房地产工程规划类建筑行业三位一体质量手册程序文件文件控制程序制度范本格式.docx
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房地产工程规划类建筑行业三位一体质量手册程序文件文件控制程序制度范本格式
文件控制程序
WD／CX1——04A
1、目的
对质量、环境、职业健康安全管理体系运行有关的文件进行控制，确保对质量、环境、职业健康安全管理体系运行起重要作用的各个场所使用文件的有效版本。
2、适用范围
公司、项目部及与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的场所。
3、术语和定义
引用GB／T19001—2000idtIS09001：
2000《质量管理体系基础和术语》、GB／T24001—1996idtIS014001：
1996《环境管理体系规范及使用指南》和GB／T28001—2001
《职业健康安全管理体系规范》及《整合型管理体系管理手册》中相关术语及定义。
4、职责
4.1办公室主控本程序，并负责制定和组织实施，管理公司颁发的管理类文件，组织、编制受控文件总清单。
4.2总经理负责质量、环境、职业健康安全管理体系方针和目标，整合型管理体系管理手册的批准与发布。
4.3管理者代表组织质量、环境、职业健康安全管理体系方针和目标方案的制定，负责组织管理手册、程序文件的编写，负责管理手册的审核、程序文件的批准发布。
4.4公司质量技术处负责质量技术文件的控制和管理，编制技术文件清单。
4.5公司其它责任部门和项目部设专职或兼职文件管理人员负责本部门文件的控制和管理。
5、工作程序
5.1文件的分类
①质量、环境、职业健康安全管理体系方针目标；
②整合型管理体系管理手册；
③管理体系程序文件；、
④公司管理标准、公司技术标准；
⑤其它文件，包括管理性作业文件、技术性作业文件、记录样表等；
⑥外来文件。
5.1.1技术性作业文件包括：
图纸标准规范、工艺文件、作业指导书、施工组织设计、施工措施、方案及顾客提供的图样资料等。
5.1.2管理性作业文件包括：
与质量、环境与职业健康安全管理体系有关的行政文件、质量计划、环境与职业健康安全管理方案、工程合同、设备管理资料、质量记录等。
5.1.3外来文件包括：
法律法规、国家、行业管理与技术标准，上级下发的与管理体系有关的文件、顾客提供的文件等。
5.2文件的状态
文件分为受控和非受控文件。
受控文件需在文件上加盖“受控文件”印章，并注明分发号。
过期和失效文件加盖“作废”印章。
5.3文件的编号
①公司管理体系方针目标的编号按公文编号的形式编号，发文编号为单位代号、年份、序号；
②管理手册：
质量手册编号为：
WD／SC一**如：
WD／SC一04A
WD一代表第家口市旺达建筑安装工程有限责任公司SC一代表手册04一发布年份A一手册版本
⑧程序文件：
程序文件的编号为：
WD／CX*一**如：
WD／CXl一04A
WD一代表第家口市旺达建筑安装工程有限责任公司“一代表程序文件l一程序文件序号
04一发布年份A一程序文件版本
④支持性文件：
支持性文件编号为：
WD／ZHCH-XX-,-**
WD一代表第家口市旺达建筑安装工程有限责任公司ZHCH一代表支持性文件XX代表编制部门名称
拼音字母缩写如ZHJ代表质量技术处*一文件序号¨———代表发布年份如
WD／ZHCH—ZHJ—01—04代表质量技术处04年编制的0l号支持性文件。
5.4文件的编写、审核与批准
5.4.1体系文件的编写与审批
质量、环境、职业健康安全管理体系的管理方针和目标，由管理者代表组织编制，各部门提出方针和目标草案，由办公室负责收集、整理草案的编制，报管理者代表审核、总经理批准发布。
a）整合型管理体系管理手册，在管理者代表的领导下由办公室组织相关部门编写，
