内审检查记录三体系.docx
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内审检查记录三体系
内审检查记录三体系
编号：
JL-21-02
受审部门
办公室
面谈人员
审核员
审核时刻
2011.3.15.
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
Q：
5.5.1/5.4.1/8.2.3
E/S：
4.2/
4.3.3/4.4.1
1．部门人员构成？
2．职责权限分工？
3．了解对公司治理方针，治理目标的熟悉情形。
4．公司治理目标分解量化情形？
5．目前完成考核情形？
1、刘芳：
主任；学历：
大专
2、1.制定并保持《文件操纵程序》，负责与公司质量、环境治理活动有关的外来文件和内部行政文件的操纵治理；
2.制定并保持《记录操纵程序》，建立公司治理记录总清单；
3．制定并保持《法律法规及其他要求猎取与识别程序》；负责组织收集与质量、环境有关的法律法规及其他要求；
4．制定并保持《合规性评判操纵程序》；
5．制定并保持《治理评审程序》，负责组织治理评审督促落实治理评审报告的决议。
6．制定并保持《人力资源操纵程序》负责提出公司组织机构设置的建议，治理职能的分配、实施与考核，负责职员培训、考核；负责治理人员岗位能力评判，充分发挥职员潜力及制造性工作能力；
3、公司方针：
珍爱生命，保职员健康；
改善环境，为人类造福；
优质服务，让顾客中意；
科学治理，保优质产品；
遵守法规，重污染预防；
4、
文件发放、回收操纵率100%；
内审、治理评审整改措施跟踪验证率100%。
5、目标完成。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
技术部
面谈人员
审核员
审核时刻
2011.3.15
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
Q：
5.5.1/5.4.1/8.2.3
E/S：
4.2/
4.3.3/4.4.1
1．部门人员构成？
2．职责权限分工？
3．了解对公司治理方针，治理目标的熟悉情形。
4．公司治理目标分解量化情形？
5．目前完成考核情形？
1、：
部长；学历：
大专
2、
（1）组织技术部全体职员贯彻执行公司质量、环境、职业健康安全方针；
（2）组织技术部在公司指导下编制生产打算并予以落实；（3）负责组织进行环境因素和危害因素的识别；操纵重大环境和重大危害因素；（4）全权负责技术部质量、环境、职业健康安全治理体系的有效运行；
3、公司方针：
珍爱生命，保职员健康；
改善环境，为人类造福；
优质服务，让顾客中意；
科学治理，保优质产品；
遵守法规，重污染预防；
4、
1、检测设备周检率：
100%
2、产品出库合格率：
100%；
3、客户验货一次通过率：
100%。
5、目标完成。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
供销部
面谈人员
审核员
审核时刻
2011.3.15
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
Q：
5.5.1/5.4.1/8.2.3
E/S：
4.2/
4.3.3/4.4.1
1．部门人员构成？
2．职责权限分工？
3．了解对公司治理方针，治理目标的熟悉情形。
4．公司治理目标分解量化情形？
5．目前完成考核情形？
1、李艳：
部长；学历：
大专
2、1．负责组织对供方的评判，建立并保持合格供方名录；
2．负责与公司质量、环境治理活动有关的材料的操纵治理；
3．负责对顾客提供产品的操纵治理；
4．制定并保持《采购操纵程序》；
5.参加标书评审和合同评审；
6.参与较重大不合格及严峻不合格的评审和处置；
7.参加治理评审，落实治理评审报告的决议。
3、公司方针：
珍爱生命，保职员健康；
改善环境，为人类造福；
优质服务，让顾客中意；
科学治理，保优质产品；
遵守法规，重污染预防；
4、
1、物资准时到货率：
98%；
2、进料检查合格率：
96%。
5、目标完成。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
生产部
面谈人员
审核员
审核时刻
2011.3.5
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
Q：
5.5.1/5.4.1/8.2.3
E/S：
4.2/
4.3.3/4.4.1
1．部门人员构成？
2．职责权限分工？
3．了解对公司治理方针，治理目标的熟悉情形。
4．公司治理目标分解量化情形？
