招标师《实务》第4章复习资料范文.docx

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招标师《实务》第4章复习资料范文

第四章招标方案

大纲要求

2.1掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目的技术、经济、管理要素特征和采购需求的分析；编制和实施招标采购方案，确定招标内容范围、标段（包）规模范围、招标方式和实施顺序；制定招标采购工作目标、计划和工作责任分解。

主要内容

招标方案是招标人为了规范、有序地实施工程、货物和服务招标工作，在实施招标工作之前，通过分析和掌握招标项目的技术特点、经济特性、管理特征以及招标项目的功能、规模、质量、价格、进度、服务等需求目标，调查市场供应情况及竞争格局，依据有关法律政策、技术标准和规范，科学合理地设定、安排项目招标实施的条件、范围、目标、方式、组织形式、工作计划、措施等方面的综合计划，是编制招标相关具体计划的指导文件。

依法必须招标项目的招标方案中的招标范围、招标方式和招标组织方式等应按规定经过有关项目审批、核准部门或经有关行政监督部门备案。

4.1招标项目的特征和需求分析

4.1.1工程招标

（1）工程的基本特征：

唯一性、一次性、产品固定性、要素流动性、系统性、风险性等特征，其中：

唯一性、产品固定性和要素流动性是三个最基本特征，决定或影响了其他技术、经济和管理特征及其管理方式和手段，因而也是工程招标需要把握的三个基本因素。

（2）工程建设项目的投资性质：

国外资金：

遵守相应的实施规则。

国内资金：

政府投资和企业投资（国有企业投资和非国有企业投资），不同性质的投资对工程招标有不同的约束要求。

其它依法必须招标的非国有资金占控股或者主导地位的项目招标人，在招标投标法律程序范围内享有比更多的自主权。

（3）工程的管理和承包方式

工程建设项目前期应该根据工程建设项目不同性质、类型、资金来源的特点以及对建设工期、质量、投资控制、风险承担的不同需求，研究选择合适的工程建设项目管理方式和工程承包方式。

工程建设项目管理方式和承包方式的不同，导致招标人和承包人工作内容范围、权利、义务、责任和风险等方面的不同，因而对工程招标条件、投标资格条件、评标标准和评标方法、合同条款等都有不同的要求。

工程建设项目管理方式按组织管理方式分为：

传统自主项目管理方式、各类委托专业项目管理方式以及各类特许经营和融资项目的管理方式，后二者符合现代项目管理专业化、社会化以及多元化融资的要求，将在服务招标项目中介绍。

工程承包方式主要有以下两类：

1）施工承包方式

工程设计和施工分离，分别由不同主体负责实施，工程承包人按照招标人提供的设计图纸和技术规范施工。

由各承包人分别向招标人负责，适用招标人愿意较深入地介入设计控制及对设计和施工的相互协调管理，并希望分散承担风险的情况。

该承包模式的建设周期一般较长，责任较难界定，设计与施工间的管理协调工作比较复杂，容易发生纠纷，工程质量、进度、造价控制较难。

但这种工程承包模式的运用简单、成熟，对承发包双方的素质要求不高，且招标人对工程设计和施工各阶段实施的控制影响力较大，风险亦较分散。

2）设计一施工一体化承包方式

典型模式有：

“设计+施工”（D+B）、“设计采购建造”（EPC）及“工厂设备与设计+施工”（P&D+B）等。

一般适用于工程建设项目规模大、专业技术性强、管理协调工作复杂、招标人对设计施工的管理力量薄弱，且愿意将大部分风险转移给一个承包人的情况。

有利于工程设计与施工之间的衔接配合，可以避免相互脱节而引起的差错、遗漏、变更、返工及纠纷；可以合理组织分段设计与施工，缩短建设工期。

但招标人对工程设计细节和施工的调控影响力较小，所以通过招标选择设计施工专业素质以及综合协调管理水平较高的总承包人，并合理清晰界定相关责任、风险显得至关重要。

两者最大区别是设计一施工一体化承包方式的招标人不再提供工程设计图纸，只提供基本的工程方案设计／工艺设计作为招标条件，而将此后的工程设计与施工责任及相应风险转移给一个总承包人。

