职业卫生档案管理规定.docx
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职业卫生档案管理规定
健康管理手册
职业卫生档案管理规定
CNPCICorpHSE–10.4
中国石油海外勘探开发公司
7.附录10
附录C职业卫生管理档案16
附录D职业病危害因素监测与检测评价档案31
附录E单位职业健康监护管理档案46
附录F个人职业健康监护档案57
附录G公司职业卫生档案建议创建级别、保管形式和保管期限表63
1.目的、范围及应用
1.1目的
本程序的目的是为规范中国石油海外勘探开发公司（简称“公司”）机关、海外地区公司和公司所属单位（简称“各单位”）的职业卫生档案管理，以确保满足公司HSE管理要求。
1.2范围
本程序明确了职业卫生档案管理的档案内容和管理、监督和考核的要求以及相关审核、更新、偏离、培训和沟通的要求。
1.3应用
本程序适用于公司机关、海外地区公司和各单位，以及提供服务的所有承包商。
享有作业控制权的单位应执行本程序，或依据本程序制定相应的职业卫生档案管理程序或实施细则，纳入本单位HSE管理体系，严格执行；联合作业或无作业权的单位应参照本程序制定相关管理程序，但应确保本程序涉及的职业卫生档案内容和管理、监督和考核的要求得到体现和执行。
如所在国适用的法律法规、标准、规范与本程序存在差异，合资各方可协商制定相关管理程序。
2.相关文件
2.1中国石油天然气集团公司企业标准
《中国石油天然气集团公司职业卫生档案管理规范》（质安字〔2005〕56号）
关于印发《中国石油天然气集团公司建设项目职业卫生“三同时”管理规定》和《中国石油天然气集团公司职业卫生档案管理规定》的通知（安全〔2014〕297号）
2.2海外勘探开发公司HSE管理体系
HSE–2.0HSE管理体系手册
2.3其他文件
OCCUPATIONAL SAFETY AND HEALTH ACT （UnitedStates，1994）
3.术语和定义
3.1职业健康（国际劳工组织组织和世界卫生组织的联合职业委员会）
应以促进并维持各行业职工的生理、心理及社交处在最好状态为目的；并防止职工的健康受工作环境影响；保护职工不受健康危害因素伤害；并将职工安排在适合他们的生理和心理的工作环境中。
3.2职业卫生
研究的是人类从事各种职业劳动过程中的卫生问题，它以职工的健康在职业活动过程中免受有害因素侵害为目的，其中包括劳动环境对劳动者健康的影响以及防止职业性危害的对策。
只有创造合理的劳动工作条件，才能使所有从事劳动的人员在体格、精神、社会适应等方面都保持健康。
只有防止职业病和与职业有关的疾病，才能降低病伤缺勤，提高劳动生产率。
因此，职业卫生实际上是指对各种工作中的职业病危害因素所致损害或疾病的预防，属预防医学的范畴。
3.3职业卫生档案
是指用人单位在职业病危害防治和职业卫生管理活动中形成的，能够准确、完整反映本单位职业卫生工作全过程的文字、图纸、照片、报表、音像资料、电子文档等文件材料。
3.4职业卫生设施“三同时”
是指职业卫生设施应符合所在国和地方规定的标准，并与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和管理。
4.职责
4.1公司HSE部负责组织制定、管理和维护本程序，并审核本程序执行情况。
4.2公司HSE委员会负责审查和批准本程序制修订和实施的计划和资源，并监测和评价本程序的总体实施情况，以确保实施质量。
4.3公司业务主管部门组织推行、实施本程序。
4.4各单位须执行本程序。
各单位最高管理层负责评审和批准本程序实施的计划和资源，并审核和监测本程序的总体实施情况，以确保实施质量。
各单位相关职能部门负责本程序的执行，并提供培训、监督和考核。
4.5各单位HSE部对本程序的执行提供咨询、支持和审核。
4.6各基层单位负责执行本程序，并对程序的实施提出改进建议。
4.7所有相关人员接受本程序培训，执行本程序，参与本程序的审核，并提出改进建议。
5.管理要求
5.1基本要求