5．目前完成考核情形？
1、吴道成：
部长；学历：
大专、
2、1．按照公司的质量、环境目标、指标，建立项目目标、指标及治理方案；
2．按照公司质量环境体系文件编制生产工艺流程并组织实施；
3．产品开工前完成：
质量、环境职责分工；环境因素识别（包括分包方、现场生活区和环境因素的识别，要考虑哪些是可操纵的，哪些是可望施加的）、重大环境因素确定；危害因素识别、重大危害因素确定等工作；
4．制定并保持《应急预备和响应操纵程序》，负责组织建立安全事故救援应急预案，并保持预案的行之有效；
5．负责及时了解生产中的顾客需求，并制定措施努力满足；
6．负责项目质量、环境治理体系运行自检；
7．负责纠正措施的制定、实施与跟踪验证；
8．参与有关方的年度考核；
9．负责对需持证上岗人员进行资格审核，确保其岗位人员执证上岗；
10．健全基础治理工作，完成技术资料与现场体系运行记录；
3、公司方针：
珍爱生命，保职员健康；
改善环境，为人类造福；
优质服务，让顾客中意；
科学治理，保优质产品；
遵守法规，重污染预防；
4、1、生产打算下达准确率99%；
2、工序一次交验合格率98%；
3、设备完好率98%。
5、目标完成。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
供销部
面谈人员
审核员
审核时刻
2011.3.5
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
Q：
5.5.1/5.4.1/8.2.3
E/S：
4.2/
4.3.3/4.4.1
1．部门人员构成？
2．职责权限分工？
3．了解对公司治理方针，治理目标的熟悉情形。
4．公司治理目标分解量化情形？
5．目前完成考核情形？
1、李艳玲：
经理；学历：
大专
2、1．负责进行市场调研与市场经营治理，建立信息跟踪渠道；
2．负责产品的报价及合同评审；
3．负责与顾客就产品中质量、环境有关事宜进行沟通；
4．负责组织产品合同谈判、签约，履约等工作；
5.贯彻质量方针、环境方针、实现本部门目标、指标；
6.制定并保持《合同评审程序》；
7.建立并保持《顾客中意度评判程序》，规定猎取顾客是否中意的信息；
8．参加治理评审，落实治理评审报告的决议。
3、公司方针：
珍爱生命，保职员健康；
改善环境，为人类造福；
优质服务，让顾客中意；
科学治理，保优质产品；
遵守法规，重污染预防；
4、1、顾客中意率92%；
2、合同履约率100%。
5、目标完成。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
办公室
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
Q：
4.2.3
E/S：
4.4.5
1．查《文件操纵程序》规定。
2．从“文件操纵清单”中抽查数份文件。
查
（1）编制、批准手续是否齐全；
（2）文件的修订状态是否得到识别？
（3）文件发放情形，使用部门是否应持有文件的有效版本。
3．文件是否清晰、易于识别？
4．外来文件的识别方法及分发记录。
5．必要时，文件评审记录；
作废文件是否无标识而留在使用现场？
审核记录
1、规定办公室负责文件的治理。
2、
（1）有编制和批准手续。
（2）文件修订后进行纪录。
（3）文件按规定发放并记录，使用版本为最新版本。
3、文件编号清晰易于识别。
4、外来文件沿用原编号并登记分发。
5、文件经有关部门评审并记录。
6、现场无作废文件的使用。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
办公室
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
Q：
4.2.4
E：
4.5.4
1.查《记录操纵程序》
规定
2.从记录清单中抽查录的治理。
（1）查记录的标识是否合规定；
（2）记录是否字迹清晰、标识明确并具有可追溯性？
（3）查记录贮存条件及环境是否适宜？
（4）查记录检索方式；
（5）查储存期限和处置规定。
审核记录
1、规定办公室负责纪录的治理。
2、
（1）记录标识按记录治理程序规定进行标识。
（2）文件柜中储存，条件适宜。
（3）按照记录清单进行检索。
（4）记录储存期三年，到期经领导批准后销毁。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
办公室
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
Q：
5.6
E：
4.6
查治理评审有关规定。
询咨询治理评审是如何开展的?