这种工程承包方式有利于工程设计与施工之间的衔接配合，可以避免相互脱节而引起的差错、遗漏、变更、返工及纠纷；可以合理组织分段设计与施工，缩短建设工期。

但招标人对工程设计细节和施工的调控影响力较小，所以通过招标选择设计施工专业素质以及综合协调管理水平较高的总承包人，并合理清晰界定相关责任、风险显得至关重要。

设计—施工一体化承包方式既可以在工程建设项目总承包层面采用，其承包人被称为“工程总承包人”，也可以在一个建设工程建设项目内的单位工程、分部工程和分项专业工程层面采用，其承包人被称为“专业工程设计一施工一体化承包人”。

3）特许经营融资

招标人应当依据工程建设项目的投融资方式、特许经营权出让人和投资或融资人的要求及工程管理或承包能力，项目开始组织融资的阶段等因素，研究选择工程建设项目管理方式和承包方式。

（4）工程材料设备的供应方式

1）招标人自行采购供货

招标人为了控制工程建设项目中某些大宗的、重要的、新型特殊材料设备的质量和价格，通常采取自行采购供货的方式。

加大了招标人的采购控制权，也加大了招标人的责任和风险，材料设备价格的市场波动、规格匹配、质量控制、按计划供应以及与承包人的衔接等责任风险也随之由招标人承担，从而减轻了承包人相应的责任和风险。

2）承包人采购

责任风险均由承包人承担，采购和结算操作管理简单。

比较适用于工期比较短、规模较小或材料设备技术规格简单的工程建设项目。

工期较长的大型工程建设项目，宜在合同条款中设置相应材料设备的价格调整条款，以减少价格波动给承包人带来的过多风险。

3）招标人与承包人联合采购供货

招标人联合承包人以招标方式组织材料、设备采购，或由承包人选择，招标人决策，承包人与供货商签订并履行货物采购合同。

（5）工程内部构造和外部条件

工程建设项目内部的不同构造形式直接决定和影响工程招标的专业设计、施工技术规范、标准、施工组织设计、材料设备选择，并与招标范围界定、编制工程量清单、投标报价、计量支付等工作密切关联。

反映工程构造的直接依据是设计图纸。

外部条件将影响和制约工程建设项目的设计、施工的技术管理方案、建设工期、造价、质量的控制以及招标投标双方的管理责任界定。

主要外部条件有：

①工程现场作业面条件。

②工程地形、地质和水文条件。

③工程施工进场道路和水电通信条件。

④工程周围原有建筑物。

此外，工程建设项目所在地的气象条件、潮汐情况、风俗习惯等也是影响工程建设的外部因素。

由于外部因素的不确定性以及对招标投标双方可能产生的复杂影响，招标人对这些外部因素持相当谨慎态度，通常将反映这些情况的资料从设计文件中剥离出来，单独编制成参考资料供投标人参考，投标人对这些参考资料的理解、引用产生的后果自行承担责任。

这种做法是招标人转移风险、保护自己的常用措施。

但是，当这些参考资料与实际情况严重偏离时，承包人也可能就此向发包人提出工程设计变更、合同索赔。

所以即便是参考资料，也存在发包人的潜在风险。

（6）工程专业和规模

1）工程专业技术管理差异。

编制工程招标文件时应依据标准施工招标文件，结合招标工程的专业技术管理差异和特点，制定适合于招标工程的合同专用条款、专用技术规范、工程量清单及计价规范等。

2）工程建设项目规模和标段规模。

规模较大工程的建设周期长、风险大，技术、经济、管理因素复杂、要求高，招标文件的系统性、严密性和技术专用性要求也就比较高，尤其应当认真研究设定评标方法、工程变更、保险、合同价格调整与索赔、技术规范等内容；规模较小的工程，技术管理、招标要求等一般比较简单，容易操作控制。

标段较大工程，其标的金额相对较大，潜在的盈利规模较大，投标竞争激烈，招投标双方得益的空间都比较大，对投标人的资质业绩条件要求相对较高；相反，标段较小工程，潜在的盈利规模较小，对投标人的资质业绩条件要求比较低，可能参与投标的单位数量较多，但受工程施工固定成本的影响，招标人和投标人从中得益的空间都比较小。

