项目管理重大项目调研阶段分析.docx
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项目管理重大项目调研阶段分析
重大项目业务流程：
立项阶段，用地阶段，方案阶段，设计阶段，施工阶段，验收阶段
阶段名称：
立项阶段和用地阶段
环节名称
参与单位
环节时限
环节类型
数据
资金限制
备注
立项审批
发改委，业主单位，业主单位所委托有资历的建议书编写单位，发改委组织审批的专家组
？
审批
项目建议书
业主立项申请报告
专家组组成
专家组评审意见
批复意见
1000万以下
1000万到3000万
3000万以上
立项后以招标方式确定代建单位
1000万以下仅编报项目建议书，1000万到3000万项目建议书和可行性报告合并报批
可行性研究报告
发改委，业主单位，代建单位，受委托编制报告的，发改委组织的专家组
？
审批
可行性研究报告
业主申请报告
专家组组成
专家组评审意见
批复意见
科研报告与经批准的立项投资估算差异不能超过10%
地质灾害评估
国土局
代建单位
业主单位
评估机构
15个工作日
审批
地质灾害评估报告
业主申请报告
批复意见
必备相关批复：
立项批复
环境影响评价
环保局
代建单位
业主单位
被委托评估报告编写单位
15个工作日
审批
报告书
环境影响报告表或环境影响登记表
业主申请报告
批复意见
必备相关批复：
立项批复
项目选址
市规划局用地处
代建单位
10个工作日
审批
建设项目选址意见书
必备相关批复：
立项批复
用地预审
市国土局规划处
代建单位
业主单位
12工作日
审批
建设项目用地预审批复意见
必备相关批复：
立项批复
选址意见书
权属调查
20工作日
有没有需要出具的证明材料等
用地规划许可
市规划局用地处
代建单位
业主单位
10工作日
审批
建设用地规划许可证
规划设计要点
必备相关批复：
立项批复
用地预审
环评批复
土地勘测定界以及权属确认
代建单位
15工作日
业务
是否有资金问题
是否会出现勘测问题
权属确认纠纷处理
有否凭证材料
征地拆迁并结案
代建单位
？
业务
涉及资金问题处理方式
涉及纠纷处理方式
结案是否有凭证
是否有投诉处理
办理建设用地批准
国土局市场处
国土局用地处
代建单位
15工作日
审批
划拨决定书
建设用地批准书
必备相关批复：
立项批复
用地规划许可证
征地结案证明
办理土地使用证
市国土局产权处
代建单位
7工作日
审批
国有土地使用证
必备相关批复：
立项批复
用地批准书
用地规划许可证
划拨决定书
征地结案证明
阶段名称：
方案阶段
环节名称
参与单位
环节时限
环节类型
数据
资金限制
备注
控规编制审批
规划局
规划局委托的编制单位
？
审批
工程控规
批复
修建性详细规划的报批
规划局设计处
代建单位
业主单位
？
审批
修建性详细规划（五图一书）
管线综合规划
总平面规划
批复
必备相关批复：
立项批复
用地批准书
用地规划许可证
划拨决定书
征地结案证明
建筑单体方案
规划局
代建单位
交易中心（可选）
设计单位
？
业务
+
审批
设计方案
批复文件
招投标数据
必备相关批复：
立项批复
修规批复或规划设计要点
建筑设计招标
招标是否在交易中心进行
涉及的资金问题
涉及的招标中的投诉
其他问题
设计方案有哪些资料文件
岩石地质勘测及成果备案
代建单位
被委托编制单位
？
业务
勘测需求
岩土勘测报告
地质勘测报告
备案回执
该环节是否有必要
阶段名称：
设计阶段
环节名称
参与单位
环节时限
环节类型
数据
资金限制
备注
初步设计审查
发改委
建委
代建单位
设计单位
？
审批
初步设计文本
初步设计批复
初步设计审查意见
必备相关批复：
立项批复
用地规划许可证
建筑设计方案审查批复
中标通知书
建筑工程设计合同
公文流转方式怎样
修改以及深化审查如何操作
消防设计审批
消防局
代建单位
设计单位
？
审批
消防审查批复
必备相关批复：
建筑设计方案审查批复
广州地区勘察设计企业注册登记表
消防设计资质证书
怎么体现审批意见的落实
卫生防疫设计审批
市疾病预防控制中心
代建单位
设计单位
？
审批
卫生防疫审查批复
必备相关批复：
建筑设计方案审查批复
怎么体现审批意见的落实
人防设计审批
市人防办工程处
代建单位
设计单位
？
审批
人防施工图报建批复
必备相关批复：
立项批复
用地规划许可证
建筑设计方案审查批复
防空地下室建设意见书
怎么体现审批意见的落实
绿化设计审批
市市政园林局绿化管理处
代建单位
设计单位
？
审批
园林绿化审查
必备相关批复：
建设用地规划许可证
建设用地批准书
修规批复或建筑方案审查批复
怎么体现审批意见的落实
防雷设计审批
市防雷所
代建单位
设计单位
？
审批
防雷设计审查
必备相关批复：
建筑设计方案审查批复
怎么体现审批意见的落实
地铁设计审批
市地保办
代建单位
设计单位
？
审批
地铁保护
必备相关批复：
建筑设计方案审查批复
怎么体现审批意见的落实
办理建筑工程规划许可
规划局
代建单位
设计单位
编制单位
？
业务
+
审批
建筑工程测量记录册的编制（编制单位：
广州市城市
规划勘测设计研究院）
提资料审查确认（设计院）