管理者代表对手册进行审核，总经理确认后批准发布。
b）程序文件由办公室组织有关人员组成编写小组进行编写，由管理者代表批准。
5.4.2技术性文件的编制与审批
a）公司内部文件由主管职能部门起草行文，总工程师审批；
b）上级下达的技术规定、文件需要转发的由主管部门起草行文，总工程师签发；
c）二类工程的施工组织设计（或施工方案）由质量技术处批准，一类工程由总工程师批准。
5.4.3管理性文件的编制与审批
管理性文件由职能部门负责编制，报主管领导审批。
5.6.4各部门每半年编制一次部门管理性、技术性有效文件清单，分别报办公室和质量技术处。
质量技术处汇总后，每年编制一次公司技术性有效文件清单，报办公室。
办公室汇总所有管理性和技术性有效文件后，编制公司有效文件总清单，一般每年发布一次。
5.5文件的发放
5.5.1经批准的文件，由文件的归口管理部门按发放范围和分发号发放，文件领取人在“文件发放及领用记录表”上签字。
受控文件填分发号：
非受控文件的发放，不作标识。
5.5.2文件破损需要更换时，更换部门或人员应将原破损文件交回原发放单位，发放单位按照文件的发放手续补发新文件。
新文件的分发号仍沿用原件分发号。
5.5.3文件丢失需补发时，丢失单位或人员应向原发放单位说明原因，发放单位按文件的发放手续重新办理发放手续补发新文件。
补发的新文件编制新的分发号。
在原文件发放记录中注明原文件丢失作废。
必要时将作废文件的分发号通知各部门，防止误用。
5.6文件的更改与更新
5.6.1质量、环境、职业健康安全管理方针和目标需要更改时，由总经理组织召开管理评审会议讨论决定更新内容。
并重新批准与发布，办公室对其进行换版更新。
5.6.2质量、环境、职业健康安全管理手册的更改。
由单位或人员填写“文件修改申请表”，注明更改内容、更改原因。
由办公室收集整理，组织有关人员评审后。
经管理者代表审核，总经理批准后发放到原文件持有单位或人员。
各文件管理人员在原件上进行更改。
5.6.3其他文件的更改，任何单位或人员可对现行体系文件提出更改意见，由文件归口管理部门调查、评审后，有必要更改时，由文件归口管理部门填写“文件修改申请表”，经主管领导批准后发放到原文件持有单位，更改内容在原件更改。
5.7文件的换版与作废
5.7.l质量、环境、职业健康安全管理体系方针和目标、手册和程序遇到下列情况由总经理决定换版。
a）国家及上级政策、标准、法规发生重大变化时，方针和目标、手册和程序文件的规定已不适应；
b）体系运行中发生较大问题；
c）公司组织机构、各部门职责发生重大变化。
5.7.2其它管理文件、技术文件经多次更改后，由各归口管理部门决定是否换版。
5.8文件的作废
作废的文件由发放部门收回并销毁，需保留的资料加盖“作废”印章，与有效文件分别存放。
5.9文件的管理
5.9.1对质量体系有效运行起重要作用的各个场所，必须使用相应文件的有效版本。
5.9.2公司各部门和项目部要建立“受控文件清单”。
5.9.3受控文件未经允许，不得提供给公司以外的人使用。
如必要时，可经管理者代表批准后，方可提供给公司以外人员使用。
5.9.4手册和程序文件不得随意复制和随意涂改。
需要使用文件的人员应到文件发放部门办理领用手续，公司内不得使用复制文件，一经发现立即由文件管理人员收回销毁。
5.9.5需临时借阅文件的人员，经管理者代表批准后，方可借阅。
5.10外来文件的控制
办公室负责外来文件的接收登记。
在收到外来文件后，填写“收文处理专用纸”，并按文件来源渠道进行编号，并报请主管领导批阅，按批示办理。
6、相关文件
《记录控制程序》
7、质量、环境与职业健康安全记录
7.1文件发放及领用登记表
7.2文件修改申请表
7.3收文处理专用纸
7.4受控文件清单
记录控制程序
WD／CX2——04A
1、目的
