证券从业资格考试基础押题卷三含答案.docx
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证券从业资格考试基础押题卷三含答案
基础押题卷三（题目）
单选题
（1）对于投资者尤其是机构投资者来说,（）是他们避险套利的重要工具。
A债券基金
B股票基金
C衍生证券投资基金
D指数基金
（2）下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。
A《证券法》属于行政法规
B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规
C《证券投资基金法》属于法律
D《反洗钱法》属于法律
（3）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。
A开放式基金
B封闭式基金
C契约型基金
D公司型基金
（4）向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A公募证券
B私募证券
C上市证券
D非上市证券
（5）股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。
A资本损益
B法定公积金
C盈余公积金
D资本公积金
（6）沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的[]。
A12%
B5%
C10%
D8%
（7）一般来讲,政府债券与公司债券相比[]。
A公司债券风险小,收益高
B政府债券风险大,收益高
C公司债券风险大,收益低
D政府债券风险小,收益稳定
（8）NASDAQ综合指数是按每个公司的[]来设定权重的。
A资产总值
B票面价值
C资产净值
D市场价值
（9）我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A分为综合类和经纪类
B分为创新类和规范类
C按照业务类型
D按照规模不同
（10）公司型基金反映的经济关系是（）。
A债权关系
B所有权关系
C信托关系
D债券关系
（11）根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历（）个阶段。
A2
B3
C4
D5
（12）证券金融公司转融通的期限一般不超过（）个月。
A6
B3
C9
D12
（13）证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）。
A第三方存管
B风险管理
C第三方托管
D风险监控
（14）以下关于我国证券投资基金信息披露的表述正确的是（）。
A基金合同不需要公开披露
B基金托管人不属于信息披露义务人
C基金财产的资产组合月度报告需公开披露
D基金财产的资产组合季度报告需公开披露
（15）有价证券按发行主体不同,可以分为（）、政府机构证券和政府证券。
A股票证券
B公司证券
C凭证证券
D商业证券
（16）公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。
A终止其公司债券上市交易
B暂停其公司债券上市交易
C取消其公司债券上市交易
D以上都不对
（17）中国债券指数系列覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）人民币以上，待偿期限在（）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。
A20亿元，1年
B50亿元，2年
C50亿元，1年
D20亿元，2年
（18）在欧洲债券市场中,允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券,称为（）。
A附货币权证债券
B可转换债券
C附权益权证债券
D附债务权证债券
（19）以下符合我国证券公司自营业务合规要求的表述是[]。
A证券公司为从事自营业务的子公司提供融资或者担保不得超过其净资本的90%
B证券公司不可以参与股指期货交易
C证券公司不可以委托其他证券公司进行证券投资管理
D证券公司将自有资金委托于基金管理公司进行证券投资管理，投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
（20）以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。
A任意公积金
B法定公积金
C资本公积金
D盈余公积金
（21）在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A净资产
B净资本
C总资产
D总资本
（22）自律性组织包括证券交易所和（）。
A会计事务所
B证券信用评级机构
C证券公司
D证券业协会
（23）与封闭式基金相比,（）是开放式基金所特有的风险。
A市场风险
B技术风险
C巨额赎回风险
D管理能力风险
（24）我国《证券法》规定，证券业协会的权力机构为（）。
A股东大会
B会员大会
C理事会
D董事会
（25）上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。
A1个月
B2个月
C3个月
D4个月
（26）以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。
ANASDAQ综合指数
BNASDAQ100指数
CNASDAQ全国市场综合指数
DNASDAQ全国市场工业指数
（27）证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向（）负责。
A证券监督管理部门
B股东会
C监事会
D董事会
（28）期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这主要是对（）的补偿。
A经营风险
B财务风险
C信用风险
D利率风险
（29）以下关于公司财政状况分析的说法错误的是（）。
A销售利润率视为盈利性指标
B净资产收益率视为盈利性指标
C周转率视为安全性指标
D杠杆比率视为安全性指标
（30）我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币（）。
A三千万元
B五亿元
C五千万元
D一亿元
（31）基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是（）。
A经手费
B印花税
C交易佣金
D过户费
（32）最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。
A开放式基金
B封闭式基金
C公司型基金
D契约型基金
（33）证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
A净资产
B净资本
C利润率
D净收益
（34）财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业（）。
A收入和支出
B利润和税负
C股票价格
D利润和股息
（35）（）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。
A中国证监会
B证交所
C证券业协会
D证券公司
（36）在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[]。
A次级贷款
BAlt-A贷款
C住房权益贷款
D机构担保贷款
（37）关于地方政府债券,以下说法错误的是（）。
A是地方根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会募集资金
B地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券
C我国从1996年起，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）
D近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券
（38）期货IB业务起源于（）。
A英国
B德国
C意大利
D美国
（39）从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。
A有限
B可测
C无限
D可知
（40）债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。
A降低
B增加
C不变
D无法确定
（41）投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
A证券交易所
B证券业协会
C证券登记结算公司
D证券公司
