建筑设计过程技术质量管理控制程序.docx
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建筑设计过程技术质量管理控制程序
第一章绪论
1.1前言
总公司成立“建筑设计院”以来，积极顺应国内市场行情，同时又勇于开拓国外市场，近两年来，设计工作蒸蒸日上。
正确树立服务意识，提高对业主要求的反应速度，是立足于建筑设计市场的关键
所在，从而能保证以最快的速度，最好的质量，最低的成本满足顾客（业主）的需求，是企业生存和发展的需要。
工程设计工作程序复杂，市场环境变化多，本建筑设计过程控制程序，以总公司
两级管理目标责任书为指导，以提高生产效率、保证设计质量为目的而编写的。
1.2使用说明
本建筑设计过程控制程序，以三个标准的指导原则为基础，以GB/T19001为纲，
采用了过程方法规定设计工作的流程。
在建筑设计过程控制程序，按照从总体到局部，从主线到分支的思路分步骤描述
了工程设计的全部过程。
对于每个过程，采用了流程图的形式来描述。
为了便于检索，在流程图中每个可分解过程名称的后面标记了章节号，按照章节
号可以查找到此过程的下一级分解过程。
第二章工程项目设计流程
2.1工程设计各阶段的总流程
工程设计一般可分为方案设计、初步设计和施工图三个阶段。
根据开始阶段的不同，分为三种类型的流程。
2.2项目要求的评审
1工作流程
2支持性文件
《委托任务书提纲》（详见7.1）。
3要点指导
1）项目前期负责人及前期专业负责人（如无特殊情况也应继续作为以后阶段的项
目负责人及专业负责人）负责本阶段的具体工作。
2）在前期或方案阶段，往往顾客（业主）的需求并不明确，前期负责人必须通过
与顾客（业主）的沟通以及对项目的分析使需求明确化。
该阶段需要结构、机电和经济专业的配合（如帮助顾客（业主）确定结构形式、采暖空调方式的影响建筑或规划整体构架或布局的因素）。
3）现场踏勘：
现场踏勘是明确项目要求的重要手段。
应做好周围环境、地形、地
貌及已有建筑的调查和记录，往往需要一些测量和拍照工作。
4）评审招标任务书：
招标任务书的内容往往有较大差异，需深入研讨，明确要旨。
并对一些要求含糊之处通过答疑澄清，以避免误解。
对招标要求的一些细节应明确。
5）必须要求顾客（业主）提供书面的设计任务委托书。
在初步设计阶段，项目的
设计要求必须明确。
顾客（业主）应提供设计任务委托书，若顾客（业主）不具备这方面的能力，设计方应提供设计任务委托书草稿供顾客（业主）确认，其主要内容可参考《委托任务书提纲》（详见7.1）。
当顾客（业主）不能及时确认时，应及时敦促并提醒其对进度的影响。
6）《项目要求评审表》经本专业负责人审阅后作为方案设计工作的依据。
顾客（业主）的工程项目委托书与评审表的内容应一致。
因该阶段往往顾客（业主）不能全面
而细致的考虑项目的要求，故填写《项目要求评审表》以充分识别顾客（业主）要求从
而尽量避免因前期考虑不周或漏项而给后期设计造成的麻烦。
7）如果提供评审的与产品有关的要求发生变化，项目负责人应及时通知有关部门，修改相关文件（如合同、设计计划、设计输入），并将已变更的要求及时通知有关的设计人员。
4记录
序号
记录名称
填写人
沟通方式
1
《项目要求评审表》
项目前期负责人
由项目前期负责人抄送各前期专业负责人各一份
2.3签订合同
1工作流程
2要点指导
1）对于没有立项批文的项目，不能签署正式合同。
2）对于没有综合土建设计资质的部门，应与有资质的部门签订托管协议后方可签订正式合同。
3）立项批文由建筑设计院备案。
2.4组成项目组和任务下达
1工作流程
2要点指导
