CCC内审检查表参考.docx
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CCC内审检查表参考
内审检查表
编号:
JS/JL—23A
受审核部门
办公室
审核时间
审核员
部门负责人
序号
相关条款
审核内容
审核方法
审核记录
一
3.2
查该部门的受控文件清单;
查该部门的发放文件的受控状态和发放号,是否为有效版本;
查看现场文件有无更改,是否有更改通知,更改内容、修订状态、更改标识是否符合要求。
查现场有无过期作废的文件(如有文件主管部门要有作废记录)。
二
3.2
查该部门的记录清单;
抽查3~5份记录,填写是否清晰、完整,不随意更改;
记录的整理与存放是否符合要求,便于查阅;
查记录的保存期及作废情况。
四
3.1
本部门有几个岗位,职责有哪些?
询问部门负责人及主要岗位人员职责及权限。
查特殊工种人员的上岗证
五
3.1
查本部门有无年度培训需求计划
是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?
是否对人员任职能力进行了考核(评价)
六
3.1.2
对环境的要求有无文件规定?
查对环境的监督检查记录,不合格时的纠正措施及验证效果。
内审检查表
编号:
JS/JL—23A
受审核部门
人力资源部
审核时间
审核员
部门负责人
序号
相关条款
审核内容
审核方法
审核记录
一
3.2
查该部门的受控文件清单;抽2~3份文件,检查与清单是否相符,文件是否经过审批;
查该部门的发放文件的受控状态和发放号,是否为有效版本;
查看现场文件有无更改,是否有更改通知,更改内容、修订状态、更改标识是否符合要求。
查现场有无过期作废的文件(如有文件主管部门要有作废记录)。
二
3.2
查该部门的记录清单;
抽查3~5份记录,填写是否清晰、完整,不随意更改;
记录的整理与存放是否符合要求,便于查阅;
查记录的保存期及作废情况。
四
3.1
本部门有几个岗位,职责有哪些?
询问部门负责人及主要岗位人员职责及权限。
五
3.1
查本部门有无年度培训需求计划
是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?
是否对人员任职能力进行了考核(评价)
六
3.1.1
是否制定了相关职能部门或岗位职责,并形成文件?
文件是否有效?
各岗位人员是否明确各自的职责权限?
职责和权限是否确保得到分配、沟通和理解
七
3.1.2
是否有人力资源管理的相关文件?
文件是否有效?
是否对人员编制进行管理?
八
3.1.2
如何对人员能力进行控制?
查员工的资格证书,员工是否了解操作步骤及过程中的检验要求?
员工上岗前是否经过考评并合格?
尤其对影响产品质量和一致生的关键性岗位是否具备能力?
九
3.1.2
员工能力的评定是否是最新状态,员工考评不合格时的纠正措施。
十
3.1.2
员工是否持证上岗?
特殊工种员工是否有国家认可资格?
查《特殊工种花名册》及证书等。
十一
3.1.2
是否根据质量培训需求制定并实施培训计划(年度培训)?
查培训计划、培训记录及培训有效性评价;培训档案等。
内审检查表
编号:
JS/JL—23A
受审核部门
成控部
审核时间
审核员
部门负责人
序号
相关条款
审核内容
审核方法
审核记录
一
3.2
查该部门的受控文件清单;抽2~3份文件,检查与清单是否相符,文件是否经过审批;
查该部门的发放文件的受控状态和发放号,是否为有效版本;
查看现场文件有无更改,是否有更改通知,更改内容、修订状态、更改标识是否符合要求。
查现场有无过期作废的文件(如有文件主管部门要有作废记录)。
二
3.2
查该部门的记录清单;
抽查3~5份记录,填写是否清晰、完整,不随意更改;
记录的整理与存放是否符合要求,便于查阅;
查记录的保存期及作废情况。
四
3.1
本部门有几个岗位,职责有哪些?
询问部门负责人及主要岗位人员职责及权限。
查特殊工种人员的上岗证
五
3.1
查本部门有无年度培训需求计划
是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?
是否对人员任职能力进行了考核(评价)
六
3.3.1
如何对供方进行日常管理,查看相关文件规定和记录?
