证券从业资格模拟试题及答案 证券基础知识8.docx
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证券从业资格模拟试题及答案证券基础知识8
证券市场基础知识模拟试题（四）及答案
第一部分：
单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1．证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
Ａ．货币Ｂ．期货Ｃ．期权Ｄ．商品
2．为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
Ａ．中国证监会Ｂ．中国证券业协会Ｃ．国务院证券委员会Ｄ．国务院证券委、国家体改委
3．投资基金的风险可能小于（）。
Ａ．股票Ｂ．固定利率债券Ｃ．浮动利率债券Ｄ．债券
4．在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
Ａ．少 Ｂ．多Ｃ．相同Ｄ．不确定
5．贴现债券的发行属于（）。
Ａ．平价方式Ｂ．溢价方式Ｃ．折价方式Ｄ．都不是
6．已知价计算法中的“已知价”是指（）。
Ａ．当日的开盘价Ｂ．当日的收盘价Ｃ．上一个交易日的开盘价Ｄ．上一个交易日的收盘价
7．证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
Ａ．法律特征与经济特征Ｂ．法律特征与书面特征
Ｃ．经济特征与书面特征Ｄ．经济特征与权益特征
8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）
Ａ．票面价值Ｂ．帐面价值Ｃ．清算价值Ｄ．内在价值
9．证券投资基金反映的是（）关系。
Ａ．产权Ｂ．所有权Ｃ．债权债务Ｄ．委托代理
10．有价证券具有（）的经济和法律特征。
Ａ．产权性、收益性、变通性、风险性Ｂ．产权性、收益性、变通性、非返还性
Ｃ．产权性、收益性、流动性、风险性Ｄ．产权性、期限性、收益性、风险性
11．某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股.某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.
Ａ．9.43 Ｂ．8.43 Ｃ．10.11 Ｄ．8.69
12．买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
Ａ．直接收益率Ｂ．持有期收益率Ｃ．到期收益率Ｄ．赎回收益率
13．公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
Ａ．信用公司债Ｂ．保证公司债Ｃ．参与公司Ｄ．收益公司债
14．客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
Ａ．商业银行Ｂ．金融机构Ｃ．证券公司Ｄ．工商银行
15．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
Ａ．直接融资Ｂ．间接融资Ｃ．资本Ｄ．货币
16．经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：
（）
Ａ．5亿元Ｂ．2亿元Ｃ．4亿元Ｄ．5千万元
17．根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
Ａ．总经理Ｂ．监事长Ｃ．董事长Ｄ．副董事长
18．证券公司的主要业务有（）。
Ａ．承销、经纪、自营Ｂ．审计验资、资产管理
Ｃ．承销、经纪、投资咨询Ｄ．承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
19．安全性最高的有价证券是（）。
Ａ．国债Ｂ．股票Ｃ．公司债券Ｄ．企业债券
20．证券专营机构在美国称（）。
Ａ．投资银行Ｂ．商人银行Ｃ．证券公司Ｄ．证券商
21．专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
Ａ．中央登记结算机构Ｂ．地方登记结算机构Ｃ．交易所Ｄ．交易中心
21．封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
Ａ．赎回Ｂ．证交所上市Ｃ．既可赎回，又可上市Ｄ．柜台交易
23.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
Ａ．职业纪律Ｂ．职业操守Ｃ．职业规范Ｄ．道德规范
24．证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
Ａ．五年Ｂ．八年Ｃ．十年Ｄ．二十年
25．证券公司的主要业务内容有（）。
Ａ．股票、债券和基金Ｂ．发行、自营和基金管理Ｃ．承销、咨询和基金管理
Ｄ．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
26．以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?
（）
Ａ．经纪制Ｂ．代理制Ｃ．做市商制Ｄ．自助制
27．为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
Ａ．5％ Ｂ．10％ Ｃ．20％ Ｄ．40％
28．美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
Ａ．15 Ｂ．10 Ｃ．30 Ｄ．20
29．开放式基金的交易价格取决于（）。
Ａ．基金总资产值Ｂ．基金单位净资产值Ｃ．供求关系Ｄ．其他
30．金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
Ａ．减少Ｂ．增加Ｃ．不变Ｄ．都不是
31．为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
Ａ．1993年12月29日Ｂ．1992年12月17日Ｃ．1993年4月22日Ｄ．1994年6月24日
32．证券承销商的主要职能是（）。
Ａ．代理证券发行Ｂ．证券经纪Ｃ．自营交易Ｄ．投资咨询
33．注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
Ａ．前三年财务报表Ｂ．发行当年财务报表Ｃ．上市公告书Ｄ．招股说明书
34．以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?