项目负责人和专业负责人必须有国家规定的执业资质。
专业负责人原则上只设一人，必须有国家规定的执业资质。
以下情况下可设多个项目负责人和专业负责人：
1）设计分承包时，我公司人员任正项目负责人和专业负责人，供方人员任副项目负责人和
专业负责人；
2）包含若干子项的大型项目，可按子项设多个项目负责人和专业负责人；
3）地方分公司需要总公司有关设计部门托管时，总公司有关部门任正项目负责人和专业负
责人，地方分公司人员任副项目负责人和副专业负责人。
如果出现多个负责人的情况，技术方案和重要设计参数必须由正负责人确定；产品交付时（包括变更），必须正负责人签字盖章；正负责人签字在前，副负责人签字在后。
如果因项目要求发生重大变化或项目组主要成员（项目负责人或专业负责人）变动应再次更改下达任务。
2.5方案设计
1工作流程
2记录
序号
记录名称
填写人
沟通方式
1
《设计评审记录单》
项目负责人、审定人
由项目负责人抄送有关专业的专业负责人
2.6外来方案评审批准
1工作流程
2要点指导
这里所要验证的方案是指由其他设计单位设计的方案（包括与国外设计院合作的设计项目），这一类方案必须经过项目负责人组织评审验证，并得到顾客（业主）的书面确认后，才能继续开展下一步设计。
评审主持人由各项目负责人或具有审定人资格的人员担任。
方案是初步设计的主要依据，在开展初步设计之前，必须对方案进行验证，取得一个切实可行的方案。
验证主要有以下几个方面：
1）方案是否需经政府审批，审批意见中需要对方案做哪些修改。
2）方案是否符合国家及地方的法规、规范要求。
3）方案是否被顾客（业主）确认。
特别是在初步设计阶段，顾客（业主）往往会有新的要求，方案能否满足这些要求。
4）方案设计深度是否满足要求，能否满足初步设计的技术条件。
5）若方案有较大或重大缺陷，是否需要修改方案并重新报政府审批。
3记录
序号
记录名称
填写人
沟通方式
1
《项目设计输入表》
项目负责人
由项目负责人抄送有关专业的专业负责人
2.7外来初步设计评审
1工作流程
2要点指导
这里所要评审的初步设计是指由其他设计单位完成的初步设计（包括与国外设计院合作的设计项目），这一类初步设计必须经过项目负责人组织评审批准后，才能继续开展下一步设计。
评审主持人由各项目负责人或具有审定人资格的人员担任。
初步设计应经过政府有关部门（如消防、人防、园林、交通）批准等，必要时还需有关单位（如燃气、热力、自来水公司、供电部门、电信部门等）的确认。
应对初步设计以下几个方面按进行评审：
1）初步设计是否经过政府有关部门审批，审批意见中需要对初步设计做哪些修改。
2）初步设计是否符合国家及地方的法规、规范要求。
3）初步设计是否被顾客（业主）确认。
既使在初步设计审批后，顾客（业主）往往
仍会有新的要求，因此需要讨论确认初步设计是否具有满足新要求的条件。
4）初步设计是否合理，能否满足施工图设计的技术条件。
5）若初步设计有较大或重大缺陷，是否需要修改初步设计并重新报政府有关部门重
新审批。
6）若初步设计未经相关有关部门审批，应敦促顾客（业主）尽早进行，以便下步设
计阶段的顺利进行。
3记录
序号
记录名称
填写人
沟通方式
1
《项目设计输入表》
项目负责人
由项目负责人抄送有关专业的专业负责人
2.8初步设计和施工图设计
2.8.1初步设计和施工图设计流程总图
2.8.2设计策划会
1工作流程
2要点指导
1）设计计划的评审通常安排在总体方案确定前或重要系统性技术问题确定前；对方案和初步设计，也可在设计完成后再安排一次评审，以便找出不足，在下一阶段改正。
（详见2.8.9）