七
3.3.1
是否按文件要求对供方进行了选择和评价(是否按A、B类划分),并保存相关记录?
八
3.3.1
查合格供方名录,是否经过审批?
合格供方是否有相关的资质(生产/经营许可证、厂介等)?
关键零部件是否均在合格供方范围内选择?
九
3.3.1
是否制定了合格供方定期确认的文件,查看相关记录。
十
3.3.1
采购的控制有哪些要求
内审检查表
编号:
JS/JL—23A
受审核部门
配套部
审核时间
审核员
部门负责人
序号
相关条款
审核内容
审核方法
审核记录
一
3.2
查该部门的受控文件清单;抽2~3份文件,检查与清单是否相符,文件是否经过审批;
查该部门的发放文件的受控状态和发放号,是否为有效版本;
查看现场文件有无更改,是否有更改通知,更改内容、修订状态、更改标识是否符合要求。
查现场有无过期作废的文件(如有文件主管部门要有作废记录)。
二
3.2
查该部门的记录清单
抽查3~5份记录,填写是否清晰、完整,不随意更改;
记录的整理与存放是否符合要求,便于查阅;
查记录的保存期及作废情况。
四
3.1
本部门有几个岗位,职责有哪些?
询问部门负责人及主要岗位人员职责及权限。
查特殊工种人员的上岗证
五
3.1
查本部门有无年度培训需求计划
是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?
是否对人员任职能力进行了考核(评价)
六
3.3.1
查看采购计划,是否优先在合格供方处采购,是否与认证产品的零部件保持一致?
七
3.3.1
是否制定了合格供方定期确认的文件,查看相关记录。
八
3.3.2
采购的部件发生不合格如何处置,有无记录?
九
3.3.2
查采购文件、供货合同/协议等,是否明确关键件的技术要求(如采购范转、型号规格、技术参数、检验标准等)
十
3.3.1
如何对供方进行日常管理,有无文件规定和记录?
内审检查表
编号:
JS/JL—23A
受审核部门
生产制造部
审核时间
审核员
部门负责人
序号
相关条款
审核内容
审核方法
审核记录
一
3.2
查该部门的受控文件清单;抽2~3份文件,检查与清单是否相符,文件是否经过审批;
查该部门的发放文件的受控状态和发放号,是否为有效版本;
查看现场文件有无更改,是否有更改通知,更改内容、修订状态更改标识是否符合要求。
查现场有无过期作废的文件(如有文件主管部门要有作废记录)。
二
3.2
查该部门的记录清单抽查3~5份记录,填写是否清晰、完整,不随意更改;
记录的整理与存放是否符合要求,便于查阅;
查记录的保存期及作废情况。
四
3.1
本部门有几个岗位,职责有哪些?
询问部门负责人及主要岗位人员职责及权限。
查特殊工种人员的上岗证
五
3.1
查本部门有无年度培训需求计划
是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?
是否对人员任职能力进行了考核(评价)
六
3.4
是否编制了程序化的文件对生产过程进行控制?
七
3.4
工作环境如何保持,有无文件规定?
对现场环境有无特殊要求,是否有文件规定,如何控制?
八
3.4
查工作环境监督检查记录
九
3.4
工作环境未达到要求时采取的措施及效果
内审检查表
编号:
JS/JL—23A
受审核部门
冲压车间
审核时间
审核员
部门负责人
序号
相关条款
审核内容
审核方法
审核记录
一
3.2
查该部门的受控文件清单;抽2~3份文件,检查与清单是否相符,文件是否经过审批;
查该部门的发放文件的受控状态和发放号,是否为有效版本;
查看现场文件有无更改,是否有更改通知,更改内容、修订状态、更改标识是否符合要求。
查现场有无过期作废的文件(如有文件主管部门要有作废记录)。
二
3.2
查该部门的记录清单;
抽查3~5份记录,填写是否清晰、完整,不随意更改;
记录的整理与存放是否符合要求,便于查阅;
查记录的保存期及作废情况。
四
3.1
本部门有几个岗位,职责有哪些?
询问部门负责人及主要岗位人员职责及权限。
查特殊工种人员的上岗证
五
3.1
查本部门有无年度培训需求计划
是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?
