现代企业民主管理几个理论问题的探讨.docx

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现代企业民主管理几个理论问题的探讨

现代企业民主管理几个理论问题的探讨

刘书为刘明伟耿香会

河北省总工会

随着社会主义市场经济体制的建立和完善，国有企业改革改制不断深化，非公有制公司制企业大量涌现，现代企业制度已经成为企业发展的方向和趋势。

在新的形势下，深入研究和探讨现代企业民主管理的理论基础、功能定位和职权范围，是构建企业民主管理体系、推进企业民主管理进程的基础性工作，对于促进企业在全球竞争中的生存和发展，构建和谐劳动关系，坚持中国特色社会主义工会发展道路，具有十分重要的意义。

一、现代企业实行民主管理的根据

分析现代企业实行民主管理的理论根据，应当从认识企业的本质入手。

英国著名经济学家科斯在1937年发表的《企业的性质》一文中，认为企业存在的目的是为了降低交易成本，它是对通过价格机制实现劳动分工的替代，本质上是一种资源配置机制；张五常先生站在合约成本的角度，认为企业是为了节约交易成本而选择的一种合约形式；阿尔钦和德姆塞茨认为，企业是一种通过内部组织形成的团队生产来提高效率的经济组织。

综合以上观点，可以看出企业存在的目的是为了降低交易成本和提高经济效率。

现代企业实行民主管理与企业的本质和现代企业的特征是一致的。

（一）从经济学角度看，现代企业产权结构决定了企业实行民主管理的必然性

新制度经济学认为, 经济关系具有典型的合作博弈的特征，公司是利益相关者之间缔结的“契约网”,各利益相关者或在公司投入物质资本, 或投入人力资本, 目的是获取单个利益主体无法获得的合作收益。

就现代企业而言，没有投资者的投资，企业无法设立；没有经营者的管理，企业无法运营；没有劳动者的劳动，便不能创造价值，失去了企业的根本即生产。

投资者、经营者、劳动者都是现代企业重大利益相关者，是实际上的利益主体的三个组成方面，他们是平等合作的关系，并相互制衡又不可分割，谁也不能独享全部。

因此，“股东至上”的公司治理理念必须让位于“利益相关者”共同治理理念，创造价值和财富的广大职工是最重要的利益相关者，职工代表进入公司治理结构（董事会、监事会），直接参与公司治理，这是现代企业产权结构的内在需要。

（二）从金融学角度看，实行民主管理是资本特别是人力资本规避风险的现实需要

从金融学角度，企业的资本可以划分为人力资本和非人力资本。

随着市场化趋势的发展和市场体系的不断完善，非人力资本所有者与企业的关系逐步弱化和间接化，而人力资本所有者与企业的关系却在逐步地强化和直接化。

有一种观点认为：

企业亏损破产的受害者是资本所有者，既然损失由资本所有者承担，那么他要有绝对的决策权。

这种观点是不正确的，因为现代企业的基本特征是所有权与经营权的分离。

随着资本市场的发育，企业物质资产以证券的形式可以在金融市场上随时交易,其所有者有“用脚投票”规避投资风险的方法, 使得股东的资产风险得以大大降低；另外, 现代企业的物质资本也从原来的主要依赖股东的资金转向依靠全社会的闲置资金,从而大大分散了股东的资产风险。

 但是，由于社会分工细化和技术水平提高的要求, 员工素质与能力的培训需要进行大量投入, 而投入的适用范围往往只是一类企业甚至某一个特殊岗位,使得人力资本的可替代性大幅下降，专用性大大提高，对企业的依赖性大大增加。

因此，人力资本承担着更大的风险。

根据责权相当的原则，劳动者应该对经营决策有发言权。

 随着物质资本变现能力的增强和人力资本专用性的上升, 职工更加关心企业的生存和发展，更有积极性通过民主参与方式减少自身和经营者的机会主义行为, 企业也更有必要通过民主管理降低交易费用, 提高经济效率，保证物质资本和人力资本的投资利益。

（三）从管理学角度看，实行民主管理是提高决策科学性和执行效率的需要

管理学认为，决策代表企业的发展方向和发展目标，决策的落实和执行效率是现代企业的生命。

现代企业面临的内外部环境日益复杂多变，决策的问题往往涉及到目标的多重性、时间的动态性和状态的不确定性，群体参与决策成为科学决策的重要选择。

现代企业实行民主管理有利于决策的科学性。

广大职工来自于不同的部门、从事不同的工作、熟悉不同的知识、掌握不同的信息、具有不同的价值追求，职工参与决策的制定，能够集思广益，群策群力，集中更多、更全面的知识、技能和信息，使决策更为稳妥、合理、科学；现代企业实行民主管理有利于决策的执行效率。

职工参与决策和制度制订，易于得到职工的理解、接受和支持，增强职工对企业文化、制度的认同，使认同感转变为自觉落实决策、遵守制度的动力，有利于提高决策的执行力和管理的效率。

