审核工作计划共13页.docx

审核工作计划共13页.docx

《审核工作计划共13页.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《审核工作计划共13页.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

审核工作计划共13页

审核工作计划

　　篇一：

20xx年度内部审计工作实施计划　　附件1：

　　20xx年度内部审计工作实施计划　　为了进一步发挥审计的监督与服务职能，促进集团各子公司提升管理效益，结合集团经营计划，特制定20xx年度内部审计工作实施计划。

　　篇二：

审核计划的准备案例　　现场审核前的准备　　一、审核准备阶段常见问题：

　　1、审核组长对审核准备阶段的工作不充分；　　2、审核任务的安排导致没有充分的时间进行审核准备；　　3、不知晓文件及公司程序文件的要求。

　　二、审核准备：

　　1、编制审核计划　　

（1）编制的时间：

完成受审核方文件审核之后　　

（2）编制审核计划时的注意事项：

　　●审核范围应与《审核任务书》一致　　●审核活动的安排要包含管理体系文件中组织机构的最小单元　　●通常情况下，不能将2名以上同一领域级别审核员安排在同一个审核小组中。

　　特殊情况下需做此安排时，应对级别审核员明确要素分工　　●审核组中的专业审核员/技术专家要批准并签字　　●每一个栏目都要认真填写，不得有遗漏，如：

支持专业人员专业代码等（认　　可评审为此开出不合格）、删减条款　　●组别编码标识明确，且要与审核活动安排相对应　　●各部门都需审核的通用条款在备注中统一说明　　●审核类型、审核领域的选项要明确　　●提前通知受审核方（予以确认）及审核组成员（进行准备）。

　　●应考虑审核方案的要求。

　　插入《审核计划》表格：

　　审核/检查计划　　编制人员/日期：

专业审核员/技术专家/日期：

　　审核组长/日期：

　　）））　　（3）审核人日数的分配：

　　●合同评审确定的人日数与审核组现场审核人日数（单体系审核无异议，结合审核见第八部分）　　●编制审核计划时，按照审核任务书下达的审核人日数及审核员分工安排现场审核活动　　●审核计划管理：

　　1对审核安排的计划人日和审核组成员给予确认,特别是根据审核项目的实际情况对组内专业能力的配备进行确认。

如有异议可反馈、解决。

　　2编制单一体系项目审核计划时,原则上级别以上的审核员应单独分组，如在同一个审核组时，应明确其具体分工，否则只能计算1人的审核人日，实习审核员不能单独成组，技术专家不能承担审核任务；每日现场审核工作至少安排8小时,其中应有足够的时间用于收集客观证据（每日小组内沟通会的时间可计算在8小时之内，但其时间不得多于1小时，现场审核的最后一天小组沟通会的时间可适当延长），不能通过增加每天的工作时间来减少实际审核人日数。

　　（4）一、二阶段的要素及部门的安排　　●EMS　　第一阶段：

　　部门：

管理层，体系管理部门，生产、动力、环保设施现场巡视。

　　要素：

4.1；4.2；4.3；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.5；4.6　　第二阶段：

　　体系覆盖的所有部门和标准的全部要素。

　　●OHS　　第一阶段：

　　部门：

管理层，体系管理部门，生产、动力现场巡视。

　　要素：

4.1；4.2；4.3；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.4；4.6　　第二阶段：

　　体系覆盖的所有部门和标准的全部要素。

　　（5）第一、二阶段现场审核之间的沟通　　●若审核组长在第一阶段现场审核中发现受审核方申请认证范围与现场实际存在明显差异；受审核方管理体系覆盖员工总数与审核任务书有明显差异；或发现其他任何影响认证有效性的差异性问题时，应及时通知审核方案管理人员，补充合同评审，确保审核人日和审核组专业能力满足要求。

　　●第一阶段的审核应针对受审核方体系策划、与认证准则、法规要求，基本条件等实质性问题完整、充分的提出不符合（应避免到第二阶段才发现影响审核不通过的颠覆性问题），并与受审核方协商纠正措施的时间，可根据实际情况初步确定第二阶段审核日期，审核结论应提出第二阶段审核重点，审核范　　围及其他应注意的关注点。

