7名认购对象中6名不能完成私募基金备案珠海中富无奈撤回非公开发行申请文件.docx
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7名认购对象中6名不能完成私募基金备案珠海中富无奈撤回非公开发行申请文件
7名认购对象中6名不能完成私募基金备案，珠海中富无奈撤回非公开发行申请文件
4月29日，珠海中富实业股份有限公司（000659）发布了《关于撤回2015年度非公开发行股票申请文件的公告》，公告称公司本次非公开发行股票的七名认购对象，均需要按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定办理登记或备案手续。
根据中国基金业协会于2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，本次非公开发行除财通基金外的其他六名认购对象，不符合私募基金管理人或私募基金备案的相关要求,且预期何时能完成登记或备案手续存在重大不确定性，经公司与上述认购对象友好协商、慎重讨论后,决定终止此次非公开发行申请。
这真是私募登记新规造成的又一例惨案！
珠海中富经调整后的非公发行方案为：
发行股票数量合计不超过50896.9万股,发行对象七名，其中长洲投资拟认购14000万股、和丰投资拟认购8000万股、铁木真资本拟认购5000万股、财通基金资管计划拟认购8896.9万股、星星之火拟认购5000万股、正丰鼎盛拟认购5000万股、汉华同盟拟认购5000万股。
预计募集资金总额为16.8亿余元，募集资金净额全部用于偿还公司借款。
公司于去年11月27日向证监会报送了全套申请文件，于同年12月3日取得证监会《受理通知书》,于2016年1月5日取得证监会《反馈意见通知书》。
一切进行得都挺顺利。
无奈今年2月5日私募基金登记备案的新规阻断了珠海中富的非公发行之路。
笔者查阅了珠海中富于2016年1月28日披露的《2015年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》,珠海中富本次非公发行的发行对象的基本信息如下：
▌
（一）长洲投资
名称:
广东长洲投资有限公司
类型:
有限责任公司（自然人投资或控股）
主要经营场所:
广州市天河区天河北路233号中信广场第四层401之26房
法定代表人:
陈建勇
注册资本:
人民币5,000万元
成立日期:
2012年7月30日
经营范围:
企业自有资金投资;能源技术咨询服务;计算机技术开发、技术服务;投资管理服务;投资咨询服务;企业形象策划服务;市场营销策划服务;商品零售贸易（许可审批类商品除外）;商品批发贸易（许可审批类商品除外）;能源技术研究、技术开发服务。
出资结构：
长洲投资成立于2012年7月30日,主要进行企业自有资金投资等。
▌
（二）和丰投资
名称:
深圳市和丰投资基金合伙企业（有限合伙）
类型:
有限合伙
主要经营场所:
深圳市福田区田面城市大厦21A-3
执行事务合伙人:
深圳和丰基金投资管理有限公司
出资额:
人民币10,000万元
成立日期:
2015年8月24日
经营范围:
受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；股权投资；投资咨询（不含限制项目）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动,不得从事公开募集基金管理业务）。
出资结构：
和丰投资成立于2015年8月24日,主要对企业进行股权投资。
▌（三）铁木真资本
名称:
深圳市铁木真资本合伙企业（有限合伙）
类型:
有限合伙
主要经营场所:
广东省深圳市罗湖区莲塘路229号57栋809
执行事务合伙人:
深圳市铁木真资本管理有限公司
出资额:
10,000万元
成立日期:
2015年8月24日
经营范围:
受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）;股权投资;投资咨询（含限制项目）;受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动;不得以公开方式募集资金开展投资活动,不得从事公开募集基金管理业务）。
（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营）。
出资结构：
铁木真资本成立于2015年8月24日,主要对企业进行股权投资。
▌（四）财通基金
名称:
财通基金管理有限公司
类型:
有限责任公司
主要经营场所:
上海市虹口区吴淞路619号505室
法定代表人:
阮琪
注册资本:
人民币20,000万元
成立日期:
2011年6月21日
经营范围:
基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
“财通基金-富春定增542号资产管理计划”基本情况
财通基金设立并管理的“财通基金-富春定增542号资产管理计划”拟认购公司本次非公开发行股票8,896.90万股,该资管计划由自然人李郛、徐英捷认购,财通基金担任该资管计划的受托管理人。
具体认购情况如下:
▌（五）星星之火
名称:
赣州星星之火投资合伙企业（有限合伙）
类型:
有限合伙
主要经营场所:
江西省赣州市章贡区瑞金路云星中央星城写字楼3楼306室
执行事务合伙人:
江西格物投资管理有限公司
出资额:
人民币16,800万元
成立日期:
2015年8月4日
经营范围:
受托资产管理、企业项目投资管理与咨询、商务信息咨询（金融、证券、期货、保险等国家有专项规定的除外）;接受金融机构委托从事金融信息技术外包;接受金融机构委托从事金融业务流程外包;接受金融机构委托从事金融知识流程外包;市场营销策划;国内一般贸易（法律、行政法规禁止的项目除外,法律、行政法规限制的项目需取得行政许可后方可经营）;自营和代理各类商品和技术的进出口业务及进出口业务的咨询服务（实行国营贸易管理的货物除
