甘肃省证券从业资格考试证券价格指数考试试题.docx

甘肃省证券从业资格考试证券价格指数考试试题.docx

《甘肃省证券从业资格考试证券价格指数考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省证券从业资格考试证券价格指数考试试题.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

甘肃省证券从业资格考试证券价格指数考试试题

甘肃省证券从业资格考试：

证券价格指数考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A．5%B．10%C．15%D．20%

2.企业年金的投资范围包括（）。

A．银行存款B．短期债券回购C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债D．投资性保险产品

3.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。

A．修改公司章程B．增加或减少注册资本的决议C．对发行公司债券做出决议D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

4.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．清算B．交收C．成交D．竞价

5.关于证券登记，下列说法不正确的是__。

A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

6.中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。

A．15B．10C．7D．30

7.股票按股东享有权利的不同，可以分为__。

A．普通股票和优先股票B．记名股票和无记名股票C．有面额股票和无面额股票D．份额股票和比例股票

8.武士债券的面值为__。

A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位

9.下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。

A．在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本B．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价C．在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本D．在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本

10.召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。

A．10B．15C．20D．30

11.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略B．白衣骑士策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略

12.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素

13.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。

A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D．短期融资券不对社会公众发行

14.基金管理人与托管人之间是__的关系。

A．所有者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者

15.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则__。

A．公司通常受惠于政府调控，盈利上升B．投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C．居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D．企业的投资和经营会受到影响，盈利下降

16.下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。

A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此即便内幕信息持有者也无法获得超额回报C．20世纪60年代，美国经济学家哈里，马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益

17.发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。

A．2000B．3000C．5000D．6000

18.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。

A．70%～100%B．80%～100%C．90%～100%D．95%～100%

19.客户分析的重点是__。

A．客户基本情况分析B．家庭资产状况分析C．资产负债分析D．投资风险收益特征分析

20.__适合于证券数目较小的情况。

A．分层抽样法B．优化法C．方差最小化法D．方差最大化法

21.当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。

A．货银交收原则B．货银对付原则C．分级结算原则D．现收现付原则

22.构建证券组合的原因是__A．降低系统性风险B．降低非系统性风险C．增加系统性收益D．增加非系统性收益

23.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。

A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以Z10倍以下D．1倍以上15倍以下

24.下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。

A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模

25.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则__。

A．公司通常受惠于政府调控，盈利上升B．投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C．居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D．企业的投资和经营会受到影响，盈利下降

26.下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是__。

A．当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加B．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动C．基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低D．基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大

27.下列__不是资产配置的目标。

A．改善投资者面临的环境B．降低投资风险C．提高投资收益D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

28.以下不属于证券市场显著特征的是__。

A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是风险直接交换的场所D．证券市场是价值实现增值的场所

29.下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。

A．WMSB．MACDC．KDJD．RSI

30.2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是__。

A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B．加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C．加强对大投资者权益的保护力度D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

31.基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。

A．3B．4C．5D．6

32.下列说法错误的是__。

A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

33.基金产品的募集者和管理者是（）。

A．基金托管人B．基金管理人C．基金投资者D．基金投资咨询公司

34.证券公司申请介绍业务资格，其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。

A．3B．5C．6D．7

35.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。

（）A．12个月16个月B．36个月36个月C．12个月12个月D．36个月12个月

36.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。

A．1年B．18个月C．2年D．30个月

37.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

A．中国证监会B．证券从业人员所在机构C．中国证券业协会自律监察专业委员会D．人民法院

38.在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．近1年B．近18个月C．近2年D．近3年

39.对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

40.证券业协会的权力机构是__。

A．董事会B．会员大会C．股东大会D．主席大会

41.考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。

A．2%B．3%C．4%D．7.75%

42.已知价计算法中的“已知价”是指__。

A．当日的开盘价B．当日的收盘价C．上一个交易日的开盘价D．上一个交易日的收盘价

43.关于我国股票市场上的B股，下列表述正确的是__。

A．以人民币标明面值，向境外投资者发行，以外币认购和买卖B．以人民币标明面值，向所有投资者发行，以外币认购和买卖C．以美元标明面值，向境外投资者发行，以美元认购和买卖D．以美元标明面值，向所有投资者发行，以美元认购和买卖

44.1939年__在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。

A．凯恩斯B．艾略特C．希克斯D．威廉姆斯

45.每股净资产又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

46.__目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。

A．市场秩序政策B．国家相关法规政策C．产业合理化政策D．产业保护政策

47.__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略D．指数化策略

48.证券投资基金资产的名义持有人是__。

A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人

49.财务顾问接受委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排（）名项目协办人参与。

（）A．1；1B．1；2C．2；1D．2；2

50.按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是__。

A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B．存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D．有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值