内审检查表项目部GBT19001GBT24001ISO45001质量环境职业健康安全一体化管理体系.docx
《内审检查表项目部GBT19001GBT24001ISO45001质量环境职业健康安全一体化管理体系.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内审检查表项目部GBT19001GBT24001ISO45001质量环境职业健康安全一体化管理体系.docx（49页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
内审检查表项目部GBT19001GBT24001ISO45001质量环境职业健康安全一体化管理体系
宁夏树泓信息技术有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：
20190325
内审检查表
审核部门：
项目部陪同人员：
审核日期：
2019年03月25日第页/共页
审核准则：
GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：
2018、体系文件及适用的法律法规审核员：
依据条款条款
QES
Q/E/S:
5.3组织的岗位、职责和权限
Q:
6.1.2组织策划/E：
6.1.2环境因素
/S:
6.1.2危险源辨识和职业健康安
全风险评价
Q/E/S:
6.2/6.2.1质量、环境和职业健康安全目标及其实施的策划
Q：
7.1.3基础设施
检查内容
检查记录
1.是否明确了相应的职能和岗位？
1.明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限是否清楚？
2.本部门和岗位的职责、权限清楚？
3各岗位员工是否明确自己的职责、权限？
3各岗位员工明确自己的职责、权限？
Q：
1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？
这些措施可能是产
品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、
纠正措施、
规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。
按照要求识别了本部门的环境因素及危险
2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
源
E/S:
有哪些环境因素及重要环境因素？
如何进行环境影响评价？
环
境因素信息是否及时更新？
E/S:
是否存在能够施加影响的环境因素？
1.QEO目标的设定是否在本部门得到分解？
1目标的设定在本部门得到分解。
2.QEO目标是否与QEO方针给定的框架一致？
2.目标与QEO方针给定的框架一致。
3.QEO目标是否具有可测量性？
测量方法是否正确？
3目标可测量。
4.在制定、评审环境/职业健康安全目标时，是否考虑了法律及其他
4.在制定、评审环境/职业健康安全目标时
要求？
考虑了法律及其他要求。
制度了设施设备管理制度，在文件对设施管理
1.组织有无确定、提供和维护过程运行所需的基础设施？
工作流程进行了明确和规定，并确定和提供了
2.组织的基础设施是否包括了建筑物和相关设施、设备（硬件和软件）、
研发和服务过程运行所需的基础设施。
主要包
运输资源、信息和通迅技术等？
含有：
办公房间，配备了电源、水源、搬运设
3.有无特种设备，检验是否符合要求？
备、储存等；
4.有无按基础设施的要求实施维护保养？
提供了研发用设备、检测设备、办公设备等；
5.设施维护管理是否适宜？
办公服务车辆、网络、电话等。
建立了：
设施设备一览表
是否符合
符合
符合
符合
符合
宁夏树泓信息技术有限公司
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系
编号：
20190325
内审检查表
审核部门：
项目部
陪同人员：
审核日期：
2019年03月25日
第
页/共
页
审核准则：
GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：
2018、体系文件及适用的法律法规
审核员：
有编制日期，得到技术部负责人批准
主要设备设施满足产品实现的要求。
建立有设备保养计划，提供了保养记录
抽设备日常保养检点表：
记录设备名称、规格型号、编号明确，保养人
进行了实施，日常保养项目符合规定，共抽查
了3台设备，均有效实施了保养
公司无特种设备
办公房间情况提供及维护适宜
办公条件满足条件，适宜
支持性服务包括运输、通讯或信息系统等，提
供适宜
基础设施管理基本适宜。
公司的管理体系运行无特别要求，按正常的环
1.管理体系运行过程所需的环境有无特殊要求？
境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定，
2.外界的环境对公司有无影响？
Q：
7.1.4过程环境
未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较为
3.人员的心理有无受到影响？
符合
放松，相互之间能够理解和沟通；提供了研发
4.生产和服务过程中的温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声
和服务所需的办公房间，通透，光线适宜，照
等是否适宜？
明条件符合，噪声不大，防护条件满足。
基本适宜。
在运行策划和控制方面，公司采取了下列措施：
产品和服务的要求的确定：
该行业目前暂无标
准，按客户要求合同和技术规范执行
满足产品和服务要求所需的过程，即研发和服
宁夏树泓信息技术有限公司
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系
编号：
20190325
内审检查表
审核部门：
项目部
陪同人员：
审核日期：
2019年03月25日
第
页/共
页
审核准则：
GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：
2018、体系文件及适用的法律法规
审核员：
务流程为；关键过程已识别
特殊过程已识别确认
建立下列内容的准则：
产品作业指导书
1.