外）（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。
出资结构：
星星之火成立于2015年8月4日,主要对企业进行投资。
▌（六）正丰鼎盛
名称:
深圳前海正丰鼎盛股权投资合伙企业（有限合伙）
类型:
有限合伙
主要经营场所:
深圳市宝安区福永街道新和西四巷八栋905
执行事务合伙人:
深圳市正丰鼎盛投资管理有限公司
出资额:
2,000万元
成立日期:
2013年12月20日
经营范围:
受托管理股权投资基金;受托资产管理;投资管理;投资咨询（不含限制项目）;投资兴办实业（具体项目另行申报）;文化产业投资。
出资结构：
正丰鼎盛成立于2013年12月20日,主要对企业进行股权投资。
▌（七）汉华同盟
名称:
深圳市汉华同盟投资管理合伙企业（有限合伙）
类型:
有限合伙
主要经营场所:
深圳市福田区深南中路2008号华联大厦1408
执行事务合伙人:
上海瑞上投资有限公司
出资额:
人民币2,000万元
成立日期:
2013年12月13日
经营范围:
对上市及未上市公司进行股权投资;开展股权投资和企业上市咨询业务;受托管理股权投资基金;受托资产管理;投资管理;投资咨询;投资兴办实业（具体项目另行申报）;文化产业投资（具体项目另行申报）。
出资结构：
汉华同盟成立于2013年12月13日,主要对企业进行股权投资。
私募登记新规波及再融资瀚蓝环境中止9.3亿定增
私募基金管理人登记新规发布之后，私募备案登记管理趋严，影响到二级市场再融资。
瀚蓝环境（600323）4月20日晚间发布公告，因为参与非公开发行认购的两家私募基金尚未完成相关备案手续，因此公司决定中止本次定增事宜，并向证监会提交中止申请。
瀚蓝环境负责人表示，本次中止受到私募基金新规影响，具体进展需要看基金业协会程序进展；公司会在认购对象完成相应备案后，及时恢复审查，但目前没有时间表。
据统计，自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》2月5日发布以来，私募备案登记的通过率仅为10%左右，约九成私募提交的材料不合格，备案登记尚未成功。
另外，对于已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
去年11月，瀚蓝科技公告定增预案。
今年3月定增修订稿显示，公司拟以11.95元/股非公开发行A股股票不超过7782.43万股，由燃气有限、惟冉投资和赛富通泽分别认购股份，募集资金不超过9.3亿元，用于收购燃气发展30%股权，建设大连金州新区生活垃圾焚烧发电项目及偿还部分2016年7月到期的公司债。
根据瀚蓝科技2月收到的证监会《反馈意见》，本次认购对象中惟冉投资、赛富通泽需按照相关法律法规的规定办理完成有关的登记或备案手续。
但截至本次公告日，相关登记或备案尚未完成。
公司预计无法按时提交反馈意见回复等相关文件，并决定中止本次非公开发行股票事宜。
认购对象穿透式披露显示，燃气有限公司受同一实际控制人南海公有资产管理委员会控制。
而惟冉投资成立2015年8月19日，穿透后涉及10位合伙人，包括执行事务合伙人上海惟颐投资管理有限公司和有限合伙人杭州浙商成长股权投资基金合伙企业，实际控制人均为郭广昌。
其中，浙商成长私募基金管理人为上海复星创富投资管理有限公司，在中国基金业协会网站备案时间显示为4月19日。
而惟冉投资没有备案信息。
另一位定增认购对象赛富通泽，成立于去年11月17日定增披露日当天，执行事务合伙人为西藏蓝山投资有限公司，有限合伙人为西藏合富投资有限公司，在基金业协会网站上均无显示备案信息。
瀚蓝环境表示，将积极跟进上海惟冉和赛富通泽的登记或备案事宜，待上述事项完成后，将及时向证监会提交恢复审查的申请。
自中基协在2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来，私募备案登记的通过率仅为10%左右，约九成私募提交的材料不合格，备案登记尚未成功。
而在4月29日，证监会私募部主任陈自强透露，今年2月5日前已登记满12个月，且在2016年5月1日前既未补提法律意见书，也未申请备案首只私募基金产品的私募基金管理人共约2000家，协会将按照《公告》要求予以注销。
珠海中富经调整后的非公发行方案为：
发行股票数量合计不超过50896.9万股，发行对象七名，其中长洲投资拟认购14000万股、和丰投资拟认购8000万股、铁木真资本拟认购5000万股、财通基金资管计划拟认购8896.9万股、星星之火拟认购5000万股、正丰鼎盛拟认购5000万股、汉华同盟拟认购5000万股。
无奈今年2月5日私募基金登记备案的新规阻断了珠海中富的非公发行之路。
据了解，珠海中富本次非公开发行除财通基金外的其他六名认购对象，不符合私募基金管理人或私募基金备案的相关要求，且预期何时能完成登记或备案手续存在重大不确定性，珠海中富于4月29日发布了《关于撤回2015年度非公开发行股票申请文件的公告》。
这又是继瀚蓝环境因私募登记新规造成的定增流产的又一例惨案。
瀚蓝环境4月21日发布公告，由于本次非公开发行股票认购对象上海惟冉投资和佛山赛富通泽股权投资需按照相关法律法规的规定办理完成有关的登记或备案手续。
经向上述认购对象了解，截止公告披露日，相关登记或备案手续正在办理中，尚未完成。
因此，公司预计无法按时提交反馈意见回复等相关文件。
经与相关中介机构协商，公司决定中止本次非公开发行股票事宜，并向证监会提交中止审核非公开发行股票的申请。
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