3安全生产组织保障.docx
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3安全生产组织保障
3安全生产组织保障
评审内容
标准
分值
实
得分
标准化建设工作描述
频率
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3.1安全生产责任制（60分）
策划（6分）
•是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
3
制定《安全生产责任制管理制度》，内容要包括安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新。
•是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
3
《安全生产责任制管理制度》要明确负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责。
执行（12分）
•是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
3
制定主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制，并汇编成册（安全生产责任制手册）。
•是否对安全生产责任制进行了逐级说明？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
上级对下级的安全生产责任制进行交代和解释并强调相关要求，要有书面的记录（表8）。
•各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
所有管理层（包括公司副职、部门负责人一级等）都要进行职责与权限的培训，要有培训记录（表33）和签到表（表24）。
•是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
3
对所有员工、所有部门的安全生产责任制每季度考核一次，要有考核记录（表9）。
每三个月一次
•是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？
•（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
建标时，制定的安全生产责任制要全部进行评审，要有评审记录（表114），以后每年组织一次评审，经评审，如果需要更新，要及时更新。
符合（18分）
•安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？
（分数 选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
4
安全生产责任制内容要明确、具体、可执行、可考核。
•决策层对安全生产责任制进行逐级说明的程度？
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
4
所有岗位、部门的安全生产责任制都要进行逐级说明并有书面说明记录（表8）。
•主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项：
（分数 是：
0.5分； 最高分：
6分）
建立、健全安全生产责任制；
组织制定安全生产规章制度和操作规程；
保证安全生产投入的有效实施；
督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练；
及时、如实报告生产安全事故；
组织制定安全生产方针与目标；
主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；
定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；
每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；
组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；
定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。
6
主要负责人的安全生产职责为以下内容，每少一条，扣0.5分。
建立、健全安全生产责任制；
组织制定安全生产规章制度和操作规程；
保证安全生产投入的有效实施；
督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练；
及时、如实报告生产安全事故；
组织制定安全生产方针与目标；
主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；
定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；
每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；
组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；
定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。
•对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
4
对所有员工、所有部门的安全生产责任制每季度考核一次，要有考核记录（表9）。
绩效（24分）
•安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？
（分数 选择一个答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
6
安全生产责任制内容要明确、具体、可执行、可考核。
•各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况？
（分数 选择一个答案）
1.好（6分）
2.一般（3分）
3.差（0分）
6
所有员工要能简单说出本岗位的安全生产职责内容（要求员工熟记本岗位安全生产责任制），过去的履行情况。
•安全生产责任制考核的有效性：
（分数 是：
2分； 最高分：
12分）
至少每季度考核1次；
要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；
考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；
考核过程认真细致；
考核结果客观公正；
针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。
12
安全生产责任制考核的要求：
每季度考核1次；根据制定的责任制每条都要进行细致的考核；对考核结果为优秀的进行奖励，差的要进行惩罚；考核存在问题要单独列出来制定整改措施。
要有考核记录（表9）。
3.2安全机构设置与人员任命（80分）
策划（8分）
•是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
4
设置安全科或安环部、安全生产技术科（2号文件）等管理部门，任命相关安全管理人员。
•是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等作出了规定？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
4
制定《安全管理机构与人员任命制度》，明确安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策的内容要求。
执行（16分）
•是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
成立安全生产委员会或安全生产领导小组（1号文件）。
•安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否接受了履职培训？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
对安全生产委员会或安全生产领导小组（1号文件）的所有成员进行履行职责（《安全管理机构与人员任命制度》明确）的培训，保存培训记录（表33）和签到表（表24）。
•安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会，研究解决存在的安全问题？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次会议，研究解决存在的主要安全问题，保存会议记录（表23）和签到表（表24）。
•是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
设置安全科或安环部、安全生产技术科（2号文件）等管理部门，书面任命（4号文件）3名专职安全生产管理人员。
•最高管理者是否已书面任命下列职位？
（分数是：
1分 最高分：
6分）
员工代表；
安全员；
急救员；
事故调查员；
法律法规需增加的职位；
与风险及其评估相关的职位。
6
以公司文件形式（4号文件）任命上述人员。
•是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
《安全管理机构与人员任命制度》明确安全生产委员会或安全生产领导机构的人员职责，在办公室、坑口进行张贴。
符合（24分）
•被任命的人员是否全部有任命书?