运行策划有无确定产品和服务的要求？
设备操作指导书
2.
有无形成产品和服务的流程？
流程是否清晰？
有无确定相应的关键和特
进货检验规范
殊过程？
过程检验规范
3.
有无过程和产品的接收准则？
接收准则是否适宜、符合要求？
成品检验规范
Q/E/S:
8.1运行策划和控制
4.
有无策划产品和服务过程运行所需的资源？
资源是否包含了设施设备、
c）确定符合产品和服务要求所需的资源：
提供
计量仪器设备及相关的人员配备等？
了办公房间，设施设备、测量器具设备等资源，
符合
5.
有无实施过程控制？
基本满足现有
6.
过程控制的成文信息有哪些？
是否包含进货检验、过程检验、成品检验
d）按照准则实施过程控制：
过程控制包括进货
的相关阶段的情况？
检验控制、研发和服务过程控制、成品检验控
7.
有无外包过程？
控制手段是否适宜？
制、最终放行控制等
有无变更情况，是否进行评审？
策划是否适宜？
e）保留成文信息包括：
进货检验记录、首检记
录、过程记录、成品检验记录等
公司暂无委外采购及加工，如有按
8.4进行控
制。
目前策划内容暂无更改，文件中规定了评审非
预期变更的后果，以及相关的可能引起的风险
控制措施要求。
策划的输出基本能够应适合组织的运行需要，
适宜。
公司建立了设计和开发管理制度，并形成了文
件。
宁夏树泓信息技术有限公司
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系
编号：
20190325
内审检查表
审核部门：
项目部
陪同人员：
审核日期：
2019年03月25日
第
页/共
页
审核准则：
GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：
2018、体系文件及适用的法律法规
审核员：
抽查最新产品的设计开发
对市场进行了调研，考虑目前市场上基本情况，
公司可考虑开发效率高、作业面大、节约成本
的新产品，抢占更高端的市场
公司决策层会同各部门负责人等进行了新产品
1.
有无确认设计开发所需的过程？
是否建立了设计和开发管理制度？
的策划，确定了设计开发的相关阶段：
2.
设计和开发管理制度能否满足需要？
设计完成时间，完成人
3.
有无新产品的开发情况？
设计和开发过程有无进行前期的策划？
测试完成时间，完成人
4.
设计和开发的策划是否考虑了开发的性质、持续时间和复杂程度等因
软件评审时间，完成人
Q：
8.3设计开发
素？
软件测试时间，完成人
不适用
5.
有无策划各阶段的分工？
包括设计验证、确认的情况？
相关的职责权
设计开发确认时间，完成人
限？
所需的资源分配是否合理？
配备主要需要资源：
设计开发人员
3人，电脑、
6.
策划的相关内容有无成文信息？
是否满足需要？
软件系统等，满足要求。
外部资源包括供应商
的选择沿用原产品的供应厂家，联系产品应用
客户。
对开发的过程、涉及的职责和权限、参与人员
之间接口进行了明确，依据调研结果对设计和
开发活动的性质、持续时间和复杂程度进行了
明确市场定位。
产品主要应用形式，考虑方便，
作业效率高为导向。
策划的实施形成了相关证据，包括试飞测试报
告、设计评审报告等。
对产品的设计开发策划控制适宜。
新产品的设计开发输入包括：
明确了该产品应达到的功能和性能要求
宁夏树泓信息技术有限公司
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系
编号：
20190325
内审检查表
审核部门：
项目部
陪同人员：
审核日期：
2019年03月25日
第
页/共
页
审核准则：
GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：
2018、体系文件及适用的法律法规
审核员：
参考了原产品的设计开发相关内容
目前该行业无相关法律法规要求，参考客户要
1.
有无设计开发输入的成文信息？
求及原技术要求进行
2.