对质量、环境、职业健康安全记录进行控制和管理，提供符合要求和质量、环境、职业健康安全管理体系有效运行的证据。
2、适用范围
适用于公司及项目部与质量、环境、职业健康安全管理体系运行有关的记录。
3、术语和定义
引用《质量管理体系基础和术语》、《环境管理体系规范及使用指南》、《职业健康安全管理体系规范》及《整合型管理体系管理手册》中相关术语和定义。
4、职责
4.1办公室主控本程序，并负责编制本程序，负责公司各种记录的编号、管理并对各部门的记录管理情况进行监督检查。
4.2生产安全处负责施工过程中的环境与职业健康安全事故、事件和不符合的运行控制记录并监督检查。
4.3经营预算处负责合同评审、招标文件评审以及合同履约和开工前办理有关手续的记录的整理、保管和监督检查。
4.4物资设备处负责对物资管理、设备使用与管理及产品标识和可追溯性工作记录的监督检查。
4.5劳动人事处负责对人力资源的能力、意识与培训及上岗、转岗、待岗的记录并收集、整理、保管和监督检查。
4.6质量技术处负责产品实现过程中的技术管理工作和纠正、预防措施、统计技术应用等工作记录的监督检查。
4.7公司下属各项目部负责本部门范围内质量、环境与职业健康安全记录的填写、收集、整理和保管。
5、工作内容
5.1记录的内容
应包括对产品检验和试验结果的记录、质量管理体系、环境与职业健康安全管理填写和来自供方的记录。
5.2记录的编号
5.2.l管理体系文件涉及的记录，代码为：
JL*／*一*
如：
JLXX/XXX--01
章节内记录表顺序号
环境、安全管理标准条款号
质量管理标准条款号
代表记录
5.2.2其它记录按公司主管部门规定的表格使用。
5.3记录表格的设计、审批和更改
5.3.l记录表格的设计要符合实际需要和顾客及相关方的要求，具有可操作性。
5.3.2记录格式由各要素主控部门制定，由各部门领导审核，报管理者代表。
5.3.3记录表格的标题应直接体现记录内容，以便于正确填写、识别和查阅。
5.3.4管理体系文件涉及的记录表格需更改时，经本单位领导审核后报管理者代表批准。
5.4记录的管理
5.4.1记录的填写
a）填写记录要及时，做到项目齐全、内容真实可靠、数据准确、语言简练、字迹清晰、签字完整；
b）填写时用蓝色或黑色钢笔填写。
5.4.2施工记录由项目部资料员依据《河北省建筑工程技术资料管理规程》填写。
5.4.3记录的方式以文字图表为主，必要时可采用磁带、磁盘、照片、胶片、录像带等媒体方式。
5.5记录的保管
5.5.1各部门及项目部应设专职或兼职人员负责记录的收集、整理、编目、移交。
5.5.2记录应在适宜的环境中保存，要做到防火、防潮、防虫蛀、防盗、防损坏、变质和丢失。
特殊媒体方式的记录也应有适宜的保存条件，必要时保存备份，记录的保存方式要便于检索。
5.5.3需移交的记录在整理完毕后归口管理部门。
5.6记录的保存期：
详见“记录清单”
5.7记录的借阅
5.7.1查阅各部门的记录需该部门负责人同意，方可查阅。
5.7.2借阅归档的记录应执行档案管理制度。
5.8记录的销毁
记录保存期满销毁时，经原存档单位或部门领导批准后销毁。
6、相关文件
《整合型管理体系管理手册》
《文件控制程序》
《河北省建筑工程技术资料管理规程》
7、质量、环境与职业健康安全记录
7.1目录
7.2记录清单
环境因素识别、评价控制程序
WD／CX3——04A
1、目的
对公司在建筑施工活动、建筑产品和服务中能够控制或可望施加影响的环境因素进行识别、评价，确定重要环境因素，实现对环境污染的预防和环境因素的有效控制，确保环境管理体系的有效运行。
2、适用范围
本程序适用于公司在建筑施工活动和服务中能够控制和可望对其施加影响的相关方的环境因素的识别与评价的控制。
3、术语和定义
引用IS014001：
1996《环境管理体系规范及使用指南》和公司《整合型管理体系管理手册》中相关术语及定义。