5.1.1公司和各单位的所有作业必须严格执行并落实所在国和地方的职业病防治法规和集团公司关于职业卫生管理的相关政策。
5.1.2公司和各单位的职业卫生档案管理应遵循“统一管理、分级负责、实事求是、及时准确”的原则。
5.1.3公司和各单位应依法建立健全职业卫生档案，做好职业卫生档案及资料的收集与归档。
5.1.4职业卫生档案由公司和各单位的HSE部负责建立和管理，并为公司和各单位的职业卫生档案管理提供技术支持。
5.1.5公司和各单位的职业卫生档案管理人员负责职业卫生档案数据的填写和报送，对数据的完整性、真实性和准确性负责。
5.1.6公司和各单位应定期对照分析法律法规的要求与实际的实施情况之间的差距，并采取一切有效的措施确保公司和各单位的各项作业满足所在国和地方的职业病防治法及集团公司关于职业卫生管理等系列法规和标准中适用于公司和各单位的各项规定。
5.1.7公司和各单位应建立健全公司和各单位的操作规程，保护员工的职业健康。
对有可能接触职业病危害因素的员工应按“CNPCICorpHSE–10.9个人防护装备管理指南”配备相应的个人防护用品；个人防护用品必须符合所在国和地方的职业病防治的要求。
5.2档案内容和管理要求
5.2.1公司和各单位所创建的职业卫生档案，应包括以下主要内容：
a）职业卫生档案基本概况（附录A）
b）建设项目职业卫生“三同时”档案（附录B）；
c）职业卫生管理档案（附录C）；
d）职业病危害因素监测与检测评价档案（附录D）；
e）单位职业健康监护管理档案（附录E）；
f）个人职业健康监护档案（附录F）；
g）法律、行政法规、规章要求的其他资料文件。
5.2.2职业卫生档案原则上由公司和各单位两级创建和保管，各单位可结合实际，进行适当调整，但各单位应创建和保管其职业病危害因素监测与检测评价档案、职业健康监护管理档案和个人职业健康监护档案等。
5.2.3各单位应根据公司要求，创建或保管部分职业卫生管理的文件材料。
5.2.4职业卫生档案分为电子档案和纸质档案两种形式。
电子档案和纸质档案并存的部分，两种形式档案内容必须一致。
各部分内容的职业卫生档案创建和保管形式见《公司职业卫生档案建议创建级别、保管形式和保管期限表》（附录G）。
5.2.5公司和各单位应于每年1月底前通过HSE信息系统上报上年度职业卫生档案（内容同附录G中备注为“HSE信息系统填报”的部分），同时创建和保管好其他部分档案（内容同附录G中备注为“线下创建或保管”的部分）。
5.2.6职业卫生档案使用统一的档案盒分类保存，档案盒应注明档案名称。
5.2.7职业卫生档案资料应按档案管理的要求建立目录、统一编号、专册登记；职业卫生档案保管期限一般分为永久、定期两种及时进行归档。
5.2.7.1定期保管档案的年限可根据价值一般定为5年和10年，各单位也可以根据实际情况适当调整。
公司建议保管期限见《公司职业卫生档案建议创建级别、保管形式和保管期限表》（附录G）。
5.2.7.2凡是对职业病诊断、鉴定具有重要查考利用价值的档案列入永久保管档案。
5.2.7.3凡是反映职业卫生管理一般性工作，在一定期限内具有查考利用价值的档案列为定期保管档案。
5.2.8职业卫生档案资料应字迹清楚、图表清晰、文字准确可靠，并管好和用好。
5.2.9职业卫生档案涉及职工个人隐私和单位的保密信息，应做好保密工作。
5.2.10职业卫生档案中某项档案材料较多或者与其他档案交叉的，各单位可在档案中注明其保存地点。
5.2.11档案管理人员对档案的收进、移出、管理、借阅和利用等情况要进行登记，认真归档，严禁对职业卫生档案拆卷、涂改、污损和擅自翻印。
5.2.12档案管理人员工作调离时，各单位应按公司规定办理职业卫生档案交接手续。
5.2.一三公司和各单位应设立专门的档案室或指定专门的区域存放职业卫生档案，存放区域要坚固、安全，确保防盗、防火和防虫等项工作，并有应急措施。
5.2.14所在国和地方及集团公司的职业卫生监管部门需要查阅或者复制职业卫生档案材料时，公司和各单位HSE部要如实提供。
5.2.一五员工离职时，若需要本人职业健康监护档案复印件，公司和各单位HSE部应如实、无偿提供，并在所提供的复印件上签章。