成文信息中是否包括了功能和性能要求；来源于以前类似设计和开发活
目前无相关标准和行业规范，
不适用
Q：
8.3.3
设计和开发的输入
动的信息；法律法规要求；组织承诺实施的标准和行业规范；由产品和服
根据原产品特点，考虑了失效模式的要求
务性质所决定的、失效的潜在后果等内容？
形成了“设计开发输入清单”，有编制人，审
3.
输入内容是否完整、清楚？
能否满足？
批人，设计和开发输入完整、清楚，满足设计
和开发的目的。
设计和开发输入无相互冲突的情况。
设计和开发输入适宜。
设计开发过程主要包括设计软件程序评审会审
过程、软件测试过程、设计软件评审、确认等
过程
1.
设计和开发过程有无控制？
包含哪些阶段进行控制？
查设计程序评审会审情况：
按时完成了设计过
2.
哪些阶段需要评审？
评审符合要求吗？
程，有设计人，参与校对人、评审人
Q：
8.3.4
设计和开发的控制
3.
是否有设计开发验证的需要？
设计开发验证有无按要求进行？
查设计评审报告，包含了评审项目，评审结果：
4.
是否有设计开发确认活动的需要？
设计开发确认有无按要求进行？
符合要求，无更改要求
5.
设计和开发过程控制中有无出现需要解决的问题？
措施是否适宜？
参与评审人，查产品测试报告：
不适用
6.
成文信息是否满足？
结论：
产品测试符合要求
测试人，审批确认
查客户确认情况，结论：
条件满足，确认测试
符合要求，基本满足设定要求
测试人，审批确认
设计和开发控制按规定及过程控制要求得到实
施，最终结果符合要求，控制适宜。
宁夏树泓信息技术有限公司
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系
编号：
20190325
内审检查表
审核部门：
项目部
陪同人员：
审核日期：
2019年03月25日
第
页/共
页
审核准则：
GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：
2018、体系文件及适用的法律法规
审核员：
查新产品设计和开发过程的输出包括有：
1.
设计开发的输出内容包含哪些？
技术协议、相关法律法规、服务要求等
2.
是否包含接收准则的要求？
有无监视和测量的要求？
输出的内容、要求较为充分，能够用于指导后
Q：
8.3.5
设计和开发的输出
3.
产品特性、物料清单等是否完整？
续的生产和服务过程，包含了产品和服务监视
4.
不适用
输出内容是否充分？
和测量的要求，对后续的产品和服务提供有使
5.
成文信息是否满足？
用培训，并附有服务要求，能够指导保证产品
和服务后续使用目的，输出的内容满足输入的
要求，控制适宜。
查设计和开发更改通知：
有更改日期，更改项目的改进要求
1.
有无设计开发更改的情况？
更改内容：
Q：
8.3.6
设计和开发更改
2.
设计开发更改是否进行了评审？
确认测试过程中发现，产品部件作调整
3.
评审人员有无授权？
是否符合能力？
申请人，审核人，批准人符合权限
不适用
4.
评审过程有无考虑风险与机遇？
对于产品在测试中发现的不利影响进行了更
5.
控制是否适宜？
改，变更过程得到评审，授权人进行了批准，
再次飞行确认适宜，满足要求。
设计和开发更改控制适宜。
制定了与研发和服务有关的管理制度，包括流
程控制要求、设备管理要求、作业控制要求，
1.
有无生产和服务方面的管理制度？
主要包含哪些？
责权利明确
2.
生产计划单的填制是否明确
?
产品信息是否明确，是否具备一致性？
研发计划填制合适，包含了相关信息，可用于
3.
是否按生产计划进行生产
?
追踪过程情况
4.
是否对生产进度进行记录
?
研发进度进行了跟踪确认
5.
生产和服务现场有无监视和测量要求？
如果有，是否配备了相应的监视
按管理制度要求对过程进行了监控，监控使用
和测量设备？
有无按要求进行监测？
的监测设备符合现场的需求，监控过程符合接
宁夏树泓信息技术有限公司
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系
编号：
20190325
内审检查表
审核部门：
项目部
陪同人员：
审核日期：
2019年03月25日
第
页/共
页
审核准则：
GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：
2018、体系文件及适用的法律法规
审核员：
Q:
8.5.1生产和服务提供的控制
6.
监测活动是否符合接收准则的要求？
收准则的要求
8.6产品和服务的放行
7.
有无检查各工序是否按操作规程生产
?
现场作业人员具备岗位的能力要求，进行了培
8.7不合格输出的控制
8.