（7）工程质量控制

工程质量包括各分部分项工程及其施工工序质量、使用材料设备质量。

工程质量主要通过两个环节控制：

第一是采购材料、设备、构配件，应该注意控制规格、标准、质地和性能指标；第二是控制分部分项工程及其工序的施工质量。

控制和检验工程材料质量和施工质量的技术规范、规程或技术标准是招标文件的重要组成内容，通常有两种表现形式：

1）国家制定的各种技术规范标准。

2）工程规模较大、技术比较复杂、专业技术要求高的项目，没有现成的国家规范和技术标准时，通常需要编制专用技术规范。

（8）工程造价控制

一般按建设程序划分为四种目标形式：

工程建设项目可行性研究投资估算、工程初步设计概算、工程施工图预算造价、工程结算造价与竣工决算投资。

工程建设项目造价控制次序是：

项目投资估算控制工程设计概算，工程设计概算控制工程施工图预算，工程施工图预算控制工程结算造价与竣工决算投资。

（9）工程进度控制

（10）工程环境管理

（11）工程风险控制

（12）工程的系统协调性和程序连续性

4.1.2货物招标采购项目

货物招标采购必须了解和掌握货物的技术、经济、管理特征和需求。

（1）货物的一般特征和需求

货物与工程的最大区别在于它的可移动性，并具有以下一般特征：

1）货物产品的多样性；

2）货物的技术性；

3）货物来源的广泛性。

（2）货物的技术特征和需求

货物的技术特征包括功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标等方面。

1）货物的功能。

功能是指货物能够满足某种需求的一种属性，根据货物功能的不同特性，可以将功能分为以下几类：

①使用功能（动态功能）与美观功能（静态外观功能）。

②基本功能与辅助功能。

货物功能对招标采购的影响：

首先，货物采购应当注意使用功能与美观功能有机结合，基本功能与辅助功能搭配合理、界定清晰。

其次，应注意到货物功能与其他因素的关系，结合采购预算、交货期等因素对货物功能进行取舍，既要避免选择次要或很少使用的功能而导致成本过大，也要避免因功能不足导致不能满足日后运行和使用要求。

再次，货物的功能会对招标采购的标包划分产生影响，功能越复杂，各部分之间功能配套影响越强，越难以划分为不同的标包；功能越简单，各部分之间功能配套影响越弱，标包划分时受制约因素就越少。

最后，货物功能的复杂程度是选择评标方法时应考虑的重要因素，如果货物功能复杂，将更适合采用综合评估法。

2）货物的技术性能。

技术性能是货物实现功能的效率，性能越好，效率越高，但是高性能往往是以高的成本投人为代价的。

性能指标是货物的重要参数，也是招标人规定的技术要求，在相同功能下，技术性能的区别也会带来产品的重大差异。

招标人应该选择合理的性能指标，过分追求高性能必然会导致成本增加，较低的性能指标虽然会降低成本，但是可能会造成使用的效率低下，两者都会造成投资的浪费，因此，应该选择性价比最高的性能指标要求。

3）货物的质量标准。

货物质量是由各种要素组成，具有不同的特征和特性，其总和便构成了质量的内涵。

货物质量反映了产品的特性和满足客户使用及其他相关要求的能力。

货物的质量可以通过标准的设定加以体现。

标准可分为：

国际标准、国内标准，包括强制性标准和推荐性标准。

招标文件通过标准的选择体现货物质量保障人体健康、人身、财产安全、环境管理的要求，以及满足生产、交换、使用等需求。

此外，通过合同条款的约定可以将货物质量标准要求固化到货物供应的全过程，从整体采购流程全面控制货物质量，并引导投标人根据货物质量标准和要求，策划其投标方案以及中标后的供货。

4）货物的产品标准化水平。

货物产品标准化水平体现在货物的通用性、可替换性，备品备件的易得性，货物产品标准化水平越高，其使用成本和替换成本就越低。

货物的产品标准化水平高，产品生产技术普及面广，潜在投标人较多，竞争激烈；货物产品标准化水平较低，市场成熟度低，潜在投标人较少。

货物标准化水平的程度是确定投标人资格条件时需要重点考虑的因素。

货物标准化水平也是选择评标方法需要考虑的重要因素。

如果货物产品的标准化水平高，技术通用性、可比性强，采用经评审的最低投标价法比较简便、合理；反之，如货物标准化程度较低，生产厂家较少，技术通用性、可比性较差，此时可以考虑采用综合评估法。