测量记录册的领取及盖章确认
自动化中心建筑面积核算（规划局）
报建通电子文件制作（设计院）
建筑面积核算；
领案及交面积核算费用。
立案资料
行政主管审批（广州市城市规划局建管处）
建设工程档案报送责任书
配套设施建设费
缴纳配套设施建设费
面积核算费用
送案并现场放线协调的意义以及操作方式
工作过程中报送以及批复是如何进行公文流转的
费用的限制以及规定
费用的操作如何进行
施工图纸设计及审批
房建局
市政
人防办
代建单位
？
业务
+
审批
施工图设计（含房建/市政/人防工程、建筑节能设计）
编制要求
设计单位提资审查确认
送案回执
审批意见
施工图审查确定
是否需要按照不同部门细分该环节
是否将业务和审批分离
市政和房建相关工作是怎样进行的
审批意见落实确定的方式是发函还是其他
供水供电设计审批
供水供电部门
代建单位
设计单位
？
业务
+
审批
用电/用水容量报装
设计图纸
审批意见（广州市供电局/广州市自来水公司）
设计单位提资审查确认
审批意见落实确定的方式是发函还是其他
施工图审查备案
代建单位
？
业务
含建筑节能备案
是代建单位备案还是送交专门机构
阶段名称：
施工阶段
环节名称
参与单位
环节时限
环节类型
数据
资金限制
备注
施工许可证办理
建设单位
市建委
代建单位
交易中心
施工单位
？
建筑工程施工许可申请表；
施工中标通知书（必须招标的工程提供）；
承发包合同
监理中标通知书（必须招标的工程提供）
监理合同
建设用地批准书或者土地使用证
建设工程规划许可证及附件
建设单位开户银行的存款证明或对建设单位支付和履约的担保
政府投资项目仅需提供财政拨款证明文件
施工图审查备案的证明文件
由质监站出具的质量监督登记表
由安监站出具的安全监督通知书
施工企业安全生产许可证
监理单位总监的注册证书、资格证
项目经理、施工员、安全员证书及上述所有人员身份证复印件
劳动保险统筹金缴纳凭证
散装水泥专项资金收据
双方印花税收据
工程定额测定费凭证
新型墙体材料专项基金凭证
由安监部门递交现场查勘表。
招投标在哪个阶段进行的
招投标是否一定在交易中心
在该阶段是否已经开始分包
中间过程如何处理的
施工过程管理
代建单位
施工单位
？
业务
承包合同
监理中标通知书
监理合同
保证工程安全和质量的措施（安全生产责任制，应急救援预案，专项安全施工方案以及工程质量措施）
施工企业安全生产许可证
劳动保险统筹金缴纳凭证
专项资金收据
印花税凭证
分包如何处理的
是否所有招投标业务都在交易中心进行
中间具体业务如何操作的
出现事故的处理以及公文
投诉等如何处理
预算超出以及设计变更的处理
阶段名称：
验收阶段
环节名称
参与单位
环节时限
环节类型
数据
资金限制
备注
分项验收
代建单位
施工单位
？
业务
监理工程师资料
施工单位技术负责人资料
验收内容
验收结果
分项验收的具体分项
不合格的处理方式
是否涉及资金问题
分步验收
代建单位
施工单位
？
业务
总监理工程师（建筑单位项目负责人）
勘察设计单位项目负责人
施工单位项目负责人
施工单位技术负责人
施工单位质量负责人
验收内容
验收结果
分部工程由总监理工程师（建设单位项目负责人）组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收；
地基与基础、主体结构分部工程的勘察、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加相关分部工程验收。
（1）建筑工程分部工程分为地基与基础工程、主体结构、建筑装饰装修、建筑屋面、建筑给水排水及采暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调、电梯。
（2）室外单位（子单位）工程分为附属建筑（车棚、围墙、大门、挡土墙、垃圾收集站）、室外环境（建筑小品、道路、亭台、连廊、花坛、场坪绿化）、给排水与采暖（室外给水系统、室外排水系统、室外供热系统）、电气（室外供电系统、室外照明系统）子单位工程。
单位验收
施工单位
？
业务
施工（含分包单位）、设计、监理等项目负责人
验收内容
验收报告
施工单位自行组织，代建单位如何核实处理报告
当参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，请当地建设行政主管部门或工程质量监督机构协调处理。
处理如何组织实施
专项验收
代建单位
市规划局；
市公安消防局；
市人民防空办公室；
市环境保护局；
市疾病控制中心；
市建设工程质量安全监督站和广州市质量技术监督局特种设备检验所；
市煤气公司；
市防雷设施检测所；
市绿化委员会办公室；
市电力局；
市电信局；
市城建档案馆
？
业务
验收报告
参与单位多，是否需要细化
不合格的处理方式
竣工验收
代建单位
业主单位
？
业务
验收报告及有关文件
其他问题
序号
问题归类
问题内容
1
财政预算，支付以及拨款在业务流程中没有体现
2
支付与年度预算需要挂钩吗
3
将项目分解子项目是如何操作和管理的
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