4、职责
4.1生产安全处主控本程序，负责汇总各部门的环境因素，并组织有关人员进行评价，编制“重要环境因素清单”。
4.2各部门负责本部门责任范围内的环境因素识别，形成本部门的“环境因素清单”，报公司生产安全处汇总。
4.3管理者代表负责审批“重要环境因素清单”。
5、工作程序
5.7环境因素的识别
5.1.1环境因素的识别应覆盖公司场所、活动、产品和服务中及相关方的影响。
5.1.2识别环境因素时应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。
5.1.3识别环境因素时还应考虑以下几个方面：
向大气的排放、向水体的排放、土地污染、废物管理、原材料和自然资源的使用、其他社区问题和当地环境问题。
5.1.4识别环境因素的方法：
调查法、问卷法、现场观察法、排查法。
5.1.5公司各部门负责本部门责任范围内的环境因素识别，形成本部门的“环境因素清单”，报公司生产安全处。
5.1.6生产安全处汇总各部门的“部门环境因素清单”，编制“公司环境因素清单”。
5.2环境因素的评价
5.2.1评价方法
5.2.1.1是非判断法，已具备下列条件之一的均可判定为重要环境因素：
（1）不符合有关环保法律法规和其它要求的；
（2）有较大节约潜力的能源、资源消耗：
（3）当地政府、相关方高度关注并有明确要求的。
5.2.1.2评分法，本法应考虑一下几个方面：
（1）影响范围
（2）影响程度
分数值
影响范围
6
超出社区
4
周围社区
1
场界内
分数值
影响程度
6
较严重
4
一般
1
轻微
（3）发生频率（4）社区关注程度
分数值
发生频率
6
持续发生
4
间歇发生
1
偶然发生
分数值
社区关注程度
6
强
4
一般
1
弱
（5）可改进程度
分数值
可改进程度
6
加强管理可明显见效
4
改进工艺可明显见效
1
较难改进
上述5项取值之和大于21的环境因素确定为重要环境因素.
5.2.2生产安全处组织有关人员利用是非判断法和评分法对识别出的所有环境因素进行评价，评价结果填入“环境因素评价表”。
5.2.3生产安全处根据评价结果，确定重要环境因素，编制“重要环境因素清单”，经管理者代表批准后，发放到各部门。
5.3环境因素的更新
5.3.l公司每年第四季度组织一次全面的环境因素识别及评价，更新环境因素和重要环境因素。
5.3.2当发生以下情况时需重新进行环境因素的识别、评价与更新：
a当法律法规及其他要求发生较大变更时；b当本组织活动、产品、服务场所发生较大变化时；
c当相关方有合理抱怨时；d当公司环境方针有变化时；e新建项目施工或施工项目变化时。
6、相关记录
6.1环境因素清单
6.2环境因素评价表
6.3重要环境因素清单
危险源辨识、风险评价控制程序
WD／CX4——04A
1、目的
对公司在建筑施工活动、建筑产品和服务中存在的危险源进行辩识和风险评价，确定重大危险源，并有效控制，确保职业健康安全管理体系的有效运行。
2、适用范围
适用于公司在建筑施工活动和服务中危险源的辩识和风险评价的控制。
3、术语和定义
引用GB门28001—2001及公司《整合型管理体系管理手册》中相关术语及定义。
4、职责
4.1生产安全处主控本程序，负责汇总各部门的危险源清单，并组织有关人员进行评价，编制“重大危险源清单”。
4.2各部门负责本部门责任范围内的危险源的辩识，形成本部门的“危险源清单”。
4.3管理者代表负责审批“重大危险源清单”。
5、工作程序
5.1危险源的识别
5.1.1危险源分类
5.1.1.1按导致事故和职业危害的直接原因进行分类：
（1）物理性
（2）化学性（3）生物性（4）心理性（5）行为性（6）其它因素
5.l.l.2参照事故类别和职业病类别分类：
（1）物体打击