?
符合
各类质量记录报表是否按要求填制
训，抽查资格符合。
9.
生产和服务过程控制中必要的工艺过程参数有无记录？
抽查主要工序的作业过程，按作业指导书的要
10.
车间环境是否保持卫生、清洁和整齐
?
求进行作业，对关键的参数、控制要点进行了
11.
生产设备等资源是否适宜？
是否对设备进行定期维修和检查
?
有无记
监控，询问作业人员告知的参数控制要求与规
录?
定一致
12.
车间质检员是否对工序做检验
?
有无记录?
现场工作环境适宜，使用的设施设备符合要求，
13.
主要岗位的作业人员能力是否能够满足要求？
是否具备应有的资格条
抽查进行了日常的维护和保养
件？
检验员进行了过程检验，具备应有的权限要求
14.
有无特殊过程？
如果有，有无确认控制要求？
是否满足？
经确认特殊过程为挤出、注塑。
15.
人员的放行权限是否具备？
现场发现的不合品进行了隔离，标识不够明确
16.
生产和服务过程中有无发生不合格的情况？
如发生，控制是否适宜？
清晰，放置于不合格品区，可追溯控制，按要
求进行返工并再次检验
抽查不合格品记录，按要求进行了描述和控制，
适宜
现场放行交付适宜
制定了产品标识和可追溯性管理制度、产品防
1.
有无标识和可追溯性的控制要求？
是否需要管理制度？
有无产品防护控
护、管理制度，对相关要求进行了明确规定
Q：
8.5.2标识和可追溯性
制要求？
是否需要管理制度？
查看现场进行了相关标识，包括区域标识、合
8.5.4防护
2.
有无对车间物料、产品、设备进行标识
?
格品、不合格品、返工品、材料标识、状态标
3.
产品的加工及检验状态有无标签标识
?
识、设备标识等
符合
4.
车间物料及产品的搬运工具是否适合
?
按规定产品有工序单，标识可追溯
5.
产品防护条件如何？
包装是否适宜？
产品的防护是否符合要求？
过程主要通过托架、纸箱等进行包装转运，符
合
宁夏树泓信息技术有限公司
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系
编号：
20190325
内审检查表
审核部门：
项目部
陪同人员：
审核日期：
2019年03月25日
第
页/共
页
审核准则：
GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：
2018、体系文件及适用的法律法规
审核员：
搬运主要通过人工搬运进行，能够满足过程的
需要
特别的产品加有塑料袋进行防护
控制基本适宜
负责人介绍：
顾客财产主要为顾客的信息，一
1.
公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要求？
般由业务人员自行保存，公司有台账进行统一
Q:
8.5.3
顾客或外部供方提供的财产
2.
公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产？
登记、备案，目前没有发生过泄露的情况。
符合
3.
管理是否到位？
是否有效？
公司目前没有顾客提供的财产。
适宜、有效。
Q：
8.5.5
交付后的活动
1.
产品和服务后续的交付活动包含哪些？
对研发和服务交付的后续提供跟踪服务，主要
2.
交付活动控制是否适宜？
确认产品有无损坏更换情况，无需提供售后服
符合
务。
询问及交流获取得知，交付活动控制适宜。
研发和服务过程中的变更主要包括研发产品的
1.
生产和服务过程中主要包括哪些变更？
规格型号变化、数量的变化、交期的变化等，
Q：
8.5.6
更改控制
2.
生产和服务过程中有无变更的情况？
较为明确
符合
3.
变更的控制是否适宜？
有无批准，授权控制是否合适？
抽查研发中发生过交期变化的情况，同客户进
行了沟通，研发计划进行了变更，得到了批准，
授权条件适宜
1.
有无确定需要监视测量的对象？
在成文信息中确定了监视测量的对象，有策划
2.
是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？
并实施监视、测量、分析和改进过程的方法，
Q/E/S:
9.1.1监视、测量、分析和评价
3.
监视测量的时机是否明确？
确定测量时机较为适宜，策划分析评价的时机
符合
4.
有无确定分析评价的时机？
能否确保体系的符合性？
也较为适宜，策划监视测量的内容对持续改进
5.
策划的监视测量是否适宜？
体系的有效性适宜。
Q：
1、组织是否确定、收集和分析适当的数据，以证实质量体系的
升级会员 