2）只有当设计项目有特殊的技术要求，目前的质量管理体系不能保证设计项目的质量要求时，才制订质量计划。
（详见2.8.10）
3）只有当设计项目有特殊的技术要求，一般的验证方法不能保证设计项目的质量要求时，才安排特殊验证。
（详见2.8.11）
3支持性文件
《中国建筑技术开发总公司建筑设计院岗位工作人员任职要求》
《中国建筑技术开发总公司建筑设计院岗位工作人员名册》
4记录
序号
记录名称
填写人
沟通方式
1
《项目组人员组成表》
项目负责人
提交设计院备案，各专业负责人和审定人各一份。
2
《项目设计计划表》
2.8.3项目设计输入
1工作流程
2要点指导
对项目的市政问题往往需要由顾客（业主）约请当地规委主持召开市政协调会，由规划、给水、排水、供电、供气、供热、电信、绿化、交通等部门对项目的市政、交通、绿化等进行协调、确定基本方案。
从而形成市政设计条件。
3支持文件
《各专业设计输入提纲》（详见7.2）
4记录
序号
记录名称
填写人
沟通方式
1
《工程项目设计输入表》
项目负责人
抄送各专业负责人。
在项目进展过程中，如果输入内容有增减和删改，重新抄送。
2.8.4专业设计输入
1工作流程
2指导要点
专业设计输入确定的方案、参数是本专业设计的重要依据，设计人应严格按照输入要求工作。
专业负责人必须严谨负责填写输入内容时，审定人也应该仔细检查。
由于设计输入错误，造成后续工作的更改和返工，由专业负责人和本专业审定人共同负责。
3支持文件
《各专业设计输入提纲》（详见7.2）
4记录
序号
记录名称
填写人
沟通方式
1
《专业设计输入表》
专业负责人
抄送本专业审定人、主要设计人各一份。
在项目进展过程中，如果输入内容有增减和删改，重新抄送。
2.8.5各专业互提条件
1工作流程
2要点指导
设计输入明确后，建筑专业应按计划尽快将基本设计条件提交给其他相关专业，其他专业根据计划按期返回条件图。
各专业负责人负责提出本专业设计条件，对其他专业返回的设计条件应进行确认。
条件深度参照《7.3互提条件资料深度规定》执行。
初步设计阶段设计条件的主要内容：
1）建筑向结构专业所提条件的内容：
（1）平面图及房间性质；
（2）主要剖面；
（3）建筑装修做法。
2）建筑向机电专业所提条件的内容：
（1）平面图及房间性质；
（2）防火分区；
（3）人防等级及抗爆单元；
（4）剖面图及各层或房间净高要求；
（5）机电用房及管井的位置及大小。
3）结构向建筑专业所提条件的内容：
（1）结构形式；
（2）结构构件（墙、柱、板、梁）布置及尺寸。
4）机电向建筑专业所提条件的内容：
（1）确定机房（含水池等）位置及大小；
（2）确定管井位置及大小；
（3）主要管线占用空间；
（4）室外管线位置。
施工图设计阶段设计条件的主要内容：
1）建筑向结构专业所提条件的内容：
（1）平面图及房间性质；
（2）剖面图
（3）平面开洞位置及尺寸；
（4）立面图；
（5）建筑装修做法。
2）建筑向机电专业所提条件的内容：
（1）平面图及房间性质；
（2）防火分区；
（3）人防等级及抗爆单元；
（4）剖面图及房间性质;
（5）各层或房间净高要求；
（6）立面图；
（7）吊顶平面（凡需做室内装修处）。
3）结构向建筑专业所提条件的内容：
（1）结构形式；
（2）结构构件（墙、柱、板、梁）布置及尺寸；
（3）对建筑布置的调整意见。
4）机电向建筑专业所提条件的内容：
（1）确定机房（含水池等）位置及大小；
（2）确定管井位置及大小；
（3）对建筑布置的调整意见；
（4）主要管线占用空间；
（5）室外管线布置；
3支持文件
《互提条件资料深度规定》（详见7.3）
4记录
序号