（）
Ａ．经济政策变动Ｂ．投资周期波动Ｃ．经济周期变动Ｄ．对外贸易波动
35．在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
Ａ．股票股息Ｂ．财产股息Ｃ．负债股息Ｄ．建业股息
36．以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?
（）
Ａ．制定和修改证券交易所章程Ｂ．选举和罢免会员理事
Ｃ．审议和通过理事会、总经理的工作报告Ｄ．审定对会员的接纳
37．美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
Ａ．分离型Ｂ．综合型Ｃ．中间型Ｄ．集中型
38．资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
Ａ．股票市场和债券市场Ｂ．证券市场和货币市场
Ｃ．短期资金市场和长期资金市场Ｄ．中长期信贷市场和证券市场
39．债券是由（）出具的。
Ａ．投资者Ｂ．债权人Ｃ．债务人Ｄ．代理发行者
40．在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?
（）
Ａ．信用风险Ｂ．购买力风险Ｃ．经营风险Ｄ．财务风险
41．证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
Ａ．货币Ｂ．期货Ｃ．期权Ｄ．商品
42．职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
Ａ．性质Ｂ．价值Ｃ．责任Ｄ．客观
43．按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
Ａ．证券公司Ｂ．信托投资公司Ｃ．保险公司Ｄ．基金管理公司
44．影响期权价格的最主要原因是（）。
Ａ．期权的执行价格Ｂ．标的物资产的现价
Ｃ．标的物资产价格的波动Ｄ．合约的期限
45．为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
Ａ．中国证监会Ｂ．中国证券业协会
Ｃ．国务院证券委员会Ｄ．国务院证券委、国家体改委
46．不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
Ａ．会员证券商Ｂ．非会员证券商Ｃ．会员证券承销商Ｄ．会员证券自营商
47．根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
Ａ．一年Ｂ．二年Ｃ．三年Ｄ．四年
48．计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
Ａ．贴现债券Ｂ．复利债券Ｃ．单利债券Ｄ．累进利率债券
49．一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）
Ａ．股价水平上升Ｂ．股价水平下降Ｃ．股价水平不变Ｄ．股价水平盘整
50．公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
Ａ．信用公司债Ｂ．保证公司债Ｃ．参与公司债Ｄ．收益公司债
51．债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。
Ａ．票面收益率Ｂ．直接收益率Ｃ．持有期收益率Ｄ．到期收益率
52．除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
Ａ．非累积优先股Ｂ．非参与优先股
Ｃ．可赎回优先股Ｄ．股息率固定优先股
53．证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是（）
Ａ．客观性Ｂ．及时性Ｃ．真实性Ｄ．正确性
54．公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。
Ａ．票面价值Ｂ．账面价值Ｃ．清算价值Ｄ．内在价值
55．按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）
Ａ．展期偿还Ｂ．满期偿还Ｃ．全额偿还Ｄ．部分偿还
56．原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前（）的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。
Ａ．二年Ｂ．三年Ｃ．四年Ｄ．五年
57．金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量（）。
Ａ．相等Ｂ．少Ｃ．多Ｄ．不定
58．贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
Ａ．不规定利率Ｂ．规定利率Ｃ．标明折价率Ｄ．不标明折价率
59．股票未来收益的现值是股票的（）
Ａ．票面价值Ｂ．帐面价值Ｃ．清算价值Ｄ．内在价值
60．德国证券经营机构的类型为（）。
Ａ．分离型Ｂ．综合型Ｃ．中间型Ｄ．集中型
61．期权交易中的选择权，属于交易中的（）。
Ａ．买方Ｂ．卖方Ｃ．双方Ｄ．第三方
62．一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致（）
Ａ．股价水平上升Ｂ．股价水平下降Ｃ．股价水平不变Ｄ．股价水平盘整
63．政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）
Ａ．赤字国债Ｂ．建设国债Ｃ．战争国债Ｄ．特种国债
64．公司清算时每个股份所代表的实际价值，是股票的（）
Ａ．票面价值Ｂ．帐面价值Ｃ．清算价值Ｄ．内在价值
65．看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。
Ａ．买入Ｂ．卖出Ｃ．持有Ｄ．都有
66．未知价计算法中的“未知价”是指：
（）。
Ａ．当日证券市场上各种金融资产的开盘价
Ｂ．当日证券市场上各种金融资产的收盘价
Ｃ．下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
Ｄ．下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
67．以下哪一项不是证券交易所的职能?