（分数 是：
4分； 否：
0分）
4
以公司文件形式（4号文件）任命上述人员。
•安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有员工代表？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
4
安全生产委员会或安全生产领导小组（1号文件）成员中有一至二名员工代表。
•安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有记录并保存？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
4
安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次会议，研究解决存在的主要安全问题，保存会议记录（表23）和签到表（表24）。
•安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产管理需要？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
4
书面任命（4号文件）3名专职安全生产管理人员。
•对被任命的人员是否进行了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力？
（分数 选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
4
对被任命的员工代表；安全员；急救员；事故调查员；法律法规需增加的职位；与风险及其评估相关的人员分别进行有针对性的培训，保存培训记录（表33）和签到表（表24）。
•依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
4
被任命的员工代表；安全员；急救员；事故调查员；法律法规需增加的职位；与风险及其评估相关的人员应持有主管理部门颁发的资格证书。
绩效（32分）
•安全生产委员会或安全生产领导机构解决安全生产问题的有效性：
（分数 是：
3分； 最高分：
18分）
至少每季度召开1次会议；
及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件；
会议就讨论的重大安全生产问题形成决议；
检查和监督会议决议的落实情况；
定期组织成员进行现场安全生产检查；
听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。
18
安全生产委员会或安全生产领导小组每季度开一次会，会议内容为：
及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件；会议就讨论的重大安全生产问题形成决议；检查和监督会议决议的落实情况（上次会议形成问题的落实），保存会议记录（表23）和签到表（24），会议落实情况验证表（表25）。
每季度组织成员进行现场安全生产检查；听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。
保存安委会（安全生产领导小组）检查记录（表88）。
每季度一次
•安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实的效果？
（分数 选择一个答案）
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）
8
会议落实情况验证表（表25）要反映出上一次会议提出的问题是否进行了处理，完成的情况如何。
•被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务？
（分数 选择一个答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
6
抽查被任命的员工代表；安全员；急救员；事故调查员；法律法规需增加的职位人员要说出自己的职责和义务。
3.3员工参与（60分）
策划（6分）
•是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
建立《员工参与管理制度》，明确收集并反馈员工关注的安全、健康的相关事项。
•是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
建立《员工参与管理制度》，明确员工获得参与安全、健康活动的具体事宜。
•是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
建立《员工参与管理制度》，明确员工的拒绝事项。
执行（12分）
•是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
4
安环部或安全科每季度收集一次员工关注的安全、健康事项。
填写安全事项登记表（表10）。
•员工是否有参与下列安全生产活动的机会：
（分数 是：
0.5分； 最高分：
5分）
任务分析；
定期安全学习与培训活动；
安全操作规程修订；
安全操作训练；
与政府有关部门沟通安全生产事项；
风险评价；
安全合理化建议活动；
变化管理的讨论；
安全认可和奖励活动；
参与安全问题的调查。
5
《员工参与管理制度》要明确员工在上述安全生产活动有参与机会，同时，上述安全生产活动每开展一项，要有员工参与的记录（表12）或在某项活动的会议记录、纪要、编制等处有员工的签名。
•是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
3
员工拒绝的事项首先要填写安全事项登记表（表10）、然后进行调查处理（表11）并要有记录。
符合（18分）
•是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题？
（分数 是：
5分； 否：
0分）
5
指定安全员（4号文件）季度收集一次员工反映的安全生产问题。
•员工参与安全活动的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
5
上述10项安全生产活动每项都应有员工参与，按员工参与了多少项计算比例。
•员工拒绝的安全生产事项是否得到了公正的调查？
（分数 选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
4
员工所有的拒绝事项都应进行调查并有记录（表11）。
•在不符合安全生产要求的情况下，员工是否依据程序拒绝工作，并且确保员工不会因拒绝工作而受到惩罚？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
4
在不符合安全生产要求的情况下，员工可以进行拒绝工作。
绩效（24分）
•收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性：
（分数 是：
2分； 最高分：
10分）
责任部门与人员确定；
职责明确；
渠道畅通；
收集频率确定；
反馈及时。
10
《员工参与管理制度》规定员工关注问题的责任部门与人员；职责；渠道；收集频率。
责任人应及时向有关领导反映。
•员工参与安全生产活动的有效性：
（分数 是：
2分； 最高分：
10分）
为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训；
为员工参与提供必要条件；
员工在活动中所提意见和建议得到积极响应；
员工参与的记录完整；
员工参与的积极性高。
10
员工参与安全生产活动前要对其进行培训并提供相关条件（工具、资金、场地等）员工参与的记录（表12）齐全、完整
•员工对拒绝制度的认可程度：
（分数 选择一个答案）
1.好（4分）
2.一般（2分）
3.差（0分）
4
员工首先要知道、了解拒绝制度的内容，其次是对其相关规定的认可，重要是制度要保证员工不会因拒绝工作而受到惩罚。
3.4文件与资料控制（60分）
策划（6分）
•是否有文件与资料控制管理制度？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