（1）查治理评审打算，核实间隔时刻。
（2）查治理评审的输入（汇报材料）；
（3）查治理评审输出（治理评审报告或治理评审会议纪要），是否提出具体改进措施？
（4）查改进措施执行情形的跟踪验证。
审核记录
（1）治理评审打算于2010年6月25日进行，以后每年至少一次。
（2）1．审核结果
2．顾客反馈
3.生产业绩及产品合格率
4.纠正预防措施实施情形
5．以往治理评审决议及措施的跟踪
6．QMS的变更需求
7．QMS改进的建议
8．质量方针、目标的适宜性
（3）、1、公司建立并保持了符合GB/T19001:
2000、GB/T24001:
2004、GB/T28001:
2001的质量、环境治理体系，职员增强了质量意识具有实现质量方针和目标的能力。
2、所提供的人力资源、基础设施和工作环境满足产品质量的要求。
3、对产品实现过程的操纵保证了产品质量的符合性和稳固性；
4、质量方针和目标适宜并得到落实。
（4）办公室负责纠正措施的实施跟踪验证。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
办公室
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
Q：
6.2
E/S：
4.4.2
查人力资源操纵程序件等有关规定。
（1）是否确定了岗位人员的任职要求？
（2）是否按需求和对质量/环境/安全有阻碍的人员安排了培训？
查年度培训打算。
（3）查培训实施记录。
（4）查培训成效评判情形？
如考试成绩等。
（4）查职员档案，抽查关键岗位人员，如检验员、内审员、专门过程、岗位操作人员、专门工种持证上岗情形。
审核记录
（1）办公室提供岗位任职要求
（2）制定了年度培训打算，提供培训打算表。
（3）提供培训实施纪录。
（4）培训事实记录了培训人员、培训内容、考试成绩等。
（5）提供职员档案，记录内容：
姓名、部门、岗位、工作年限以及持证上岗情形。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
生产部
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
E：
4.3.1
1.公司通过哪些方式识别与其活动、过程、生产中有关的环境因素和危险源辩识，是否考虑了周遍所有的活动，识别是否充分？
2.如何确定和评判重要环境因素和重要危险源？
①查识别的方法及评判准则，是否有重要环境因素清单和重要危险源清单？
②查评判结果和记录。
审核记录
1、在识别环境因素的过程中，应尽可能确定出每一个独立的活动单元，全面地识别其环境因素。
在识别环境因素时，应考虑环境因素的三种时态、环境因素的三种状态和8种类型（表现形式）。
2、污染物类A=5或B=5或D=5或总分（∑=A+B+C+D+E）≥15时可评为重要环境因素，能源资源类F=5或G=5或∑（∑=F+G）≥7时，确定为重要环境因素。
提供记录。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
生产部
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
E：
4.3.2
1.是否收集了与公司环境/安全有关的法律法规？
收集的渠道是否清晰？
2.查法律法规清单是否充分？
本部门是否得到其清单，是否对法律法规的适宜性进行识别抽查3—5份看其适宜性？
3.是否将有关的法律法规传达给职员及有关方？
4.对更新的法律法规要求是否进行规定（持续变化的法律法规应及时更新的要求）
审核记录
1、猎取渠道
新闻媒体和标准出版物；
国家、省级、市级、区级、行业等有关部门；
其他：
如刊物、报纸、书店、网络等
2、识别当地政府和主管部门颁布的环境有关的法律、法规及其他要求，并将有关信息传递到公司办。
3、已传达。
4、公司办将确认后的环境的法律、法规和其他要求，登记在《法律、法规及其他要求清单》中，并及时对其进行更新。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
生产部
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
E:
4.3.3
1.是否制定了目标和指标？
目标和指标是否针对重要环境因素制定？
是否在各职能部门、项目上建立目标、指标并量化？
目标指标是否体现污染预防的承诺？
目标指标是否考虑了有关方的观点？
2.治理方案是否形成文件并经审批？
治理方案能否保证目标指标的实现？
治理方案是否规定了治理职责、方法和时刻表？
审核记录
1、制定了环境目标指标和治理方案。
在各职能部门、项目上建立目标、指标并量化。
2、治理方案已形成文件，有负责部门，时刻安排，等。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
生产部
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
E：
4.4.3
1.对公司的信息交流、沟通是否进行了规定，是否对交流与沟通的范畴进行了明确，都包括哪些内容，是否传达给职员和有关方？
2.信息交流、沟通的方式都有哪些、沟通交流的成效如何？
审核记录
1、协商、沟通和交流的信息分类
协商、沟通和交流的信息分内部信息和外部信息。
2、通过办公会、例会、质量分析会、、内审活动及报告、内部文件、简报、报表、现场公告、对话、记录、电话、电子媒体、标语等方式猎取。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
生产部
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
E：
4.4.6
对识别、辩识的环境因素和危险源有关的活动是否确定了采取的措施和方法，是如何样进行策划的，形成有哪些文件？
①对没有文件可导致偏离运行的是否编制有文件？
②对重要环境因素和是否编制有作业指导书，在规定中是否包括对有关方的要求？