是否对人员任职能力进行了考核(评价)
六
3.4
关键工序如何控制(有无作业指导文件、人员是否胜任、设备是否满足要求)
七
3.4
是否建立生产过程检验的依据(作业指导文件),有无检验记录?
八
3.4
现场操作是否严格按照作业指导文件,尤其是关键的生产装配和制造过程。
九
3.4
查看生产过程质量控制记录,填写是否规范、清晰?
十
3.4
有无例外放行?
有无规定?
是否可追溯?
十一
3.4
是否建立车间产品标识及检验状态标识(待检区、成品区、返工区等)?
查标识实施的监督检查记录
十二
3.4
查看生产设备的维护、保养记录及日常管理相关制度。
内审检查表
编号:
JS/JL—23A
受审核部门
焊装车间
审核时间
审核员
部门负责人
序号
相关条款
审核内容
审核方法
审核记录
一
3.2
查该部门的受控文件清单;抽2~3份文件,检查与清单是否相符,文件是否经过审批;
查该部门的发放文件的受控状态和发放号,是否为有效版本;
查看现场文件有无更改,是否有更改通知,更改内容、修订状态、更改标识是否符合要求。
查现场有无过期作废的文件(如有文件主管部门要有作废记录)。
二
3.2
查该部门的记录清单;
抽查3~5份记录,填写是否清晰、完整,不随意更改;
记录的整理与存放是否符合要求,便于查阅;
查记录的保存期及作废情况。
四
3.1
本部门有几个岗位,职责有哪些?
询问部门负责人及主要岗位人员职责及权限。
查特殊工种人员的上岗证
五
3.1
查本部门有无年度培训需求计划
是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?
是否对人员任职能力进行了考核(评价)
六
3.4
关键工序如何控制(有无作业指导文件、人员是否胜任、设备是否满足要求)
七
3.4
是否建立生产过程检验的依据(作业指导文件),有无检验记录?
八
3.4
现场操作是否严格按照作业指导文件,尤其是关键的生产装配和制造过程。
九
3.4
查看生产过程质量控制记录,填写是否规范、清晰?
十
3.4
有无例外放行?
有无规定?
是否可追溯?
十一
3.4
是否建立车间产品标识及检验状态标识(待检区、成品区、返工区等)?
查标识实施的监督检查记录
十二
3.4
查看生产设备的维护、保养记录及日常管理相关制度。
内审检查表
编号:
JS/JL—23A
受审核部门
涂装车间
审核时间
审核员
部门负责人
序号
相关条款
审核内容
审核方法
审核记录
一
3.2
查该部门的受控文件清单;抽2~3份文件,检查与清单是否相符,文件是否经过审批;
查该部门的发放文件的受控状态和发放号,是否为有效版本;
查看现场文件有无更改,是否有更改通知,更改内容、修订状态、更改标识是否符合要求。
查现场有无过期作废的文件(如有文件主管部门要有作废记录)。
二
3.2
查该部门的记录清单;
抽查3~5份记录,填写是否清晰、完整,不随意更改;
记录的整理与存放是否符合要求,便于查阅;
查记录的保存期及作废情况。
四
3.1
本部门有几个岗位,职责有哪些?
询问部门负责人及主要岗位人员职责及权限。
查特殊工种人员的上岗证
五
3.1
查本部门有无年度培训需求计划
是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?
是否对人员任职能力进行了考核(评价)
六
3.4
关键工序如何控制(有无作业指导文件、人员是否胜任、设备是否满足要求)
七
3.4
是否建立生产过程检验的依据(作业指导文件),有无检验记录?
八
3.4
现场操作是否严格按照作业指导文件,尤其是关键的生产装配和制造过程
九
3.4
查看生产过程质量控制记录,填写是否规范、清晰?
十
3.4
是否建立车间产品标识及检验状态标识(待检区、成品区、返工区等)?