现代企业实行民主管理有激发职工工作积极性的激励。

民主管理可以使职工感受到领导的信任、重视和赏识，可以满足职工的归属感和尊重感，增强职工的责任感和事业心，唤起职工的工作热情，进而提高效率，激发创造力。

因此，现代企业实行民主，有利于决策的科学性和执行的效率性，具有激励作用，是现代企业科学管理的需要。

（四）从法学角度看，实行民主管理是完善法人治理结构的需要

一方面，各类企业实行以职代会为基本形式的民主管理是法律的规定。

《劳动合同法》第四条规定：

“用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。

”另一方面，公司作为法人，作为由法律赋予了人格的团体人、实体人，需要有相适应的组织体制使之具有决策、管理能力，既行使权利，又承担责任。

在现代企业中, 生产经营活动的高度专业化，使得企业的财产所有权与管理权分离，委托代理制成为公司最基本的产权安排模式，股东和经理人之间形成委托代理关系，其目的是提高资产权利运用效率，享受制度分工所带来的好处。

但是在这一关系中，由于委托方和代理方存在目标利益函数不一致、信息不对称和责任不对等，委托方存在决策风险，并且对代理方机会主义的道德风险通常难以实施有效的监控。

委托方需要对代理方实行有效监督，防止内部人控制现象出现，而职工处于企业第一线，掌握信息最充分、最全面，更能直接地观察经理人的经营行为，并且职工代表大会具有广泛的代表性，其民主评议企业高级管理人员具有客观性和科学性，为委托方掌握代理方的勤勉敬业情况和工作能力，提供了天然的制度平台，形成了对经理人的有效监督。

因此，现代企业实行民主管理，对防止内部人滥用控制权、解决委托代理关系中容易出现的问题具有积极意义。

通过以上分析，我们可以得出一个结论：

现代企业实行民主管理，是社会化大生产的必然要求，是建立现代企业制度的题中应有之义；是企业降低交易成本、提高劳动生产率的需要，符合企业管理的内在规律。

企业的经济属性决定了企业必然、也必须实行民主管理，这与企业的所有制性质甚至政治体制并无直接关系。

如果在企业民主管理问题上过分强调它的政治性,而忽略它做为经济规律的普适性，则不仅很难解释现实现象（德、美、日等国家在职工参与企业管理方面有很多经验），更没有理由去说服各类企业建立和完善这项制度。

二、我国现代企业民主管理的内涵

企业民主管理到底是什么？

它应该包括哪些内容和功能？

（一）企业民主管理在目的性上，体现着促进“企业的发展”和“人的发展”的统一

企业民主管理作为一种管理理念与管理方式必须符合管理学的基本规律。

企业民主管理必须促进企业的发展，即充分发挥一切利益相关者的才能和积极性，促进企业管理的科学化，改善企业的经营状况；必须促进人的发展，充分维护职工的合法权益，满足人受尊重和自我价值实现的需求等。

企业民主管理必须注重民主与管理的融合，将企业的利益和职工及相关者的利益统一起来，只有这样才能有利于企业内部合力的形成，有利于企业的发展壮大。

（二）企业民主管理在方法上，要体现合作性与博弈性的统一

企业是一个利益共同体。

企业民主管理以不破坏劳资合作关系为前提和基础。

企业民主管理的主体应是企业一切要素的所有者共为主体，既包括生产劳动者，也包括资本所有者、经营管理者、专利所有者、高级技术人员等。

企业经营管理者不是民主管理的主体，而是主体的一部分；包括管理者在内的企业职工（劳动要素的提供者）作为企业的利益相关者，理应是企业管理的主体之一。

如果把职工排除在主体地位之外，容易造成资本拥有者和其他利益相关者之间的对立和冲突，把他们之间这种合作性博弈演化成对抗性博弈，破坏企业发展，甚至导致企业解体。

（三）企业民主管理在模式上，要体现共性和个性的统一

现代企业实行民主管理，是现代化大生产的需要。

我们强调现代企业实行民主管理的经济必然性，但并不否定民主管理模式的多样性。

事实上，由于不同国家的社会制度、文化传统不同，也由于不同企业的性质、规模、文化等的差异，企业民主管理的模式应该不尽相同，丰富多彩。

我国的社会性质、传统文化、法律体系和所有制多样性的特点，我国现代企业实行民主管理的路径选择应该是：

在职工代表大会基本上的多种形式的民主管理。

（四）企业民主管理是一种制度化管理

企业民主管理与仅仅作为领导方法和工作作风的民主管理有着本质的区别，它需要一定的法律法规和规章制度，确保实现。

一方面它需要通过法律法规的强制力来保证职工的基本民主权利和参与管理的渠道，企业职工参与企业管理有法可依，民主权利依法行使。

另一方面它从制度上保证企业民主管理的实现，要把企业民主管理融入现代企业制度中，形成各自独立、权责分明、互相激励、互相制约的制衡机制，以保证企业民主管理制度化、规范化。