（）
Ａ．提供证券交易的场所和设施Ｂ．制定证券交易所的业务规则
Ｃ．决定每日开盘价Ｄ．管理和公布市场信息
68．以下哪一项不是证券交易所理事会的职责?
（）
Ａ．执行会员大会的决议Ｂ．选举和罢免会员理事
Ｃ．制定、修改证券交易所的业务规则Ｄ．审定总经理提出的工作计划
69．经纪类证券公司只能从事单一的（）。
Ａ．证券经纪业务Ｂ．证券自营业务
Ｃ．证券承销业务Ｄ．证券经纪业务和证券自营业务
70．为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了（），它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。
Ａ．《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》
Ｂ．《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
Ｃ．《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
Ｄ．《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》
第二部分：
多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1．决定基金运作费率高低的因素有（）。
Ａ．基金规模Ｂ．基金风险Ｃ．基金价格Ｄ．基金表现Ｅ．最低投资额
2．我国的外资股包括（）。
Ａ．红筹股Ｂ．存托凭证Ｃ．境内上市外资股Ｄ．境外上市外资股
3．我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。
Ａ．相等Ｂ．无关Ｃ．超过票面金额Ｄ．低于票面金额
4．期货价格的特点是（）。
Ａ．预期性Ｂ．隐密性Ｃ．连续性Ｄ．权威性
5．根据股票的定义，股票的基本要素是（）。
Ａ．发行主体Ｂ．票面额Ｃ．股份Ｄ．持有人
6．我国主要的股票价格指数有（）。
Ａ．上证综合指数Ｂ．深圳综合指数Ｃ．上证30指数Ｄ．深证成分股指数Ｅ．恒生指数
7．股票的未来收益包括（）。
Ａ．未来股息收入Ｂ．资本利得收入Ｃ．股本增值收益Ｄ．清算价值
8．（）是不能流通转让的。
Ａ．基本建设债券Ｂ．财政债券Ｃ．特种债券Ｄ．保值债券Ｅ．国库券
9．证券信用评级的主要对象为（）。
Ａ．各类公司债券Ｂ．地方债券Ｃ．普通股股票Ｄ．中央政府的债券
10．证券发行市场上的机构投资者主要有（）。
Ａ．证券公司Ｂ．政策性银行Ｃ．共同基金Ｄ．企业Ｅ．事业单位
11．按照发行主体的不同，债券可以分为（）。
Ａ．城市债券Ｂ．金融债券Ｃ．农村债券Ｄ．公司债券Ｅ．政府债券
12．影响期权价格的主要因素有（）。
Ａ．期权的执行价格Ｂ．标的物资产的现价Ｃ．标的物资产价格的波动
Ｄ．合约的期限Ｅ．无风险利率
13．影响债券偿还期限的因素主要有（）。
Ａ．债券票面金额Ｂ．资金使用方向Ｃ．市场利率变化
Ｄ．债券发行主体Ｅ．债券变现能力
14．国债按偿还期限可以分为（）。
Ａ．限期国债Ｂ．中期国债Ｃ．短期国债Ｄ．长期国债Ｅ．展望国债
15．普通股票的基本特征为，普通股票是（）。
Ａ．最基本、最重要的股票Ｂ．标准的股票Ｃ．收益最高的股票Ｄ．风险最大的股票
16．每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。
Ａ．内在价值Ｂ．账面价值Ｃ．股票净值Ｄ．每股净资产
17．证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（）。
Ａ．反欺诈Ｂ．反垄断Ｃ．反操纵Ｄ．反内幕交易Ｅ．反联手做庄
18．（）不属于担保证券。
Ａ．保证公司债Ｂ．收益公司债Ｃ．不动产抵押公司债Ｄ．信用公司债Ｅ．可转换公司债
19．国债按资金用途可以分为（）。
Ａ．赤字国债Ｂ．建设国债Ｃ．永久国债Ｄ．特种国债Ｅ．战争国债
20．我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。
Ａ．制定和修改证券交易所章程Ｂ．选举和罢免会员理事
Ｃ．执行会员大会的决议Ｄ．制定、修改证券交易所的业务规则Ｅ．审定对会员的接纳
21．备兑凭证的构成要素是（）。
Ａ．发行主体Ｂ．标的物Ｃ．发行规模Ｄ．协议价格Ｅ．认股比率
22．国际债券的种类有（）。
Ａ．全球债券Ｂ．本国债券Ｃ．美国债券Ｄ．外国债券Ｅ．欧洲债券
23．普通股票股东享有的权利主要是（）。
Ａ．公司重大决策的参与权Ｂ．公司盈余和剩余资产分配权
Ｃ．选择管理者Ｄ．其他权利
24．股价平均数的种类有（）。
Ａ．简单算术股价平均数Ｂ．加权股价平均数
Ｃ．基期加权股价指数Ｄ．计算期加权股价指数Ｅ．修正股价平均数
25．债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。
这种方式可称为（）。
Ａ．定期偿还Ｂ．任意偿还Ｃ．定时偿还Ｄ．随时偿还Ｅ．按期偿还