查标识实施的监督检查记录
十一
3.4
查看生产设备的维护、保养记录及日常管理相关制度。
内审检查表
编号:
JS/JL—23A
受审核部门
总装车间
审核时间
审核员
部门负责人
序号
相关条款
审核内容
审核方法
审核记录
一
3.2
查该部门的受控文件清单;抽2~3份文件,检查与清单是否相符,文件是否经过审批;
查该部门的发放文件的受控状态和发放号,是否为有效版本;
查看现场文件有无更改,是否有更改通知,更改内容、修订状态、更改标识是否符合要求。
查现场有无过期作废的文件(如有文件主管部门要有作废记录)。
二
3.2
查该部门的记录清单;
抽查3~5份记录,填写是否清晰、完整,不随意更改;
记录的整理与存放是否符合要求,便于查阅;
查记录的保存期及作废情况。
四
3.1
本部门有几个岗位,职责有哪些?
询问部门负责人及主要岗位人员职责及权限。
查特殊工种人员的上岗证
五
3.1
查本部门有无年度培训需求计划
是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?
是否对人员任职能力进行了考核(评价)
六
3.4
关键工序如何控制(有无作业指导文件、人员是否胜任、设备是否满足要求)
七
3.4
是否建立生产过程检验的依据(作业指导文件),有无检验记录?
八
3.4
现场操作是否严格按照作业指导文件,尤其是关键的生产装配和制造过程
九
3.4
查看生产过程质量控制记录,填写是否规范、清晰?
十
3.4
有无例外放行?
有无规定?
是否可追溯?
十一
3.4
是否建立车间产品标识及检验状态标识(待检区、成品区、返工区等)?
十二
3.4
查标识实施的监督检查记录
十三
3.4
查看生产设备的维护、保养记录及日常管理相关制度。
内审检查表
编号:
JS/JL—23A
受审核部门
技术部
审核时间
审核员
部门负责人
序号
相关条款
审核内容
审核方法
审核记录
一
3.2
查该部门的受控文件清单;抽2~3份文件,检查与清单是否相符,文件是否经过审批;
查该部门的发放文件的受控状态和发放号,是否为有效版本;
查看现场文件有无更改,是否有更改通知,更改内容、修订状态、更改标识是否符合要求。
查现场有无过期作废的文件(如有文件主管部门要有作废记录)。
二
3.2
查该部门的记录清单(填本部门产生的和本部门使用的记录);
抽查3~5份记录,填写是否清晰、完整,不随意更改;
记录的整理与存放是否符合要求,便于查阅;
查记录的保存期及作废情况。
四
3.1
本部门有几个岗位,职责有哪些?
(部门《工作手册》中有规定)
询问部门负责人及主要岗位人员职责及权限。
查特殊工种人员的上岗证
五
3.1
查本部门有无年度培训需求计划
是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?
是否对人员任职能力进行了考核(评价)
六
技术文件的发放与回收是否有记录。
查看相关记录
七
3.9
提供《质量计划》(生产一致性控制计划)。
八
关键零部件清单是否按规定下发到各部门
九
3.
产品是否有企业标准?
十
3.9
有无认证产品变更申请?
实施前是否向认证机构申报并获得批准?
内审检查表
编号:
JS/JL—23A
受审核部门
工艺部
审核时间
审核员
部门负责人
序号
相关条款
审核内容
审核方法
审核记录
一
3.2
查该部门的受控文件清单;抽2~3份文件,检查与清单是否相符,文件是否经过审批;
查该部门的发放文件的受控状态和发放号,是否为有效版本;
查看现场文件有无更改,是否有更改通知,更改内容、修订状态、更改标识是否符合要求。
查现场有无过期作废的文件(如有文件主管部门要有作废记录)。
二
3.2
查该部门的记录清单(填本部门产生的和本部门使用的记录);
抽查3~5份记录,填写是否清晰、完整,不随意更改;
记录的整理与存放是否符合要求,便于查阅;
查记录的保存期及作废情况。
四
3.1
本部门有几个岗位,职责有哪些?
(部门《工作手册》中有规定)
询问部门负责人及主要岗位人员职责及权限。
查特殊工种人员的上岗证
五
3.1
查本部门有无年度培训需求计划
是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?
是否对人员任职能力进行了考核(评价)
六
3.2
工艺文件、工艺流程图的编制、审批及发放,各使用场所是否获得了相应的有效版本(提供发放记录)?
七
3.2
是否识别了关键工序?
如何进行控制(有无作业指导文件、人员经过培训及能力确认),是否进行监控?