记录名称
填写人
沟通方式
1
《设计互提条件通知单》
（附设计条件图）
专业负责人
发放和接受专业的专业负责人各持一份，抄送主要设计人；发放专业的专业负责人在网上登记发放记录
2
签字的设计条件图
专业负责人
发放和接受专业的专业负责人各持一份，抄送主要设计人；发放专业的专业负责人在网上登记发放记录
2.8.6设计验证
1工作流程
2要点指导
1）自校：
设计人员应对出手图纸进行自校。
自校时可对照输入，并参考《7.4设计
校审、审定提纲》。
2）审核：
（1）审核人员应参加项目设计组的主要会议，了解设计中的重大问题。
（2）审核人员应按《7.4设计校审、审定提纲》进行验证。
3）审定：
（1）审定人员应参加项目设计组的主要会议，了解设计中的重大问题。
（2）审定人员应按《7.4设计校审、审定提纲》进行验证。
3支持文件
《7.4设计审核、审定提纲》、《7.5民用建筑设计项目必备计算书清单》
4记录
序号
记录名称
填写人
沟通方式
1
《校审、审定记录单》
校审人、审定人
抄送项目负责人、专业负责人和设计人员，并存档，是设计人员应将改正意见返回校审人和审定人
2.8.7设计输出
1工作流程
2要点指导
设计成品交付前，按以下顺序批准放行：
1）投标方案：
设计人→校对人→专业负责人→项目负责人→总建筑师→院主管领导/院长;
2）初步设计说明文件：
设计人→校对人→专业负责人→项目负责人→总建筑师→院主管领导/院长;
3）初步设计图纸和施工图图纸：
设计人→校对人→专业负责人→项目负责人→审定人；
4）概算：
供方→项目负责人→审定人；
5）设计咨询文件：
设计人→校对人→审定人→院主管领导/院长；
3记录
以各级验证人员和院主管领导/院长在设计文件上的签字作为批准输出的记录。
2.8.8产品交付
1工作流程
2支持文件
1）《规划审批申报手册》—北京市规划委员会2001年8月；
2）《城市建设规划管理法规文件汇编》—北京市规划管理局1998年12月；
3）《北京市建筑工程施工图设计文件审查送审须知》—北京院2001年9月。
4）《关于设计院用章的有关规定》
3记录
序号
记录名称
填写人
沟通方式
1
《盖章申请表》、《设计文件交付清单》
项目负责人
建筑设计院备案
2.8.9设计评审
1工作流程
2要点指导
在设计过程中，以下的活动都属于设计评审：
1）方案设计阶段方案的比较和选择；
2）方案评审验证和初步设计评审验证（对外来设计的评审）；
3）初步设计和施工图设计时对重要技术问题的设计评审。
评审的安排按以下原则确定：
1）方案设计评审、方案评审验证和初步设计评审验证是必须进行的设计评审；
2）初步设计和施工图设计阶段是否进行评审，以及评审的内容和时机由项目负责人确定。
3记录
序号
记录名称
填写人
沟通方式
1
《设计评审记录单》
项目负责人、审定人
必要时抄送各专业负责人
2.8.10质量计划
当项目对质量或技术有特殊要求，本作业指导书中的有关规定不能满足要求时，应编制质量计划。
质量计划中针对特殊要求提出具体的解决措施。
质量计划由项目负责人、专业负责人编制，审定人审定，各专业总工程师批准。
质量计划应包含以下内容：
1）本项目中特殊的质量或技术要求；
2）针对特殊要求提出具体的解决措施（未在本指导书中列出的措施）；
3）各专业总工程师的评审意见。
质量计划应形成书面文件，并与专业设计输入文件一起分发到每个主要设计人。
2.8.11特殊验证
项目质量计划中提出特殊要求的内容，如玻璃幕墙试验、结构或构件等测试，以确保设计输出满足输入要求，并经有关专业的审定人审查、验证，其结果应保持记录。