（42）与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。
A巨额赎回风险
B管理能力风险
C技术风险
（43）我国的商业银行债券不包括（）。
A普通债券
B次级债券
C政策性金融债券
D小微企业专项金融债券
（44）我国证券公司的设立采取（）。
A有限责任公司或股份有限公司
B合伙
C个人独资企业
D股份合作制
（45）证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。
A证券供求双方
B投资者与证券交易所
C证券供求者
D证券需求者
（46）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会有权对证券公司采取的（）。
A监管措施
B治理措施
C处罚措施
D以上都不对
（47）负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金托管人
B基金管理人
C基金发起人
D基金受益人
（48）尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,（）并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。
A互换
B远期合约
C期货合约
D期权
（49）金融期货一般不包括（）。
A外汇期货
B利率期货
C股权类期货
D债权类期货
（50）中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列,以反映中国（）的整体绩效表现。
A开放式基金市场
B封闭式基金市场
C公司型基金市场
D契约型基金市场
（51）通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是（）。
A封闭式基金
B开放式基金
C公司型基金
D契约型基金
（52）证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币（）。
A2亿元
B2000万元
C5000万元
D1亿元
（53）（）是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。
A证券投资顾问业务
B证券经纪业务
C财务顾问业务
D证券自营业务
（54）（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。
A财政部
B证监会
C中国人民银行
D国务院
（55）《关于推进资本市场改革开放的稳定发展的若干意见》（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到（）的高度。
A保证经济增长
B国家战略任务
C维持社会稳定
D坚持改革开放
（56）在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A公司净资产
B公司总资产
C公司总负债
D公司总收入
（57）交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
A上涨
B下跌
C不变
D无法确定
（58）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）。
A当期损益
B当期留存收益
C资本利得
D无法确定
（59）我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为（）以上。
A25%，10%
B35%，10%
C30%,15%
D25%，15%
（60）申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的，还应当自完成（）之日起满1年。
A2，工商变更登记
B3，工商变更登记
C2，工商注册登记
D3，工商注册登记
多选题
（61）在我国,按投资主体的不同性质,将股票分为[]。
A国家股
B社会公众股
C外资股
D法人股
（62）关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。
A地方政府债券的发行主体是地方政府
B地方政府债券通常可以分为一般责任债券和专项债券
C我国从1995年起实施的《中国人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券
D近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券
（63）债券票面的基本要素有（）。
A债券的票面价值
B债券的到期期限
C债券的票面利率
D债券发行者名称
（64）运用灵活多样的方式调控市场与交易规则,引导投资方向,使之与经济发展相适应，国际证监会公布了证券监管的三个目标（）。
A保护投资者
B保证证券市场的公平、效率和透明
C降低系统性风险
D降低非系统性风险
（65）证券投资者保护基金公司的职责包括（）。
A筹集、管理和运作基金
B监测证券公司风险
C管理和处分受偿资产，维护基金权益
D以上都是
（66）设甲为预期收益率,乙为无风险利率,丙为风险补偿,则三者之间的关系可以表示为（）。
A甲=乙+丙
B甲=乙-丙
C丙=甲-乙
D丙=甲+乙
（67）远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付（）的远期协议。
A合同利率
B参考利率
C固定利率
D浮动利率
（68）以下关于证券公司分公司的说法正确的是[]。
A分公司不具有企业法人资格
B证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准
C证券公司不可以设立分公司
D证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务
（69）现代证券交易所的计算机运行系统通常包括（）。
A结算系统
B交易系统
C信息系统
D监察系统
（70）有担保的存托凭证是由（）三方签署存券协议。
A证券发行人
B承销商
C托管银行
D存券银行
（71）下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,正确的是（）。
A未来收益的不确定性就是证券投资的风险
B投资者总是既希望回避风险，又希望获得较高的收益
C收益和风险是并存的，收益约高，风险越大
D投资者只能在收益和风险之间加以权衡，即在风险相同想证券中选择收益较高的，或在收益相同的证券中选择风险较小的进行投资
（72）会员制证券交易所设立以下机构（）。
A会员大会
B股东大会
C理事会
D监察委员会
（73）以下关于亚洲债券说法正确的是[]。
A需求方来自全球投资者
B在亚洲地区发行和交易
C亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
D亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方全部来自亚洲经济体
（74）目前中证基金指数系列有7只指数，其中包括（）。
A中证开放式基金指数
B中证股票型基金指数
C中证混合型基金指数
D中证债券型基金指数
（75）根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。
A股权类权证
B债权类权证
C基金类权证
D其他权证
（76）下列有关证券市场法律法规的表述,正确的是（）。
A《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规
B法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《刑法》等
C部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券公司风险处置条例》
D分为法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则四个层次
（77）沪深300指数的成分股的选择标准是（）。
A规模大
B流动性好
C高风险
D安全性高
（78）创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行信息披露的有（）。
A董事会、监事会作出决议
B股东大会作出决议
C签署意向书或者协议
D公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
（79）金融期货与金融期权的不同之处包括（）。
A基础资产不同
B交易权利与义务的对称性不同
C盈亏特点不同
D履约保证不同
（80）无记名股票的特点包括（）。
A转让相对简便
B安全性较差
C股东权利归属于股票的持有人
D认购股票时要求一次缴纳出资
（81）关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）。
A涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%
B季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%
C上市首日有成交的，于下一交易日回复到合约规定的涨跌停板幅度
D股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结算价的±20%
（82）货币期权也可以称为（）。
A利率期权
B外币期权
C外汇期权
D股权类期权
（83）投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括（）。
A接受他人委托从事证券投资
B与委托人约定分享证券投资收益
C利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利
D向委托人承诺证券投资收益
（84）美国次贷危机前，金融机构高杠杆运作的先天缺陷表现在（）。
A投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
B投资银行等机构投资的衍生产品具有高杠杆属性，保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
C无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明，层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延
D以上说法都对
（85）首次公开发行的股票并在证券交易所主板市场上市，应当符合（）等条件。
A发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司
B持续经营时间应在2年以上
C最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化
D注册资本已足额缴纳
（86）证券交易所的组织形式主要有（）。
A公司制证券交易所
B封闭式证券交易所
C开放式证券交易所
D会员制证券交易所
（87）下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。
A证券发行人
B从事证券服务业务的资产评估机构
C上市公司
D从事证券服务业务的信用评级机构
（88）基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。
A基金管理费
B基金托管费
C基金信息披露费用
D基金交易费用
（89）无记名股票的特点包括（）。
A股东权利归属股票的持有人
B认购股票时要求一次缴纳出资
C转让相对简便
D安全性较差
（90）赋予公司普通股股东优先认股权的目的是（）。
A使股票能够得到全部认购
B树立良好的公司形象
C保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例
D保护原普通股票股东的利益和持股价值
（91）金融期货的主要交易制度有（）。
A无负债结算制度
B集中交易制度
C标准化的期货合约和对冲机制
D保证金制度
（92）可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（）。
A证券公司
B财务公司
C保险资产管理公司
D基金管理公司
（93）基金份额持有人的义务包括（）等。
A承担基金亏损或终止的有限责任
B在封闭式基金存续期间,可以要求赎回基金份额
C遵守基金契约
D缴纳基金认购款项及规定的费用
（94）财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。
A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B通过调节税率影响企业利润和股息
C干预资本市场各类交易适用的税率
D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求
（95）20世纪90年代以来,证券市场全球化的变化主要表现在（）。
A投资者法人化
B交易所重组与公司化
C金融机构混业化
D金融监管合作化
（96）我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有下列行为（）。
A向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
B将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
C不公平地对待其管理的不同基金财产
D利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
（97）ETF申购和赎回的特点是（）。
A通常最小的申购、赎回单位是50万分或100万分
B实行实物申购、赎回机制
C申购和赎回使用的是现金
D一级市场的申购、赎回适合个人投资者
（98）中国证券登记结算公司为证券交易提供集中[]服务。
A存管
B清算
C登记
D转托管
（99）与现货市场投机相比,期货市场投机的特点是（）。
A具有更高的风险性
B具有较低的风险性
C期货市场实行T+0清算制度,可以进行日内投机
D期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机
（100）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）等特点。
A自由转让
B主要吸纳个人小额储蓄资金
C转让价格取决于对该国债的供给与需求
D自由认购
（101）债券的投资收益来自[]。
A再投资收益
B资本利得
C分红收益
D利息收益
（102）计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的（）等。
A结算风险
B市场风险
C信用风险
D营运风险
（103）下列有关金融期权的表述正确的是[]
A期权的买方可以有条件地履行合约规定的义务
B期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
C期权的买方在支付了期权费用,就获得了期权合约所赋予的权利
D期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
（104）以下关于证券市场产生的表述正确的有（）。
A证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B证券市场的形成得益于股份制的发展
C证券市场的形成得益于信用制度的发展
D随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然
（105）从内容上看，中国证券市场对外开放包含以下几个方面（）。
A在国际资本市场募集资金
B开放国内资本市场
C有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
D对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
（106）债券按照其券面形态可分为（）。
A电子式债券
B实物债券
C凭证式债券
D记账式债券
（107）首次公开发行股票并在创业板上市的发行人,主要应符合以下条件（）。
A应当主营业务突出
B应当具有一定的规模和存续时间
C最近两年内主管业务没有发生重大变化
D应当具有一定的盈利能力
（108）20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（）。
A英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制
B美国安然公司造假事件
C东南亚金融危机
D巴林银行事件
（109）普通股股东能否分到红利以及分多少,取决于公司[]。
A未来发展需要
B税后利润
C公司规模
D董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡
（110）证券信用评级机构不属于（）。
A证券市场中介机构
B证劵监管机构
C证券公司
D证券服务机构
判断题
（111）开放式基金的赎回价格是基金份额净值加上一定的赎回费。
A正确
B错误
（112）上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露时间。
A正确
B错误
（113）权证发行人提供的履约担保标的证券的数量仅与行权价格和担保系数有关,其中担保系数由交易所发布。
A正确
B错误
（114）1993年，中国投资银行被批准首
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