　　●若第二阶段审核的审核组长与第一阶段审核的审核组长不为同一人员时，第二阶段的审核组长除应查阅第一阶段审核资料，了解一阶段审核情况外，必要时，还应与第一阶段审核组长进行沟通。

　　●第二阶段审核时机应在第一阶段所提出的重要问题已妥善解决之后，因此，审核组应在第二阶段审核前验证第一阶段所提出的重要问题解决情况，应避免影响审核结论的实质性问题到第二阶段审核时仍然存在。

　　●第二阶段的审核计划安排应充分考虑第一阶段所提出的重点关注内容和存在问题，有重点的进行资源配置和任务、时间分工。

　　2．准备会议　　

（1）时间：

现场审核开始之前，宜比现场审核提前一天进入现场，并召开准备会议。

（2）内容：

审核组长主持召开有审核组成员参加的审核准备会，审核组长向审核员介绍受审核方基本情况，初步界定审核范围，并明确审核任务分工要求。

专业审核员/技术专家对非专业审核员进行专业培训（产品和过程的特点及控制要求、工艺、法律法规、审核重点）。

审核组成员熟悉受审核方管理体系文件。

　　（3）记录：

填写PM-32/R16《现场审核前准备会议记录》。

　　签署《审核员保密承诺和公正性声明》。

　　篇三：

SMS审核工作总结及工作计划　　XXXX海运有限公司　　XXXX年度SMS审核工作汇报及后续工作计划　　XXXX年安全管理体系“年度审核”已经完成，现将此次审核工作汇报如下：

　　一、XXXX年安全管理体系年度审核　　根据XX海事局审核办对我公司进行“年度审核”的工作安排，XXXX年XX月X--X日，外审组对XX海运公司安全管理体系进行了XXXX年的“年度审核”。

审核组由3人组成，分别是：

审核组长兼审核员---XXX；审核员---XXX；审核员兼会务---XXX。

　　审核组一行于XXXX年XX月XX日XX时许，由XX乘机经浦东机场到达XX，当晚即进入工作状态。

工作安排如下：

X日晚及X日上午查看文件；X日下午及X日上午进行公司岸基的体系活动审核，X日下午召开末次会议。

　　我公司领导对此次审核十分重视，提前安排了各项迎审工作。

每一体系内工作人员，提前安排了必要的岸基工作，做好了迎审准备。

本次审核应到人数XX人，实到XX人。

　　审核组根据分工，分别对公司领导层、海务、N办、机务、业务及公司办公室等部门及人员自上次外审后的岸基活动进行了认真、仔细的审核。

活动审核工作于X日中午结束。

下午审核组经过研究讨论，确定了“不符合项”及“存留问题”，并出具“审核报告”。

15:

00召开了由审核组主持召开的末次会议，全体体系内人员参加了会议。

会上审核组宣读了“审核报告”、“不符合项”及“存留问题”，审核组对公司一年来的体系工作表示认可，给予“年度签注”的意见。

此意见经报XX海事局批准并签发相关证书。

X日16:

00各类审核工作结束，审核组连夜离开XX回XX。

　　二、审核中发现的问题　　此次审核为公司安全管理体系第二个五年周期的第二次“年度审核”。

审核的重点在公司岸基管理中的活动是否符合安全管理体系的要求。

审核组通过两天的审核，对我们的安全管理体系提出了如下的整改意见，希望公司能够举一反三，进一步完善体系管理。

　　此次审核中，审核组工提出了X个不符合项，存留问题X项。

其中：

　　1、活动不符合项的情况汇报：

　　X个“不符合项”均为“活动不符合”，重点在于具体管理活动没有严格按照体系文件中的有关规定逐条加以落实与实施，从而产生了不符合项。

　　例如：

内审不符合项的验证没有按照文件中的规定进行，而是全部由指定人员来验证，不符合体系文件之规定。

再如：

物料管理、业务调度管理等工作细节存在的类似的问题。

X个不符合项已经在整改进行中，计划在XX月X日前，按照审核组的要求完成有关整改。

　　2、文件不符合项情况汇报：

　　此次审核对体系文件没有留“不符合项”，但在审核过程中提出了一些问题，建议对体系文件进行修改，具体情况见下一条。

　　3、审核组提出的存留问题汇报：

　　审核组对在审核中发现的问题进行了汇总，最后存留了X个问题，希望公司对相关问题进行有针对性的整改。

X个问题中有X项涉及体系文件修改，有X项涉及日常管理活动。

主要问题表现在：

体系文件中的部分条款不适应现在已经生效的外来文件的有关规定；由于人员岗位职责的变化后，对文件相关条款的调整不完善；关键性设备操作规程条款设置不够完善；对外来文件及机务管理等方面存在的问题等。