提供监控记录;
八
3.2
生产过程中(如烤漆等工段防尘等)如对环境有要求,在文件中做出明确规定。
内审检查表
编号:
JS/JL—23A
受审核部门
试制试验部
审核时间
审核员
部门负责人
序号
相关条款
审核内容
审核方法
审核记录
一
3.2
查该部门的受控文件清单;抽2~3份文件,检查与清单是否相符,文件是否经过审批;
查该部门的发放文件的受控状态和发放号,是否为有效版本;
查看现场文件有无更改,是否有更改通知,更改内容、修订状态、更改标识是否符合要求。
查现场有无过期作废的文件(如有文件主管部门要有作废记录)。
二
3.2
查该部门的记录清单;
抽查3~5份记录,填写是否清晰、完整,不随意更改;
记录的整理与存放是否符合要求,便于查阅;
查记录的保存期及作废情况。
四
3.1
本部门有几个岗位,职责有哪些?
(部门《工作手册》中有规定)
询问部门负责人及主要岗位人员职责及权限。
查特殊工种人员的上岗证
五
3.1
查本部门有无年度培训需求计划
是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?
是否对人员任职能力进行了考核(评价)
六
3.6
是否制定了检测设备操作规程,制定了设备管理、维护、保养制度等文件。
七
3.2
查K5H车型路试大纲、路试计划、试验报告(含路试报告)。
内审检查表
编号:
JS/JL—23A
受审核部门
储运部
审核时间
审核员
部门负责人
序号
相关条款
审核内容
审核方法
审核记录
一
3.2
查该部门的受控文件清单;抽2~3份文件,检查与清单是否相符,文件是否经过审批;
查该部门的发放文件的受控状态和发放号,是否为有效版本;
查看现场文件有无更改,是否有更改通知,更改内容、修订状态、更改标识是否符合要求。
查现场有无过期作废的文件(如有文件主管部门要有作废记录)。
二
3.2
查该部门的记录清单;
抽查3~5份记录,填写是否清晰、完整,不随意更改;
记录的整理与存放是否符合要求,便于查阅;
查记录的保存期及作废情况。
四
3.1
本部门有几个岗位,职责有哪些?
(部门《工作手册》中有规定)
询问部门负责人及主要岗位人员职责及权限。
查特殊工种人员的上岗证
五
3.1
查本部门有无年度培训需求计划
是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?
是否对人员任职能力进行了考核(评价)
六
3.1.2
产品储存是否有相关制度,储存环境是否适宜。
七
3.10
运输过程中是否采取了必要的产品防护措施?
有无文件规定?
八
3.10
怎样进行运输车辆的管理?
产品交付情况有无跟踪及相关记录?
内审检查表
编号:
JS/JL—23A
受审核部门
物资管理部
审核时间
审核员
部门负责人
序号
相关条款
审核内容
审核方法
审核记录
一
3.2
查该部门的受控文件清单;抽2~3份文件,检查与清单是否相符,文件是否经过审批;
查该部门的发放文件的受控状态和发放号,是否为有效版本;
查看现场文件有无更改,是否有更改通知,更改内容、修订状态、更改标识是否符合要求。
查现场有无过期作废的文件(如有文件主管部门要有作废记录)。
二
3.2
查该部门的记录清单;
抽查3~5份记录,填写是否清晰、完整,不随意更改;
记录的整理与存放是否符合要求,便于查阅;
查记录的保存期及作废情况。
四
3.1
本部门有几个岗位,职责有哪些?
询问部门负责人及主要岗位人员职责及权限。
查特殊工种人员的上岗证
五
3.1
查本部门有无年度培训需求计划
是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?
是否对人员任职能力进行了考核(评价)
六
3.10
仓库物资存放环境是否满足产品的特性要求(通风、防潮、防摔落、有消防器材等),有无库房管理规定?
七
3.10
仓库物资摆放是否有序、标识清晰、明确?
八
3.10
采取了哪些产品防护措施?
九
3.9
关键件是否正确使用?
抽查进货单、出入库单、台帐等关键件采购和使用记录。
十
3.9
现场确认关键零部件的一致性,同时抽查2~5种物资帐、物的一致