（2）车辆伤害（3）机械伤害（4）触电（5）淹溺（6）灼伤（7）火灾
（8）高处坠落（9）坍塌（10）放炮09爆炸（13）中毒、窒息（14）其它伤害
5.1.2危险源辩识方法
（1）询问和交流：
与作业人员交流，获取信息
（2）现场观察：
通过观察现状，进行辩识（3）查阅记录：
包括事故、事件、健康安全检查、设备检修记录（4）向外部有关机构、上级主管部门咨询（5）安全检查表法：
参考JGJ55—99中的内容进行辩识。
5.1.3危险源辩识应全面，重点放在主体危害物质和影响因素上，要考虑以下范围：
①常规活动（正常生产活动）和非常规活动（如临时抢修等）②所有进入作业场所的人员⑧生产作业设施，如建筑物、设备、设施等。
5.1.4危险源辩识实施
5.1.4.l公司各部门对本部门责任范围内的危险源进行辩识，填写“危险源清单”，报生产安全处。
5.1.4.2识别危险源时应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。
5.1.4.3生产安全处汇总各部门的“危险源清单”，建立公司“危险源清单”和“重大危险源清单”。
5.2风险评价
5.2.l对已选择确定的危险源，根据本公司的特点将危险源分为以下的类别：
①高处坠落②物体打击③触电④坍塌⑤机械伤害⑥起重伤害⑦中毒和窒息⑧火灾和爆炸⑨车辆伤害⑩烫伤⑩其他
5.2.2事故的后果及严重后果
（1）轻微，如：
①表面损伤；轻微的割伤和擦伤；粉尘对眼睛的刺激。
②烦燥和刺激（如头疼）；导致暂时性不适的疾病。
（2）一般，如：
①划伤；烧伤；脑震荡；严重扭伤；轻微骨折；
②耳聋；皮炎；哮喘：
与工作相关的上肢损伤；导致永久性轻微功能丧失的疾病。
（3）严重，如：
①截肢；严重骨折；中毒；复合伤害；致命伤害；
②职业病、急性不治之症；一人以上（含一人）人员死亡。
5.2.3事故的可能性应考虑如下问题：
a、暴露人数；
b、持续暴露时间和频率；
c、供应（如电、水）中断；
d、设备和机械部位以及安全装置失灵或失控；
e、暴露于恶劣气候；
f、个体防护用品所能提供的保护及其使用率；
g、人的不安全行为（不经意的错误或故意违反操作程序）
事故的可能性分为：
（1）可能：
相当可能或完全可以预料
（2）有可能：
可能（但不经常）或可能性小（完全意外）
（3）可能：
实际不可能或很不可能
5.2.4风险的评估分级和控制
根据风险的严重后果和可能性将风险因素分为5级，分级的原则见《风险的评估分级
确定表》
《风险的评估分级确定表》
轻微伤害
一般伤害
严重伤害
不可能
5级
4级
3级
有可能
4级
3级
2级
可能
3级
2级
1级
5.2.5重大危险源的确定
a、对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为重大危险源。
b、风险等级为l、2级的为公司重大危险源，需要采取相应的控制措施进行控制。
5.2.6生产安全处依据风险评价的结果，确定重大危险源并建立重大危险源清单，报管理者代表批准后发至各部门。
5.2.7风险信息的更新
5.2.7.1公司每年第四季度组织一次全面的危险源辩识和风险评价，更新危险源清单和“重大危险源清单”。
5.2.7.2在下列情况下需进行重新辩识和评价，并更新危险源清单和“重大危险源清单”：
（1）有关法规和其它要求更新时；
（2）公司采用新的工艺、设备、材料时；
（3）新建项目施工时；（4）有伤亡事故发生时。
5.3风险控制
5.3.1风险控制措施包括：
目标和管理方案、运行控制、应急计划、培训、监视和测量等。
5.3.2对应风险评价结果，策划风险控制措施：
（1）5级时：
不需采取措施，不必保留记录；
（2）4级时：
可保持现有的控制措施，但应考虑投资效果更佳的方案和措施，需要检测来确保控制措施得以维持。
（3）3级时：
应努力采取措施降低风险。