5）节能环保指标。

目前国家实施节约与开发并举、把节约放在首位的能源发展战略，加大了节能减排和环境保护的力度。

货物采购过程中要结合上述理念，从设计阶段即着眼于节能和环保，货物招标文件中应提出明确的节能环保指标要求，鼓励使用先进的节能和环保技术，引导投标人采取技术可行、经济合理以及招标人可以承受的措施，从货物生产到消费的各个环节，降低消耗、减少损失和污染物排放，有效、合理地利用能源。

此外，货物招标采购评标因素引入节能环保指标的基本条件以及适当加大节能环保指标的分值权重，以起到正确引导投标人的作用。

（3）货物的交接，检验，服务特征和需求

货物的交接、检验和交货方式是货物招标采购需要考虑的重要因素，其中使用货物的贸易术语和交货期限的选择需要和工程建设项目整体要求统一衔接协调，同时要考虑产品的生产和供应情况。

国际贸易通常使用一些标准的贸易术语，规定双方货物交接的责任、风险和费用的划分。

《2000年国际贸易术语解释通则》（1ncoterms2000）共列出11种贸易术语：

以上贸易术语较为常用的是：

①工厂交货EXW（指定地点）

A．货物的交付

卖方在合同中约定的时间，在商品的产地或所在地（如工厂、仓库）将合同规定的货物置于买方的处置之下时，完成交货。

B．风险的转移

卖方在合同规定的时间、地点完成其交货义务时，风险转移。

C.通关手续的办理

买方自负风险和费用，取得出口和进口许可证或其他官方批准证件，并且办理货物出口和进口所需的一切海关手续。

D.运输合同和保险合同

a.卖方对于买方无订立运输合同的义务。

同样，买方对卖方也无订立运输合同的义务。

b．卖方对于买方无订立保险合同的义务。

但应买方的要求，并由其承担风险和费用的情况下，卖方必须向买方提供其办理保险所需的信息。

E．主要费用的划分

a.卖方承担交货之前的一切费用。

b.买方承担受领货物之后所发生的一切费用，包括将货物从交货地点运往目的地的运输、保险和其他各种费用，以及办理货物出口和进口的一切海关手续所涉及的关税和其他费用。

F.适用的运输方式

EXW术语适合于各种运输方式。

②装运港船上交货FOB（指定装运港）

A．货物的交付

卖方在合同中约定的时间和装运港，将合同规定的货物交到买方指派的船上，完成交货，并及时通知买方。

B.风险的转移卖方在装运港将货物交到买方所派船只的船上时，货物损坏或灭失的风险由卖方转移给买方。

C.通关手续的办理

a．卖方自负风险和费用,取得出口许可证或其他官方批准证件，并且办理货物出口所需的一切海关手续。

b．买方自负风险和费用,取得进口许可证或其他官方批准证件，并且办理货物进口所需的一切海关手续。

D．主要费用的划分

a．卖方承担交货前所涉及的各项费用，包括办理货物出口所应交纳的关税和其他费用。

b.买方承担交货后所涉及的各项费用，包括从装运港到目的港的运费，以及办理进口手续时所应交纳的关税和其他费用。

E.适用的运输方式

FOB适用于水上运输方式。

③成本加保险费、运费CIF（指定目的港）

A.货物的交付

卖方在双方约定的时间和装运港，将合同规定的货物交到卖方自己所派船只的船上，完成交货。

B.风险的转移

货物在装运港装完成交货义务时，货物的损失或灭失的风险由卖方转移给买方。

C．通关手续的办理

a.卖方自负风险和费用，取得出口许可证或其他官方批准证件，并且办理货物出口所需的一切海关手续。

b.买方自负风险和费用，取得进口许可证或其他官方批准证件，并且办理货物进口所需的一切海关手续。

D.运输合同和保险合同

a.卖方必须按照通常条件订立或取得运输合同，将货物运到合同约定的目的港。

b.卖方对买方有义务签订保险合同。

保险合同应与信誉良好的保险公司订立，使买方或其他对货物有可保利益者有权直接向保险人索赔。

E.主要费用的划分

a．卖方承担交货前所涉及的各项费用，包括需要办理出口手续时所应交纳的关税和其他费用。