2.8.12外来文件和顾客（业主）提供的产品
外来文件按下表规定处理：
文件类别
责任人
职责内容
各行业部
门的发文
报纸刊登的文件
院办公室
收集
正式发文
院办公室
登记
网上正式发文
院办公室
收集
会议发文
会议参加人
收集
上述发文汇总处理
院办公室
整理、发布有关技术信息
院办公室
整理、发布有关行业管理信息
项目有关的外来文件
顾客（业主）的传真信函
项目负责人
收集、整理、归档交办公室
设计基础资料
顾客（业主）提供的产品
专业负责人
收集、保存、归档交办公室
审定人
评审、批准使用
各主管部门的批文
项目负责人
收集、保存、归档交办公室
专业负责人
按批文要求设计
设计基础资料和顾客（业主）提供的产品包括地形图、地质勘察报告、水文气象资料、产品样本等，专业负责人和审定人都应该检查其是否满足有关法规、规范的要求。
提供技术资料的单位必须有相应的从业资质，工程中不能使用已淘汰的不环保、不节能的产品。
审定人对设计基础资料评审确认合格之后，应在资料文件的适当位置加盖过程识别章，标明文件已经过检查验证，准予使用。
2.8.13设计更改
1工作流程
2记录
序号
记录名称
填写人
沟通方式
1
顾客（业主）要求更改的书面文件
项目负责人
抄送相关专业的专业负责人、审定人
注：
本过程中其他记录同施工图设计相应过程要求的记录。
2.8.14后期服务
设计成品交付后提供的服务包括：
1）项目负责人和专业负责人应参加施工交底，设计交底由施工单位整理，我方专业负
责人签字认可。
如果在交底时发现设计问题，应及时进行设计变更；
2）施工现场服务应记录在《工程设计工作手册》中，项目负责人组织各专业负责人定
期检查现场服务记录；对于重点工程，项目负责人要定期向建筑设计院主管领导报告；
3）建筑设计院领导不定期组织对部分工程现场回访，验证服务质量；
4）项目负责人和专业负责人应妥善处理及时解决施工中存在的问题，不断完善设计；
5）项目负责人负责收集顾客（业主）和施工单位对设计质量的反馈信息。
填写《顾客
意见反馈表》传达给本项目成员，并根据反馈信息采取必要的改进和预防措施。
如果发现重大质量问题，应上报建筑设计院处理。
2.8.15顾客（业主）财产
顾客（业主）财产可能涉及的内容包括：
构成设计文件的某个部分或作为设计依据的某些重要文件（如：
顾客（业主）提供的设计方案、工艺流程等）；以及顾客（业主）委托设计时提供的知识产权和专利信息。
我院对顾客（业主）提供的财产实行以下控制：
1）对顾客（业主）财产进行标识、妥善保管。
项目负责人和专业负责人收到顾客（业主）财产时，应在《工程设计工作手册》及《甲方提供设计资料确认单》上记录收到的文件内容、份数和日期；
2）顾客（业主）财产如果丢失损坏，应及时报告顾客（业主），并保持记录；
3）项目负责人和专业负责人负责验证顾客（业主）财产与合同规定的要求是否一致、专业负责人和审定人负责验证是否适用，如果适用加盖过程标识章批准使用，如果不适用应向顾客（业主）报告要求更换。
4）我公司设计人员对涉及顾客（业主）方知识产权的内容应予以保密。
第三章设计确认
3.1方案确认
1文件内容
方案设计经顾客（业主）认可后，由顾客（业主）报规划部门、消防部门审批，必要时还须经其他政府部门审批。
2记录
序号
记录名称
归档人
归档时间
沟通方式
1
各部门审批方案的确认文件
项目负责人
设计完成后
抄送相关专业负责人
3.2初步设计确认
1文件内容
2初步设计审查会议
初步设计审查的责任人是政府主管部门。
根据工程项目的规模、重要性以及复杂程度和所涉及需要审查的政府部门的不同，审查方式分会议和审批方式两种。
