
4．工程质量控制资料核查记录未完成；
5．地骨砼要单独汇总计算；
6．柱钢筋焊接部分不齐；
7.无桩基验收记录；
8.无接桩钢材的试验。
二、建筑给排水、消防工程资料：
1.无报警系统材料合格证
2.无排水管材及其配件合格证
3.无湿式报警阀合格证。
三、建筑电气工程资料：
未发现问题。
四、智能建筑工程：
未发现问题。
五、通风与空调工程：
未发现问题。
六、电梯工程：
未发现问题。
七、幕墙工程资料：
未发现问题。
八、钢结构工程资料：
未发现问题。
九、煤气管道工程资料：
未发现问题。
请你单位对上述问题完全整改好后，将资料提交到区建设局办文窗口，
我站将在来件后6个工作日内出具复查意见。
抄送：
有限公司
质监分站
*****区建设工程质量安全监督站
二○○五年月日
附件八：
工程竣工资料抽查及复查系统流程
一、区站监督工程资料抽查及复查流程：
1、需抽查资料送局窗口→局窗口按《检查表》核对资料是否齐全，如不齐全则现场退回并作出记录；如齐全则收件并于当天分配任务到负责该工程的监督小组→监督小组在局窗口收件后3个工作日内将初检发现的存在问题录入《工程竣工资料抽查记录表》和《工程竣工资料抽查意见书》→督查组在监督小组移交后4个工作日内将抽检发现的存在问题录入《工程竣工资料抽查记录表》和《工程竣工资料抽查意见书》→督查组派专人打印《意见书》并由督查组负责人审核→资料及《意见书》由局窗口发出。
2、需复查资料送局窗口登记并于当天分配任务到负责该工程的监督小组→监督小组在局窗口收件后3个工作日内录入复查结论，并移交督查组→督查组在局窗口分配任务后或监督小组移交后3个工作日内录入对处理过程的抽查结论→资料移交局窗口。
二、各分站监督工程资料抽查及复查流程：
1、需抽查资料送送局窗口→局窗口按《检查表》核对资料是否齐全，如不齐全则现场退回并作出记录；如齐全则收件并当天分配任务到督查组→督查组在局窗口收件后7个工作日内将抽检发现的存在问题录入《工程竣工资料抽查记录表》和《工程竣工资料抽查意见书》→督查组派人打印《意见书》并由督查组负责人审核→资料及《意见书》由局窗口发出。
2、需复查资料送局窗口登记并于当天分配任务到督查组→督查组在局窗口收件后6个工作日内录入复查结论→资料移交局窗口。
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