河北省证券从业资格考试股票的特征与类型模拟试题.docx

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河北省证券从业资格考试股票的特征与类型模拟试题

2017年河北省证券从业资格考试：

股票的特征与类型模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。

A．2B．3C．4D．5

2.根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。

A．15%B．20%C．25%D．30%

3.开放式基金的__是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。

A．申购B．赎回C．交易D．认购

4.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__。

A．《证券投资基金会计核算办法》正式实施B．《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C．《管理暂行办法》正式实施D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

5.公司解散时，应当进行必要的__。

A．整改B．分配收益C．资产清查D．清算活动

6.证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的__不属于其中的内容。

A．制度防范B．法律审批C．风险监察D．自律管理

7.基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。

A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人

8.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。

A．国家发改委B．国务院国有资产监督管理委员会C．财政部D．商务部

9.香港交易所在2006年5月12公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。

A．3000B．6000C．41665D．35000

10.根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的__。

A．1%B．2%C．3%D．5%

11.“反向的”收益率曲线意味着__。

（1）预期市场收益率会上升；

（2）短期债券收益率比长期债券收益率高；（3）预期市场收益率会下降；（4）长期债券收益率比短期债券收益率高A．

（2）和

（1）B．（3）和

（2）C．

（1）和（4）D．（4）和（3）

12.生活必需品或者必要的公共服务属于__行业。

A．增长型B．周期型C．防御型D．幼稚型

13.债券与股票的比较，错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

14.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

A．经公证的B．委托人签字的C．受委托人签字的D．经纪人员审核的

15.公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。

A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则

16.证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。

A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元

17.关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是__。

A．设有专门的基金托管部门B．注册资本不低于3亿元人民币C．有安全保管基金财产的条件D．有安全高效的清算、交割系统

18.建立基金品牌最重要的因素是__。

A．基金营销B．基金产品和服务的能见度C．基金业绩D．基金个性

19.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。

A．1年定期存款利率B．金融同业活期存款利率C．0D．活期存款利率

20.证券__业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算B．交割C．交收D．登记

21.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。

A．出现与原趋势反方向的走势B．随着原趋势的方向继续行动C．继续盘整格局D．不能做出任何判断

22.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。

预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。

A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%

23.__的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

A．总资产规模为10亿元以上B．净资产规模为10亿元以上C．总资产规模为5亿元以上D．净资产规模为5亿元以上

24.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

25.公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。

A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则

26.关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。

A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控（卖出情况）、资金监控

27.对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为__。

A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．卖出期权

28.设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998年7月1日买入201003回购品种，成交收益率为6.0%，则这笔交易的回购价为__元。

A．100.468B．120.012C．113.651D．124.862

29.股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万B．800C．1亿D．2亿

30.同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。

A．自行对冲B．分别进场申报竞价成交C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲

31.在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是__的机构。

A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处

32.基金宣传推介材料中可以使用__的语言表述。

A．业绩优良B．尽享牛市C．投资需谨慎D．欲购从速

33.根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。

A．B股B．A股C．债券D．基金

34.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。

A．10%B．20%C．50%D．100%

35.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是__。

A．一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也无须缴纳保证金

36.所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。

因此，市场风险又称为证券交易的__。

A．系统风险B．非系统风险C．基本风险D．主要风险

37.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：

申报__代表弃权。

A．0股B．1股C．2股D．3股

38.ETF建仓期不超过（）个月。

A．1B．2C．3D．6

39.保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。

这种策略称为（）。

A．购买一持有战略B．恒定混合战略C．投资组合保险战略D．指数化战略

40.有价证券之所以能够买卖是因为它__。

A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值

41.在估计股票内在价值的模型中，零增长模型实际上是假定股利增长率等于零时的__。

A．不变增长模型B．可变增长模型C．两阶段增长模型D．三阶段增长模型

42.按__的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。

A．《货币市场基金管理暂行办法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《公司法》

43.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。

A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能

44.新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方B．买方C．委托方D．代理方

45.20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥

46.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。

A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

47.下列费用不能从基金财产中列支的是（）。

A．信息披露费B．基金托管费C．基金管理费D．基金转换费

48.在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。

A．全部财产B．全部负债C．全部业务D．全部债权

49.交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。

A．1B．2C．3D．5

50.关于系数，下列说法错误的是__。

A．系数是由时间创造的B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性