5.2.16员工在申请职业病诊断、鉴定时，公司和各单位HSE部应如实提供职业病诊断、鉴定所需的职业病危害接触史、工作场所职业病危害因素检测结果等资料。
5.2.17公司和各单位在进行日常职业卫生管理工作时应将监测、健康检查结果、职业病管理情况随时过录，以备分析。
5.2.一八发生分立、合并、解散、破产等情形的，各单位的职业卫生档案应按照档案管理的有关规定移交保管。
5.3监督和考核
5.3.1公司和各单位应定期组织对职业卫生档案管理工作进行考核。
5.3.2公司和各单位应加强职业卫生档案管理，确保数据的完整性、真实性和准确性，将职业卫生档案管理纳入HSE考核。
5.3.3公司和各单位应对职业卫生档案管理中严格履行职责、工作表现突出的单位和个人表彰奖励。
对故意隐瞒、谎报相关信息，造成职业卫生档案数据不准确的单位和个人进行告诫，对造成严重后果的按照公司有关规定进行处分。
6.审核、更新、偏离、培训和沟通
6.1审核
公司机关和各单位都应将本程序作为HSE审核计划的一项重要内容，必要时可针对本程序组织专项审核。
6.2更新
归口管理部门应对本程序进行必要的评审和修订，版本更新间隔时间不长于5年。
6.3偏离
各单位依据本程序制定本单位职业卫生档案管理程序时发生的偏离，应报公司批准。
各单位在执行本单位职业卫生档案管理程序时发生的偏离，应报本单位主管领导批准。
偏离应书面记录，其内容应包括支持偏离理由的相关事实。
每一次授权偏离的时间不能超过一年。
6.4培训和沟通
本程序应在公司范围内进行沟通和培训。
相关管理、技术和操作人员都应接受培训。
各单位均应建立并维护培训档案。
7.附录
附录A档案编号：
职业卫生档案基本概况
（ 年度）
用 人 单 位：
职业卫生管理负责人：
联 系 电 话：
电 子 邮 箱：
表A-1职业卫生档案基本概况表
单位
注册地址
工作场所地址
法定代表人
x
从业人员数（人）
接触职业病危害
因素人数（人）
合同告知职业病
危害人数（人）
建立职业健康监护档案人数（人）
职业病危害
作业场所数（个）
设置警示标识
作业场所数（个）
应职业卫生培训人数（人）
实际职业卫生
培训人数（人）
专职职业卫生
管理人数（人）
兼职职业卫生管理人数（人）
应职业病危害
预评价项目数（个）
实际职业病危害
预评价项目数（个）
应职业病危害控制效果评价项目数（个）
实际职业病危害控制效果评价项目数（个）
职业病危害申报
□已申报
□未申报
主要负责人
职业卫生培训
□已培训
□未培训
应职业健康检查人数（人）
实际职业健康检查人数（人）
岗前
在岗
离岗
岗前
在岗
离岗
新发职业病病例数（人）
累计职业病病例数（人）
合计
尘肺
职业
中毒
噪声聋
职业性皮肤病
其他
合计
尘肺
职业
中毒
噪声聋
职业性皮肤病
其他
应职业病危害因素检测场所数（个）
实际职业病危害因素检测场所数（个）
合计
毒物
粉尘
物理因素
其他
合计
毒物
粉尘
物理因素
其他
交叉档案保管说明
附录B档案编号：
建设项目职业卫生“三同时”档案
（ 年度）
用 人 单 位：
职业卫生管理负责人：
联 系 电 话：
电 子 邮 箱：
目 录
1．建设项目职业卫生“三同时”审查登记表（表B-1）
2．建设项目批准文件
3．职业病危害预评价委托书与预评价报告
4．建设项目职业病防护设施设计专篇
5．职业病危害控制效果评价委托书与控制效果评价报告
6．建设单位对职业病危害预评价报告、职业病防护设施设计专篇、职业病防护设施控制效果评价报告的评审意见
7．安全监管部门审核、审查、验收批文
8．建设项目职业病危害防治法律责任承诺书
9．全套竣工图纸、验收报告、竣工总结
10．工程改建、扩建及维修、使用中变更的图纸及有关材料
表B-1建设项目职业卫生“三同时”审查登记表
单位
项目名称
项目类型
工程投资（万元）
职业病防护设施投资（万元）
建设工期
存在的主要职业病危害因素
预评价审核
设计审查
（严重危害项目
竣工验收
年月
结论
审核
单位
年月
结论
审查
单位
年月
结论
验收
单位
编制：
审核（签名）：
编制日期：
年 月 日
附录C档案编号：
职业卫生管理档案
