企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估记录.docx

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附件1

**企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）

考核指标

考核要点

达标标准

评分标准

考核方法

考核记录

扣分

基本要求（80分）

组织机构

（20分）

1、企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“两个体系”建设。

2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责。

3、企业应制定“两个体系”建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。

1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设组织领导机构的，扣2分。

2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分。

2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责的，一项不符合扣2分。

3、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣5分。

“两个体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。

4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行“两个体系”建设职责的，每人次扣2分。

否决项：

未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。

查文件：

下发的正式文件、安全生产责任制度。

查阅“两个体系”建设实施方案，并对照实际实施情况。

询问：

企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设基本要求及应履行的主要职责。

企业各分厂建立了分厂负责人为主要负责人的双重预防体系建设领导小组，明确了相关人员职责；

未提供双重预防体系建设实施方案。

全员培训

（20分）

1、企业应制定“两个体系”建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。

2、应分层次、分阶段组织进行“两个体系”建设的培训，培训内容应符合相关地方标准要求。

3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。

1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或计划不具体的，扣5分。

2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣5分。

3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。

4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5分。

否决项：

抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过。

查资料：

1、培训计划。

2、培训教育记录与档案。

抽查问询：

抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设培训内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。

未提供培训计划及培训记录，现场询问压滤岗位人员能够说出岗位存在的主要风险，但是不全面。

体系文件

（20分）

1、企业应制定符合“两个体系”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。

2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。

1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。

2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。

3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣2分。

3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2分。

查资料：

1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。

2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。

现场检查：

工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。

未提供风险分级管控制度，企业提供了《安全生产事故隐患排查治理管理办法》，事故隐患分级应结合《工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》及《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》、行业实施指南补充明确，隐患排查未明确排查类型，仅是根据组织级别和周期确定，排查类型不全，应根据细则要求进行明确并实施。

责任考核

（20分）

1、企业应建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。

2、应落实“两个体系”考核奖惩制度，根据“两个体系”考核结果予以奖惩。

1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣5分。

2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的，一项不符合扣2分。

否决项：

未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。

查资料：

1、“两个体系”考核奖惩制度

2、“两个体系”考核奖惩记录，相关财务文件。

企业制定了《安全生产风险管控奖惩管理制度》，主要体现了隐患排查阶段的考核、奖惩要求，未体现风险分级管控体系建设阶段的考核要求。

风险

分级管控体系建设（550分）

风险点排查、确定（30分）

1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。

2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。

3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。

1、未建立作业活动清单，扣10分。

清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣2分。

2、未建立设备设施清单，扣10分。

清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣2分。

3、未建立职业病危害风险清单扣10分。

清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣2分。

查资料、查信息系统：

1、作业活动清单。

2、设备设施清单。

3、职业病危害风险清单。

查现场：

通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。

企业未建立作业活动清单和设备设施清单、职业病危害风险点清单。

危险源辨识、分析（150分）

1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。

2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。

3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。

4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。

1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣5分。

作业活动危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分。

2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣5分。

设备设施危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分。

3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣2分。

否决项：

根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员进行询问,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评定验收不通过。

查资料、查信息系统：

1、作业活动分析评价记录。

2、设备设施分析评价记录。

3、职业病危害风险清单。

4、职业病危害因素检测报告。

询问：

询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。

岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。

企业提供了各车间风险分析评价记录，但是风险点不明确，未对设备设施采用安全检查表分析评价方法进行根源性危险源的辨识分析，未见职业病危害风险分析辨识记录。

风险评价

（80分）

1、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。

2、参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。

3、重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定。

4按照DB37/T2973—2017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。

1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5分。

2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分。

3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣10分。

企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容，一项不掌握扣2分。

4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣2分。

否决项：

应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。

查资料、查信息系统：

1、风险评价准则。

2、工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。

3、作业岗位职业病危害风险分级报告。

询问：

1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。

2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。

企业采用LEC方法进行风险评价，未提供

职业危害风险评价报告，结合现场问题来看企业设备状况较差，风险较高，但是从评价结果看无重大风险，与实际风险不符。

控制措施

（150分）

岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。

1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣2分。

2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣2分。

岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，每人次扣2分。

3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣1分。

否决项：

根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。

查资料、查信息系统：

检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。

现场检查：

核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。

管控措施未分类辨识，内容笼统，可操作性不强；现场检查存在的措施不到位的情况，应在风险辨识过程中进行辨识并相应提高风险等级并及时整改（具体见隐患排查记录）。

风险分级管控

（90分）

1、企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。

2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。

1、风险管控层级不符合地方标准要求的，扣5分。

2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣2分。

3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣5分。

否决项：

根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。

查资料、查信息系统：

工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。

询问：

企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。

资料中未明确风险管控层级划分原则，风险点辨识、评价、管控措施表中体现了管控级别及相关责任人员。

风险分级管控清单（30分）

1、企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。

2、风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准要求。

1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣5分。

2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣5分。

2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣5分。

3、风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等地方标准要求的，每项扣2分。

4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