　　三、体系中存在的问题　　公司的安全管理体系自XXXX年X月X日运行至今已经X年半的时间，总体运行良好。

多年以来体系文件没有进行过充分的修订，只是在原有文件架构的基础上，根据每次审核中审核组提出的修改意见进行一定的修改。

由于审核组的工作时间短，不可能对整体文件根据法规逐条的进行充分检查，更多的是要求公司在审核的基础之上举一反三，对文件中存在的问题进行自查并改正。

下面对文件中存在的问题从三个方面汇报一下：

　　1、几年以来新生效外来文件的对体系文件的影响　　X年多以来，外来文件有了比较大的变化，从法律法规、行业条例到国际公约都在变化。

有的是制定了新的文本取代旧文本，有的是新增加的法律法规，有的是根据国际公约生效而制定的新规则等等。

自XXXX年体系实施后，外来文件变化具体如下：

　　01、《中华人民共和国水污染防治法》20xx.06.01生效；02、《中华人民共和国防治船舶污染海洋环境管理条例》20xx.03.01生效；　　03、《中华人民共和国船员条例》20xx.09.01生效；04、《中华人民共和国船舶签证管理规则》20xx.10.01生效；05、《中华人民共和国国内船舶保安规则》20xx.09.01生效；06、《中华人民共和国海船船员值班规则》20xx.02.01生效；07、《中华人民共和国船员培训管理规则》20xx.10.01生效；08、《中华人民共和国劳动法》20xx.01.01生效；09、《中华人民共和国劳动法合同法》20xx.06.29生效；　　10、《船舶识别号管理规定》20xx.01.01生效；　　11、《船舶油污损害民事责任保险实施办法》；20xx.10.01生效；　　12、《船舶及其有关作业活动污染海洋环境防治管理规定》20xx.02.01生效；　　13、《船舶污染海洋环境应急防备和应急处置管理规定》20xx.06.01生效；　　14、《中华人民共和国海上船舶污染事故调查处理规定》20xx.02.01生效；　　15、《国内船舶管理业规定》20xx.07.01生效；　　16、《中华人民共和国船员注册管理办法》20xx.07.01生效；　　17、《水路运输易流态化固体散装货物安全管理规定》20xx.11.09生效；　　18、《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》20xx.07.01生效；　　19、《航运公司安全与防污染管理规定》20xx.01.01生效；　　20、《2001年国际燃油污染损害民事责任公约》20xx.07.01生效；等等。

　　由于安全管理体系文件是根据各种法律、法规的具体条款进行编写，所以在每有外来文件变化的情况下，体系文件中对应的条款也要有进行修订。

虽然我们在这几年的工作中及审核后，根据我们自己发现和审核组提出的修改意见做了一些修改，但这与安全管理体系要求的相差甚远。

这种文件的重大修订要有公司在人力、物力、财力上的大力支持，并给予充分的时间，根据法律、法规逐条进行修订。

而我们公司现在使用的安全管理体系文件，是在体系运行初期，由海南海事局审核办推荐的专业人士根据我公司的人员岗位设置，遵循着《安全管理规则》等法规，制定了公司的安全管理文件，使用至今。

从目前情况看，我公司的安全管理体系文件已经严重脱离了《安全管理规则》的功能要求，体系文件已经不适应现在公司运行的现实状况和安全保障的要求，急需进行重新全面修订。

　　2、公司体系文件中的问题有：

（例子）　　2.1“SMI1009--船舶油料、物料管理须知--3.5.4只对“油样保存”作了要求，而未对《供油单证》作出规定，不符合《防治船舶污染海洋环境管理条例》　　第28条“…船舶应将《供受单证》保存3年”的规定。