初步设计审查会议，由当地政府主管部门主持召开，有顾客（业主）、有关专家以及涉及到的有关主管单位参加。
工程项目负责人和各专业负责人向与会者汇报设计内容，并进行评审。
必要时院长、总工等主要领导也应出席初步设计审查会议。
初步设计审查通过后应由政府主管部门发布初步设计审查批文和纪要，明确对初步设计确认意见，并责成有关方对某些没有落实的问题进行沟通，在下一步设计中得以解决。
3记录
序号
记录名称
归档人
归档时间
沟通方式
1
有关审查部门的确认文件
项目负责人
及时
抄送相关专业负责人
3.3施工图确认
1文件内容
对以上部门审查文件中提出的问题，项目负责人应组织各专业认真研究，进行修改，据不同情况或出改版图或出设计修改通知，并报审查部门备案。
2记录
序号
记录名称
归档人
归档时间
沟通方式
1
施工图审查文件
项目负责人
及时
送交设计院备案一份
抄送相关专业负责人、审定人
2
施工图会审及交底记录
项目负责人
工程竣工
抄送相关专业负责人、审定人
3
其他部门审查意见
项目负责人
工程竣工
抄送相关专业负责人、审定人
第四章沟通
4.1内部沟通
内部沟通分为两类：
1项目组内部的沟通，由项目负责人和各专业负责人负责，保证信息能及时的传达到项目设计组内部的有关人员。
2设计院内部各部门（项目组）之间的沟通
1）项目信息
（1）项目进度信息：
项目负责人→设计所所长→设计院主管领导
（2）项目收支情况
2）设计确认的结果
（1）方案批准、初步设计批准结果文件：
项目负责人→各专业负责人→各专业审定人→设计人
（2）施工图审查结果：
项目负责人→各专业负责人→各专业审定人→设计人
3）政府、行业管理部门发文：
设计院→项目组、网上发布
4）技术信息：
（1）日常收集：
办公室剪报，复印后送有关人员；
办公室出内部刊物→网上发布；
各专业负责人学习整理→设计人员。
（2）集中交流：
每年一次项目汇报会，由院长组织，各项目负责人介绍项目中的新思路、新技术、新产品。
4.2与顾客（业主）沟通
与顾客（业主）的沟通应贯穿于项目的全过程，具体的方式、职责、结果处理方式等详见下表：
阶段
责任人
沟通内容
记录
项目前期
前期负责人
项目要求、技术方案
委托书、有关项目要求的各种条件。
设计过程中
项目负责人
项目进度、施工配合、重大变更
项目进度反映给计划经营室，重大变更作记录。
办公室
调查项目进度、质量、顾客（业主）满意度
设计质量、现场服务调查表
设计交付
施工配合中
项目负责人
顾客、施工方、监理方对设计意见
会议纪要、传真E-mail等
专业负责人
技术交底、工地配合
交底纪要、会议纪要、传真等
项目结束
院长
工程回访（甲方、监理、施工方）
设计质量、工程回访记录
4.3记录
项目负责人应负责用《工程设计项目记录本》来记录内部沟通和与顾客（业主）沟通的情况。
在项目竣工文件归档时，应将《工程设计项目记录本》随图纸文件一起归档。
项目进行过程中，如果更换了项目负责人，原持有人和新持有人应办理交接手续。
第五章设计分包
1目的
确保分包产品的质量满足项目要求。
2适用范围
经顾客（业主）书面同意，我院可以将建设工程其中部分的设计分包给具有相应资
质等级的其他设计单位。
3职责和权限
1）总工负责评审分包方的技术能力；
2）院主管领导批准分包合同。
4工作流程
1）分承包设计项目的批准程序：
（1）项目负责人提出分承包设计申请，由院主管领导批准；
（2）交到各项目负责人具体实施。
2）对设计分承包的评价与选择：
对设计分包方评价的内容：
（
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