卖方还要支付从装运港到目的港的运费和相关费用，并且承担办理水上运输保险的费用。

b.买方承担交货后所涉及的各项费用，包括办理进口手续时所应交纳的关税和其他费用。

F.适用的运输方式

CIF术语适用于水上运输方式。

④运费和保险费付至CIP（指定目的地）

A.货物的交付

卖方在合同中约定的时间和地点，将合同中规定的货物交给卖方自己指定的承运人或第一承运人，完成交货。

B.风险的转移

卖方承担将货物交给承运人控制之前的风险，买方承担将货物交给承运人控制之后的风险。

C．通关手续的办理

a.卖方自负风险和费用,取得出口许可证或其他官方批准证件，并且办理货物出口所需的一切海关手续。

b．买方自负风险和费用,取得进口许可证或其他官方批准证件，并且办理货物进口所需的一切海关手续。

D.主要费用的划分

a．卖方承担在交货地点前所涉及的各项费用，包括需要办理出口手续时所应交纳的关税和其他费用。

此外，卖方要负责签订从指定地点承运货物的合同，并支付有关的运费。

另外，还要办理货运保险，承担保险费。

b.买方承担在交货地点交货后所涉及的各项费用，包括办理进口手续时所应交纳的关税和其他费用。

F.适用的运输方式

CIP适用于各种运输方式。

⑤完税后交货DDP（指定目的地）

A．货物的交付

卖方在合同中规定的时间，在进口国（地区）境内的指定地点将货物交给买方处置时，完成交货。

B．风险的转移

卖方在进口国的交货地点完成交货时，风险由卖方转移给买方。

C.通关手续的办理

卖方自负风险和费用，取得出口和进口许可证或其他官方批准证件，并且办理货物出口和进口所需的一切海关手续。

D.运输合同和保险合同

a.卖方负责订立运输合同，将货物运至合同约定的目的地的特定交货地点，如对特定交货地点未作具体规定，卖方可在指定目的地内选择最合适的交货地点。

b.卖方对买方无订立保险合同的义务。

但应买方的要求，并在由买方承担风险和费用的情况下，卖方必须向买方提供其办理保险所需的信息。

E．主要费用的划分

a.卖方承担在交货地点交货前所涉及的各项费用，包括需要办理出口手续时所应交纳的关税和其他费用。

b.买方承担在交货地点交货后所涉及的各项费用

F.适用的运输方式

DDP术语适合于各种运输方式，包括公路、铁路、江河、海洋、航空运输以及多式联运。

表4—2主要贸易术语对比

贸易术语

交货地点

风险转移界限

出口报关的责任、费用

进口撤关的责任、费用

适用的运输方式

EXW

商品产地、所在地

货交买方处置时

买方

买方

任何方式

FOB

装运港口

货物交到船上

卖方

买方

水上运输

CIF

装运港口

货物交到船上

卖方

买方

水上运输

CIP

出口国内地、港口

货交承运人处置时

卖方

买方

任何方式

DDP

目的地

卖方在指定地点完成交货时

卖方

卖方

任何方式

招标人选择贸易术语时要考虑运输工具、交货地点、费用承担、风险划分、包装要求等因素，并且还要考虑大部分潜在投标人的相应能力。

2）国内贸易通常采用出厂交货价、现场交货价、指定目的地车板交货价等。

3）交货期限。

确定交货期限，首先要考虑项目进度的实际需要，同时必须考虑货物采购规模及其货物制造、供应的周期，以便确定满足需要的合理交货期限，使供应商能够按质、按量、按时交货。

交货期限会影响标包的划分规模、招标采购的方式、投标人资格条件设定以及合同的相关条件。

4）检验、试验。

检验标准和试验是货物招标采购技术规范的重要组成部分，是验证投标人供应货物的技术性能指标是否兑现，也是货物验收、奖罚、支付等条款实施的依据，招标文件应明确货物检验的标准目录或具体内容，明确货物试验的方法、步骤和检验指标等，选择的检验指标要可以检测和尽可能量化，如果技术指标不能检测和量化可能会使货物的技术要求无法落实，而对投标人不能产生约束，从而不能保证产品的技术性能。