（4）2级时：
直到风险降低时才能工作。
（5）l级时：
只有当风险已降低到目标后才能开始工作。
5.3.3生产安全处针对重大危险源采取相应的控制措施，并进行监督、检查，确保公司的重大危险源得到有效控制。
5.3.4各部门针对本部门的危险源采取响应控制错措施，确保公司职业健康安全管理体系有效运行，改进管理绩效。
5.4生产安全处每半年对各部门危险源辩识和风险评价控制情况进行一次全面监督、检查，并保存相应记录。
6、职业健康安全记录
6.1危险源清单
6.2重大危险源清单
法律、法规及其它要求管理程序
WD／CX5——04A
1、目的
为了及时识别、获得、更新适用于本公司的职业健康安全与环境法律法规及其他应遵守的要求。
以保证公司尘产、经营、管理活动符合相应的法律法规和其他要求。
2、和适用范围
本程序适用于公司各部门对职业健康安全与环境管理体系有关的法律、法规及其他要求的识别、获取、传达的控制。
3、术语和定义
引用《质量管理体系基础和术语》、《环境管理体系规范及使用指南》和《职业健康安全管理体系规范》及公司《整合型管理体系管理手册》中相关术语及定义。
4、职责
4.1生产安全处为本程序归口管理部门，负责制定和组织实施本程序。
负责汇总与公司环境、职业健康安全活动有关的法律法规，组织评价其适用性，负责保存相关法律法规和其他要求的原件，负责向各职能部门发放“法律法规和其他要求清单”和相关的法律法规及其他要求的文件，并负责组织公司范围内对职业健康安全与环境法律法规和其他要求执行情况的监督和管理。
4.2各职能部门负责收集与公司环境、职业健康安全活动有关的法规、规范、标准及其他要求，确认其适用性，传递到生产安全处，纳入总清单。
4.3各部门负责保管使用适用的法律法规和其他要求，并将相关的法律、法规和要求传达给员工并遵照执行。
5、工作程序
5.1与公司职业健康安全及环境活动相关的国家及地方法律、法规和其他要求，包括：
a）全国人大、国务院、地方政府或相关部门制定颁布的法规、条例、规章、制度、标准等；
b）产品规范、官方机构的协定；
c）非法规性指南（如国家有关部委发布的规定通知标准、行业规范）及相关执法部门的通知公告等。
5.2信息的获取
5.2.1有关职业健康安全与环境的法律、法规与其他要求最新版本的信息，由质量技术部建立信息渠道，负责追踪获取。
5.2.2有关特种设备方面的职业健康安全与环境的法律法规与其他要求的信息由物资设备处获取，并传递到生产安全处。
5.2.3有关有毒有害物品、易燃易爆物品、劳动保护用品及消防的职业健康安全与环境法律法规与其他要求的信息，由生产安全处负责获取。
5.2.4有关劳动保护、职工合法权益等方面的法，律法规与其他要求的信息，由公司办公室负责获取，并传递到尘产安全处。
5.2.5获取信息的渠道包括各级政府及相关部门、报纸、标准书店、标准出版；过、网上索取等。
获取方式采用走访或电话等形式，随时获取以确保公司能够得到最新的：
有效版本。
5.3识别、评价、更新
5.3.1公司各部门对各自获取或更新的职业健康安全与环境法规和其他要求，报生产安全处。
5.3.2生产安全处组织各部门对法律法规和其他要求的适用性进行评价，编制公司《法律、法规和其它要求清单》，报管理者代表审批后，发放给体系所覆盖的各部门，由此涉及到的其他文件的修改和调整见《文件控制程序》。
5.3.3对过期或作废的法律法规、文件要及时标注（或收回），并换发最新版本。
5.4保存、查阅
5.4.1生产安全处将最新的公司适用健康安全与环境法律法规与其他要求（文本或电子版）备案，需要时各部门可到生产安全处查阅。
5.5各部门和项目部建立法律法规清单，经常使用的法律法规文本由生产安全处统一购买发放，各部门保存。
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