26．场外交易市场具有以下几个特征（）。
Ａ．是分散的无形市场Ｂ．采取经纪商制Ｃ．拥有众多的证券种类和证券经营机构
Ｄ．以竞价方式进行证券交易Ｅ．管理比较宽松
27．证券投资基金的当事人主要有（）。
Ａ．基金持有人Ｂ．基金管理人Ｃ．基金托管人Ｄ．基金发起人
28．会员制证券交易所设立以下机构（）。
Ａ．会员大会Ｂ．董事会Ｃ．理事会Ｄ．监察委员会Ｅ．纪律检查委员会
29．证券市场监管的对象包括（）。
Ａ．证券发行人Ｂ．个人投资者Ｃ．机构投资者Ｄ．证券中介机构
30．证券发行市场的部分组成是（）。
Ａ．证券发行人Ｂ．证券投资者Ｃ．证券中介机构Ｄ．证券管理机构
31．根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。
Ａ．商业银行Ｂ．保险公司Ｃ．政策性银行Ｄ．财务公司
32．金融期权的种类主要有（）。
Ａ．金融期货合约期权Ｂ．外币期权Ｃ．股票指数期权
Ｄ．利率期权Ｅ．股票期权
33．根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（）。
Ａ．证券经纪业务Ｂ．证券自营业务Ｃ．证券承销业务
Ｄ．经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
34．按计息方式分类，债券可以分为（）。
Ａ．单利债券Ｂ．复利债券Ｃ．特种债券Ｄ．贴现债券Ｅ．累进利率债券
35．可转换证券的特点是（）。
Ａ．有事先规定的转换期限Ｂ．持有者的身份随证券的转换而相应转换
Ｃ．可转换成优先股Ｄ．市价变动频繁Ｅ．可转换成普通股
36．作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）。
Ａ．规模效益Ｂ．较高收益Ｃ．分散风险Ｄ．专家管理
37．一次性付息债券的利息支付形式有（）。
Ａ．单利计息，到期支付本息Ｂ．无息债券Ｃ．贴现债券Ｄ．息票债券Ｅ．浮动利率债券
38．金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。
Ａ．履约保证不同Ｂ．投资者权利与义务的对称性不同Ｃ．现金流转不同
Ｄ．标的物不同Ｅ．盈亏的特点不同
39．债券与股票的区别表现在（）。
Ａ．权利Ｂ．目的Ｃ．期限Ｄ．收益Ｅ．风险
40．普通股票的功能是（）。
Ａ．筹资功能Ｂ．投资功能Ｃ．投机功能Ｄ．保值功能
41．根据投资目标划分，证券投资基金可分为（）。
Ａ．衍生基金Ｂ．成长型基金Ｃ．收入型基金Ｄ．平衡型基金
42．股息的具体形式有（）。
Ａ．现金股息Ｂ．配股Ｃ．财产股息Ｄ．负债股息Ｅ．建业股息
43．流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。
Ａ．自由转让Ｂ．主要吸收储蓄资金Ｃ．通常不记名
Ｄ．自由认购Ｅ．无面值
44．契约型基金的当事人有（）。
Ａ．管理人Ｂ．托管人Ｃ．承销公司Ｄ．投资者
45．按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。
Ａ．开放式基金Ｂ．封闭式基金Ｃ．契约型基金Ｄ．公司型基金
46．影响认股权证价值的因素主要有（）。
Ａ．普通股的市价Ｂ．认股数量Ｃ．剩余有效期间
Ｄ．换股比率Ｅ．认股价格
47．目前，我国证券公司的管理模式主要是（）。
Ａ．业务总部式Ｂ．分公司式Ｃ．单一式Ｄ．结合式
48．债券的性质可以概括为（）。
Ａ．属于有价证券Ｂ．是一种真实资本Ｃ．是债权的表现
Ｄ．是所有权凭证Ｅ．是一种参与经营的资格
49．证券投资的系统风险包括（）。
Ａ．信用风险Ｂ．政策风险Ｃ．利率风险Ｄ．周期波动风险Ｅ．购买力风险
50．股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。
Ａ．相对法Ｂ．综合法Ｃ．计算期加权Ｄ．基期加权Ｅ．几何加权
51．普通股股东的义务是（）。
Ａ．遵守公司章程Ｂ．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
Ｃ．除法律、法规规定的情形外不得退股Ｄ．法律、行政法规及公司章程应当承担的其他义务
52．参加场外交易的证券商包括（）。
Ａ．证券经纪商Ｂ．会员证券商Ｃ．非会员证券商Ｄ．证券承销商
Ｅ．专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
53．以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（）。
Ａ．证券承销商Ｂ．会计审计机构Ｃ．律师事务所Ｄ．投资咨询公司Ｅ．土地评估机构
54．证券公司的主要业务有（）。
Ａ．承销业务Ｂ．经纪业务Ｃ．自营业务Ｄ．资产管理Ｅ．投资咨询
55．信息披露的基本要求是（）。
Ａ．全面性Ｂ．真实性Ｃ．时效性Ｄ．公正性
56．股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。