（ 年度）
用 人 单 位：
职业卫生管理负责人：
联 系 电 话：
电 子 邮 箱：
目 录
1．职业病防治法律、行政法规、规章、标准、文件
2．职业病防治领导机构及职业卫生管理机构成立文件
3．职业病防治年度计划及实施方案
（附：
年度职业病防治计划实施检查表，表C-1）
4．职业卫生管理制度及重点岗位职业卫生操作规程
5．职业病危害项目申报表及回执
（附：
职业病危害因素申报基本情况表，表C-2）
6．职业病防治经费（表C-3）
7．职业病防护设施一览表（表C-4）
8．职业病防护设施维护和检修记录（表C-5）
9．个人防护用品的购买、发放使用记录统计表、明细表（表C-6、C-7）
10．警示标识与职业病危害告知
（附：
工作场所警示标识一览表，表C-8；职业病危害告知内容包括规章制度、操作规程、劳动过程中可能产生的职业病危害及其后果、职业病防护措施和待遇、作业场所职业病危害因素检测评价结果、职业健康检查和职业病诊断结果等的告知凭证）
11．职业病危害事故应急救援预案。
12．用人单位职业卫生检查和处理记录（表C-9、C-10）
一三．职业卫生监管意见和落实情况资料（表C-11）
（包括：
现场检查笔录、行政处罚决定书、奖励等资料）
表C-1 年度职业病防治计划实施检查表
序号
单位
日期
职业病防治计划内容
实施情况
实施负责人
备注
编制：
审核（签字）：
编制日期：
年 月 日
职业卫生管理制度目录
（一）职业病危害防治责任制度；
（二）职业病危害警示与告知制度；
（三）职业病危害项目申报制度；
（四）职业病防治宣传教育培训制度；
（五）职业病防护设施维护检修制度；
（六）职业病防护用品管理制度；
（七）职业病危害监测及检测评价管理制度；
（八）建设项目职业卫生“三同时”管理制度；
（九）劳动者职业健康监护及其档案管理制度；
（十）职业病危害事故处置与报告制度；
（十一）职业病危害应急救援与管理制度；
（十二）岗位职业卫生操作规程；
（十三）法律、法规、规章规定的其他职业病防治制度。
表C-2 职业病危害项目申报基本情况表
单位名称
x：
单位注册地址
工作场所地址
申报类别
初次申报○ 变更申报○
变更原因
企业规模
大○ 中○小○ 微○
行业分类
注册类型
法定代表人
x
职业卫生管理机构
有○ 无○
职业卫生管理
人员数
专职
兼职
劳动者总人数
职业病累计人数
接触职业病危害因素种类数（个）
接触职业病危害因
素人数（人）
职业病危害因素分布情况
作业场所名称
职业病危害因素名称
接触人数（可重复）
接触人数
（不重复）
（作业场所1）
…
（作业场所2）
…
…
…
合计
编制：
审核（签字）：
编制日期：
年 月 日
表C-3 年度职业病防治经费一览表
单位
用途
工作内容
经费（元）
项目
负责人
备注
职业卫生管理机构的组织工作经费
生产车间改造
生产工艺改进
防护设施建设与维护
个人劳动防护用品
工作场所职业卫生
检测评价
职业病危害因素监测设备购买
职业卫生宣传培训
职工健康监护
职业病人诊疗
警示标识
其他
合计
编制：
审核（签字）：
编制日期：
年 月 日
表C-4职业病防护设施一览表
单位
使用车间和
岗位
防护设施名称
型号
防护用途
生产及
安装单位
验收日期
使用情况
效果
维修
编制：
审核（签字）：
编制日期：
年 月 日
说明：
1、使用情况填写常用、不常用或不用；
2、效果填写好、良好或不好
3、维修填写定期、不定期或无。
表C-5职业病防护设施检修、维护记录表
车间名称
车间负责人
防护设备名称
检修时间
检修、维护情况（包括检修的原因、检修部门、检修费用、检修效果等）：
验收意见:
负责人（签名）：
日期：
年 月 日
表C-6 年度个人防护用品发放情况统计表
单位
个人防护用品类型
个人防护用品名称
接触职业病危害因素
发放数量
发放日期
使用情况
效果
维修情况
编制：
审核（签字）：
编制日期：
年 月 日
表C-7 年度个人防护用品发放使用记录
单位
车间名称
接触职业病危害因素
个人防护
用品名称
型号
数量
领取人
领取日期
编制：
审核（签字）：
编制
升级会员 