（五）企业民主管理是一种人性化管理

企业的长远发展，需要每个职工积极努力地工作，以企业目标为己任，尽心尽力，尽职尽责，献计献策，献智献力。

企业民主管理要注重人性化因素，通过组织职工参与企业经营决策和监督检查、开展合理化建议和技术创新等活动，把企业组成要素的积极性、主动性和创造性引导好、保护好、发展好，促进企业人力资源的开发利用，为企业的健康发展提供不竭动力，促进企业的正确决策和发展壮大，也为职工自我价值的实现提供坚实基础。

综上所述，企业民主管理不仅是一个生产关系问题，还是一个生产力的问题；不仅是一个有关公平的分配性问题，还是一个有关效率的生产性问题。

所以，企业民主管理应当充分发挥民主职能，听取民意，集中民智，促进决策的科学化和民主化；应当充分发挥监督职能，减少管理人和职工的机会主义行为，降低企业交易成本；应当充分发挥公平职能，解决薪酬分配等涉及职工切身利益的问题，构建和谐稳定的劳动关系；应当充分发挥效率职能，凝聚共识，防止偏差，提高生产效率。

因此，我们认为，在现代企业治理过程中，民主和监督是手段，公平和效率是目的，企业实行民主管理的功能应当定位为：

构建和谐劳动关系，提高经济效率。

由此可以得出现代企业民主管理的内涵，即企业依照我国法律、法规的规定，通过职工代表大会制度和其他民主形式，在一定范围内实行民主选举、民主决策、民主管理和民主监督，以维护公平和提高效率为目的的现代企业管理制度。

三、现代企业民主管理的法律保障和职权设置

1、强化现代企业民主管理的法律支持

企业民主管理作为现代企业管理的重要制度和形式，必须得到法律的规范和支持，同时还必须具有与现代企业制度相适应、与其功能定位相符合的制度设计。

在我国，劳动者是劳动力的主人，劳动要素的提供者，理应能够参与生产过程的管理和劳动成果的分配。

这一思想应体现在社会主义市场经济体制下的现代企业的立法之中。

然而，2006年1月1日施行的《公司法》第四十五条规定：

“两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表”。

这种立法思想是以所有制分门别类立法观念的因袭和偏见，是立法价值取向的偏颇。

2、现代企业民主管理的职权设置

现代企业治理是一个复杂的有机系统，企业民主管理作为现代企业管理的重要制度和形式，是其中的一个要素，本身也是一个系统。

从系统论观点看，企业民主管理应当体现以下特点：

一是关联性。

职代会作为一种企业管理制度，不应与其它制度相冲突，而应是相辅相承的互补作用，且不可替代。

股东会是公司的最高权力机构，其职权重在决定公司的重大经营决策和修改章程方面。

而职代会职权则重在对企业内部经营管理的监督和涉及职工切身利益的共决方面。

职代会与股东大会应分别召开，职代会应召开在前，使董事会、经理层提出的报告可以充分吸取职工的意见建议，有利于股东会重大决策的严密和科学。

二是整体性。

职代会制度、厂务公开制度、职工董事职工监事制度、平等协商集体合同制度共同组成了企业民主管理体系，这四项制度应当相辅相承，形成整体，发挥1+1>2的作用。

同时其组成要素也要具有完整性和整体性。

比如，集体合同和其它专项合同，在订立时，职代会行使的是共决权，运行中是监督权，但是其执行落实结果却只是知情建议权，造成职权存在虎头蛇尾的现象。

所以，应当通过民主评议，加强对集合同和其它专项合同的履行情况的监督。

三是效率性。

高效率是现代企业治理的基本要求。

首先，职代会制度本身应该具有效率性，采取会前印发资料等形式，取消不必要的预备会议，压缩会议时间。

第二，提高议事效率。

可实行职代会主席团常任制。

主席团中有企业经营者，有管理人员和科技人员，也有一线职工代表，并且人数较少，工作效率更高。

第三，对生产经营报告、经济责任制落实情况，以及集体合同和专项合同的履行情况进行民主评议，增强监督力度，促进经济效率。

四是规范性。

企业实行民主管理应该具有规范性和可操作性。

比如关于职工董事职工监事，要明确规定各类公司制企业都要设立职工董事职工监事制度，明确职工董事职工监事由职代会选举产生和罢免，向职代会负责，明确职工董事职工监事的任职条件和比例，职工董事的比例可设置为1/4，职工监事的比例可设置为1/3。

这样既可留出足够的职位给那些精通经营管理的专业人士，又可使公司的经营决策有来自生产第一线的可靠的信息基础，也可最大限度地避免职工董事职工监事在公司治理结构中形成孤家寡人不敢表达，而形同虚设，又可避免其向其它董事和监事妥协，损害公司各利益相关者的利益。

五是科学性。

职代会代表的广泛性，才能保证其客观性、民主性和准确性。

因此，应当规定公司高级管理人员的比例不得超过20%，以保证一线职工和科技人员的在人数上的优势，平衡制衡关系，确保不被公司高级管理人员所控制，体现职代会职权的客观性和科学性。