③公司所购买或使用的物品是否对其环境阻碍进行识别，如有毒有害化学品等？
是否对其做出有关规定，并通知供方或有关方？
④对新产品、项目所处的工作环境、是否针对设计和人力配置建立爱护环境和降低风险的文件？
审核记录
1、制定应急预备与响应操纵程序
2、编制目标指标治理方案，定期检查。
3、对有毒有害物品进行登记，并按危险化学品治理要求进行治理。
4、产品生产按照工艺要求及操作规程进行。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
生产部
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
E：
4.4.7
1.是否针对专门、紧急、突发事件和潜在的事故隐患制订有程序文件，查其规定？
2.是否确定了公司活动中潜在的可能发生的紧急情形并制订有紧急预案？
如有，是否对预案的可行性进行了评审，专门是事件发生后的后果是否进行了分析？
4.公司是否定期对预案进行演练，查演练的记录。
是否对演练后的情形进行分析并重新对预案进行修订？
审核记录
2、本公司应急预备和响应的内容为：
本公司范畴内存在的消防、安全、环境、保卫等重要环境因素和职业健康重大危险源。
3、公司应急响应小组设在安环科，负责应急预备、响应的布置、和谐、检查工作，并会同各职能部门组织应急演练，
4、定期进行应急演练，并进行记录，对演练进行分析。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
办公室
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
E：
4.5.2
1.查合规性评判规定，是否对适用本公司的法律法规的遵守情形定期进行评判？
2.查定期评判结果及记录，对违反法律法规的情形是否及时得到纠正？
审核记录
按要求进行了评判。
2、定期评判结果，记录齐全。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
技术部
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
Q：
7.6
E：
4.5.1
了解公司应进行的产品监视和测量活动，环境阻碍活动，公司对其监视和测量所需的装置或设备有哪些？
如何进行治理？
⑴查监视和测量设备台帐，是否能满足生产、活动监视和测量的需要？
⑵从中抽查2-3台设备的校准记录。
⑶是否有自校设备，有无校准的依据和校准的证据？
⑷了解有无偏离校准状态的设备，如何进行处理？
5场查看监视和测量装置的校准标识；
6观看使用、搬运、贮存情形。
7是否有运算机软件用于监视和测量？
如有，如何进行确认和再再确认？
审核记录
1、
（1）提供检测设备台帐，登记有各种检测设备记录齐全。
（2）提供检测设备的周期校验纪录。
（3）关于无法溯源的，由技术部编制自检规程并结合测量特性规定自检周期，自检规程应形成文件；按自检规程进行检定，储存自检记录。
（4）现场未发觉失效的检测设备使用情形。
（5）现场观看;监视和测量设备处于完好状态。
（6）检测设备专人使用专人保管，贮存条件适宜。
（7）无。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
办公室
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
Q：
8.5.1/8.5.2/8.5.3
E：
4.5.3
1．在产品、环境、
符合性方面是否有改进措施？
2．在治理
体系运行方面是否有改进措施？
（1）查纠正措施记录。
（2）查预防措施记录。
审核记录
1、改进措施为：
加大检验及加大自检和互检工作。
2、
（1）技术部提供纠正措施通知书。
记录内容符合要求。
（2）未提供预防措施通知书。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
办公室
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
Q：
8.2.2
E：
4.5.5
1．查内部审核程序文件规定。
2．查年度内审打算，是否按规定的时刻间隔进行。
3．查内审实施打算及日程安排是否合理?
（1）审核员的独立性；
（2）时刻安排合理性；
（3）审核内容是否齐全。
4．检查表预备及其充分性。
5．不合格报告的可追溯性及条款判定的正确性。
6．是不合格报告中缘故分析是否合理。
7．纠正措施的实施及验证情形。
8．查内部审核报告的编制、审批及内容。
审核记录
1、提供：
内部审核操纵程序
2、打算于2010年6月15日进行内部审核。
3、
（1）提供审核员内审员证书。
（2）时刻安排合理。
（3）审核按部门、标准条款进行审核。
4、检查表按部门、各生产单位及所负责工作所涉及标准条款进行。
5、不合格报告写清了时刻、地点、责任人、责任部门具有可追溯性。
6、不合格缘故分析差不多合理。
7、纠正措施有生产办实施了验证。
8、内部审核有组长编制、管代审批。
注：
评判结论：
“1”符合、“2”差不多符合或有口头通知不符合、“3”不符合
内审检查表
编号：
JL-21-02
受审部门
生产部
面谈人员
审核员
审核时刻
标准
条款
审核内容与方法
审核证据与记录
评判
E：
4.5.1
1.是否对与环境有重大环境阻碍的关键特性如对水、气、声、渣等污染物的排放进行例行的监视和测量，是否形成文件进行规定？
2.是否对运行操纵程序和作业指导书、应急程序和预案的执行情形进行检查？
3.是否对目标和指标、治理方案的完成情形和环境绩效进行检查？
4.是否对监视和测量结果定期进行法律法规符合性评判？
5.是否定期校准环境检测设备？
审核记录
定期进行检查。
2、按规定的要求进行检查。
3、每半年进行一次检查。
4、进行了合规性评判。
5、按要求进行。
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