Ａ．周期波动Ｂ．信用Ｃ．经营Ｄ．购买力Ｅ．财务
57．金融期货的类型主要有（）。
Ａ．外汇期货Ｂ．股票期货Ｃ．股价期货Ｄ．利率期货Ｅ．股价指数期货
58．普通股票的功能是（）。
Ａ．筹资功能Ｂ．投资功能Ｃ．投机功能Ｄ．保值功能
59．按股东享有的权利不同，股票可分为（）。
Ａ．普通股票Ｂ．优先股票Ｃ．记名股票Ｄ．不记名股票
60．债券票面金额定得较小，将会（）。
Ａ．有利于小额投资者购买Ｂ．发行工作量大Ｃ．持有者分布面广
Ｄ．印刷费用较高Ｅ．适宜私募发行
第三部分：
是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1．1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。
2．投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。
3．在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
4．封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。
5．对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。
6．运作费不列入基金营运成本。
7．证券投资基金的资产交由基金管理人保管。
8．从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）。
9．根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
10．我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。
11．普通股票在权利义务上不附加任何条件。
12．期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
13．公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。
14．认股权证是普通股股东的一种特权。
15.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。
16．公司型基金不是法人
17．契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。
18．市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。
19．累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。
20．发行债券是金融机构的主动负债。
21．可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
22．开放式基金通常不上市交易。
23．在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。
24．我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司。
25.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。
26．基金的风险可能小于股票。
27．行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
28．运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。
29．证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。
商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。
证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。
30．封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。
31．从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于10人。
32．对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。
33．中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。
34．在《证券法》颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券
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