建立《文件资料管理制度》。
•制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
《文件资料管理制度》明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求。
•制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
《文件资料管理制度》明确要保存文件与资料的类型和管理要求。
执行（12分）
•是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
对全体员工进行标准化文件、制度、评分办法等内容的培训（包括所有公司发文、任命文件、主管部门关于标准化建设的相关文件）。
•是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
管理制度、责任制、操作规程建标时，进行一次评审，以后每年进行一次评审，根据变化进行一次局部修订，每三年进行一次全面换版。
要有评审记录（表114）。
•下列安全生产记录是否得到有效保留：
（分数 是：
0.5分； 最高分：
8分）
管理评审报告；
事故、事件的相关记录；
风险评价信息；
培训记录；
标准化系统评估报告；
安全检查与绩效测量记录；
健康监护记录；
安全生产会议记录；
安全活动记录；
法定检测记录；
许可文件；
应急管理记录；
纠正与预防行动记录；
承包商和供应商信息；
安全设备、设施和装置的维护和校验记录；
技术资料、图纸。
8
上述各种资料、记录是各要素的部分记录，应分类进行保存并及时提供。
符合（18分）
•是否制定下列安全生产规章制度？
（分数 是：
1分；最高分：
15分）
安全生产检查制度；
安全例会制度
安全教育培训制度；
重大危险源监控制度；
隐患排查治理制度；
危险物品管理制度；
应急管理制度
职业危害防治管理制度；
安全生产费用提取与使用制度
特种作业管理制度；
事故和事件管理制度；
设备设施安全管理制度；
安全生产档案管理制度；
安全生产奖惩制度；
领导带班下井制度。
15
建立上述15类安全管理制度，并汇编成册（安全生产管理制度手册）。
•文件与资料控制制度的执行情况如何？
（分数 选择一个答案）
1.好（3分）
2.一般（1分）
3.差（0分）
3
按制度规定的要求执行、记录齐全、完整。
绩效（24分）
•标准化文件系统效力与效率：
（分数 是：
2分； 最高分：
14分）
文件需求响应及时；
文件产生的流程畅通；
文件层次结构清晰、合理；
文件内容精练、正确；
不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；
文件分发充分；
文件培训充分。
14
员工或部门需要文件时，及时为其提供；
文件要经过起草、审核、批准、打印、校对、发放等程序；
文件通俗易懂，内容完整。
不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾
文件发放至企业相关部门、员工，要有发放记录（表116）。
文件要进行培训并有培训记录，也可以用文件处理签（表115），由相关人员阅后签字。
•标准化系统文件控制系统效力：
（分数 是：
1分； 最高分：
10分）
主索引表；
制定时间；
版本；
解释权；
批准；
变化与废止；
存储媒介；
保存期限；
外部文件；
可获取性。
10
管理制度、责任制、操作规程等标准化文件要有主索引表；制定时间；版本；解释权；批准；变化与废止；存储媒介；保存期限的要求
外部文件执行收文登记，传阅学习、存档保存。
所有文件可借阅、复印。
3.5外部联系与内部沟通（50分）
策划（5分）
•是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
以文件形式（4号文件）指定相关人员负责与外部联系和协调安全生产事项。
•是否有与外部联系的制度？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
1
建立《外部联系与内部沟通管理制度》。
•是否有内部沟通制度？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
1
建立《外部联系与内部沟通管理制度》。
•是否有合理化建议制度？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
1
《员工参与管理制度》中有员工合理化建议相关内容。
执行（10分）
•是否已识别外部联系对象？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
1
识别并建立外部联系对象清单（表13），包括与企业有关的所有安全监管部门，业务联系企业、周边相关单位。
•是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
政府有关安全管理部门、周边相关单位关注的重要安全问题要及时进行沟通，并有沟通记录（表14）。
•是否保存外部的安全投诉记录？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
1
如果有外部的安全投诉，要记录并保存，可用外部与内部沟通记录（表14）填写。
•基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
1
班组召开班前会议，同时，每月开一次安全生产会议，讨论安全生产事项。
保存会议记录（表23）和签到表（24）。
•基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
1
班前会议，每月召开一次安全生产会议时，收集并处理在员工关心的安全生产问题。
•是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
1
以会议、意见箱形式收集员工合理化建议。
•是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
收集的建议由安环部组织相关人员进行评审，适用的建议要采纳并对建议人进行表扬（包括物质奖励、书面表扬等形式），不适用的建议，要对建议人进行解释并记录。
•是否及时向外界披露重大安全生产事项？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
1
如果企业有重大安全生产事项，要及时书面向主管部门、周边企业报告。
符合（15分）
•外部联系制度的执行情况：
（分数 是：
1分； 最高分：
3分）
有明确的联系对象；
有负责联系的责任部门与责任人员；
有外部联系记录。
3
外部联系对象清单的联系对象齐全、准确。
《外部联系与内部沟通管理制度》规定外部联系的责任部门，以文件形式（4号文件）指定相关人员负责与外部联系和协调安全生产事项。
联系的重要安全事项填写沟通记录（表14）表。
•安全投诉已报告并进行了调查的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
3
每项安全投诉都要报告企业主要负责人并进行调查，保存完整的调查处理记录（表11）。
•基层安全会议是否依据要求的频次召开？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
2
班组召开班前会议，同时，每月开一次安全生产会议，讨论安全生产事项。
保存会议记录（表23）和签到表（表24）。
•员工是否熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
1
组织所员工学习《员工参与安全活动管理制度》中关于合理化建议的内容，现场抽查员工要能说出制度的详细内容，建议的渠道、格式、受理过程。
•员工参与合理化建议活动的比例：
（分数 选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
3
参与合理化建议的员工人数越多，得分越高。
•对员工的合理化
升级会员 