”这是外来文件生效实施后，在原有监督管理的基础上对防治污染工作提出了更加严格的要求。

　　2.2《中华人民共和国海船船员值班规则》（20xx年2月1日生效），公司已进行了培训学习，但体系文件中的有关条款并没有及时修订。

此规则生效后，涉及到方方面面的问题较多，文件修改要牵扯到多项问题，故修订起来很困难，需要根据规则条款，逐条进行研判，再编入到公司体系文件中来。

比如：

新的规则要求船员在工作、休息时间要有监控并做记录，这就涉及到船员岗位职责、工作范围、劳动保护、作息时间等等问题。

　　以上只是举两个例子。

体系文件的修改，首先要对新的外来文件进行学习与研讨，充分理解规则，然后对应着本公司体系文件逐条进行修订，工作量巨大，需要公司领导的重视及外部支持。

　　3、公司机构、岗位设置的问题：

　　由于XXXX年X月X日之后，公司人事变动较为频繁，公司实际人员岗位设置及职责与安全管理体系内的设置不符。

安全管理责任没有落到实处，存在着职责的空档，对安全管理极为不利。

例如：

　　3.1审核员在审核中对我公司的机构设置提出了质疑，认为机构设置方面不太合理，主要问题如下：

N办没有独立出来，体系管理也没有设置专人负责，存在着职责重叠和职责不清的问题，对体系的运行管理极为不利，建议设置专门管理体系的部门和人员。

由于这是公司管理中的系统问题，审核组并没有针对这一问题开具“不符合项”，但提出了指导性意见。

　　3.2““…调度会由主管生产的副总经理主持…”,但核对公司组织机构图及查看工作岗位职责,并没有副总经理一职,建议对其名称进行修改。

”自去年公司进行了人员岗位的调整后，公司的业务、调度工作在公司领　　导层中没有明确责任，所以日常工作中的工作流程与体系文件不相符，也与行业管理的惯例不符，对公司的日常航运管理不利。

　　上述问题只是存在于我公司岗位设置及人员职责方面有代表性问题，仔细分析公司部门、岗位及人员职责的现状，现实中还存在着诸多问题，需要公司领导层认真考虑，重新设计和安排，捋顺全体员工的工作关系，有利于公司今后的管　　理工作。

　　四、整改计划　　1、不符合项纠正　　此次“年度审核”，审核组共开具了X个“不符合项”及提出了X个问题，我们已经按照体系文件中的有关要求，逐项进行了整改。

其问题中有X条涉及文件修改，考虑到其复杂性，审核组要求在X个月内完成修改，对此类问题的整改我们也在推进中，确保在XXXX年X月X日前完成。

　　2、体系文件修改　　考虑第三条所述体系文件所存在的问题，公司体系文件的修订需要公司领导层牵头、公司专业人员参与、在取得外部支持的条件下进行。

以期公司的安全管理体系文件能够适应现今的法律、法规、行业指南、生效的国际公约和目前的行业要求，为公司的发展壮大提供充分的安全保障。

　　3、建议文件修改的路线图　　文件的修订工作，需要在公司决策层的领导下逐步开展进行，对此我们有如下建议：

　　首先建议：

公司领导层根据公司实际情况，尽早明确各岗位职责分工，在人力条件许可的前提下，增设部门及岗位，加强安全管理体系、船员管理等方面的工作。

在文件修改方面，求得海南海事局审核办的支持，推荐适当专家指导、参与我公司的体系文件修订，我公司主要业务部门的专业人员适当参与其中，并可邀请数名在家休假的船长和轮机长参加具体技术文件条款的修订。

　　再建议：

更改部门名称。

将安监室拆分为：

海务部、船员部、NSM办公室；业务部改为航运部。

如此设置将与大多数航运公司的机构设置相符，有利于公司发展壮大，为公司走向成熟、走向市场做好充分准备。

同时，完善的机构设置也有利于目前所进行的外部合作。

　　4、计划完成时间　　建议在XXXX年春节之后启动安全管理体系文件修订工作，并逐步展开，争取在X月X日前完成体系文件文字的修编工作，在X月份推广实施，用一个月的时间逐船进行宣贯并推行新的体系文件。

此次文件修改内容将比较多，体系变化比较大，建议版本号启用X.0版号。

　　XXXX海运有限公司N办