2021年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告（模板）.doc

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附件2

2021年度地区（部门）行政事业单位

内部控制报告（模板）

（单位公章）

单位名称:

单位负责人:

签字或人名章

分管内控负责人:

签字或人名章

牵头部门负责人:

签字或人名章

填表人:

签字或人名章

填表部门:

电话号码:

单位地址:

邮政编码:

报送日期:

年月日

财政部

2022年制

填报须知

1.本报告分为正文和附表两个部分，正文部门由各级财政部门和各主管部门根据本地区（部门）内部控制工作开展情况如实填报，并对所填情况的真实性、完整性负责；附表部分为导入所属单位电子数据后，执行汇总操作由系统自动生成。

2.如内部控制工作方案、典型案例等内容较多，无法在报告中详述的，可作为报告附件一并报送，并在报告中的相应位置作简要说明。

3.本报告应当按照规定进行脱敏脱密处理，严禁报送涉密信息，敏感信息通过光盘报送。

XX地区（部门）行政事业单位内部控制报告

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔2017〕1号）的有关规定，现将本地区（部门）2021年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：

一、地区（部门）内部控制工作的总体情况

（一）地区（部门）层面工作协调机制的建立与运行情况。

（二）地区（部门）层面内部控制工作的组织实施情况。

（三）地区（部门）层面内部控制制度建设情况以及在本地区（部门）的落实执行情况。

（四）地区（部门）层面的内部控制评价与监督情况。

二、地区（部门）内控报告审核情况

（一）对本地区（部门）所属单位内部控制报告审核检查情况。

包括审核检查的范围和比例，审核检查中发现的问题及其整改情况等。

（二）地区（部门）汇总报告的规范性。

报告材料是否完整，数据填列是否齐全并符合填报要求，报送手续是否齐全。

（三）地区（部门）汇总报告上下年数据变动合理性。

上下年度数据衔接是否一致，变动是否合理，差异过大应当说明。

（四）地区（部门）汇总报告业务数据的准确性。

有关业务数据与决算报表、国有资产报表等同口径数据是否保持一致。

（五）地区（部门）汇总报告数值型指标的合理性。

数值型指标是否存在不合理的异常值。

三、组织开展内部控制工作的经验做法和取得的成效

（一）在组织本地区（部门）所属单位建立与实施内部控制的过程中总结出的有关经验做法。

（二）本地区（部门）建立与实施内部控制后取得的有关成效。

1.本地区（部门）在提升内部控制意识及管理水平上的整体成效。

2.本地区（部门）在预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理、建设项目管理及合同管理六大经济业务领域方面取得的整体成效。

3.本地区（部门）在内部控制评价监督方面取得的整体成效。

4.本地区（部门）内部控制报告的应用领域和取得的整体成效。

四、有关意见及建议

本地区（部门）对行政事业单位内部控制工作的意见建议。

五、典型案例

各市按单位类别（行政单位、教育事业单位、科学事业单位、文化事业单位、卫生事业单位、其他单位）推荐可复制、可推广的行政事业单位内部控制建立与实施典型案例，以上六种类型单位的案例每类不超过3家；省直部门可推荐1家。

案例应至少包括单位名称、案例名称、案例内容。

—6—

附表：

一、地区（部门）基本情况

地区（部门）名称

汇总的单位数

预算管理级次

（10.中央级20.省级30.地（市）级40.县级50.乡镇级90.非预算单位）

说明：

汇总的单位数根据填报系统中实际汇总的内部控制报告数量填列。

二、单位层面内部控制汇总情况

（略）系统自动生成

三、业务层面内部控制汇总情况

（略）系统自动生成

四、内部控制信息化汇总情况

（略）系统自动生成

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