招标采购技术复杂、标准较高的设备时，供货合同履行中可以另行委托第三方，以设备监造的方式控制设备的质量和供货时间，并在招标文件的合同条件中予以明确。

实施设备监造，可以从货物原材料采购阶段开始监督控制，将货物质量检验、验收的事后控制改成事中控制，提高货物制造质量的可控性。

5）服务和培训。

（4）货物的价格特征和需求

1）货物的价格构成。

货物的预算价格是指批准货物的概（预）算金额。

货物采购价格是指招标人按照招标采购方式选择的中标货物价格以及据此签订的采购合同价格。

最终的采购价格应不高于预算价格。

这就要求招标人既要了解市场价格行情，又要确定合理的货物技术性能需求。

货物的采购价格有国内货物价格和进口货物价格之分。

其中，国内货物价格构成包括：

货物出厂价及其包装费、运输费、运输保险费和其他杂费；进口货物价格包括：

到岸价、进口环节税（包括进口关税、进口增值税、消费税）、国内运费、国内运输保险费和其他杂费。

招标文件中应该合理分解货物价格的构成，以便掌控各部分成本费用的合理水平。

例如，可以根据原材料价格、供应商生产规模以及技术管理水平估算其货物的制造成本；可以根据市场上运输公司、保险公司的报价了解运保费行情，从而可以合理确定货物预算价格，并有效分析判断投标报价。

2）货物的使用寿命。

指货物使用的预计时间，或者货物所能生产产品或提供劳务的数量。

使用寿命的长短直接关系到招标人的经济利益：

相同技术规格的产品如果使用寿命较短，则招标人再次采购的时间间隔就短，从而增加招标人的成本费用。

相同功能的设备，由于设计水平、制造质量、使用环境以及使用和维修单位的技术管理水平不同，其使用寿命会有很大的差别，其中设计水平和制造质量是重要环节。

货物的使用寿命也是采购货物时需要重点考虑的因素。

不同使用寿命的货物，直接影响招标人的经济成本。

尤其对于使用寿命敏感的货物，一般将使用寿命作为强制性标准要求，而使用寿命不敏感的货物则往往忽略这一点。

近年来逐步引入的全寿命周期成本方法，将货物寿命周期的经济性以科学方式体现，并作为评标时选择的重要因素。

3）货物的使用成本。

货物的使用成本包括运行成本、维护保养成本、维修改造成本、故障成本和废弃成本等。

4）货物的付款条件。

①支付方式；

②支付进度。

5）货物的税收。

包括关税、增值税、购置税、消费税等。

应该在招标文件中明确相关规则，特别是国际货物采购，税收往往是一笔较大的费用开支，如果招标文件中不予以明确，则会对评标和合同谈判履行造成不利影响。

（5）履约风险控制

由于供应商供货能力、行为带来的风险，招标人主要采取两种方式规避：

一是对投标人进行严格的资格审查，要求投标人提供一系列的技术、经济等资格信誉资料帮助招标人分析判别其履约能力；二是在招标文件中提出要求条件，让投标人作出响应。

采购规模较大、合同履行周期较长、采购地区距离较远的货物，履约过程中面临市场价格波动、环境变化等风险因素较多。

需要认真分析货物采购的各种风险特征，根据采购货物的种类选择恰当的合同价格类型，设置严密的风险条款，以合理规避、分配采购、供应双方履约中可能产生的风险。

4.1.3服务招标

（1）特许经营项目融资招标

1）特许经营项目融资招标的相关概念。

PPP

即“公私合作”或“民营化”模式

BOT

即“建设—运营—移交”模式

TOT

即“转让—运营—移交”模式

融资招标

股权融资（法人招标）：

基础设施项目、非基础设施项目

债权融资

特许经营招标

指公共基础设施的垄断性经营

特许经营项目融资招标

新建基础设施

典型方式是BOT项目招标，特点是通过招标选定的投资人负责项目的融资、投资、设计、建设和运营维护管理，并在运营期间向招标人或用户收取服务费用。

已