战略投资意向书共6篇.docx
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战略投资意向书共6篇
篇一：
战略投资意向书
战略投资协议书
--黑龙江省镜泊小镇战略投资项目
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镜泊湖旅游名镇项目是黑龙江省重点打造的旅游名镇之一，位于镜泊湖名胜旅游地火山熔岩台地，主要承载打造东北亚旅游集散枢纽站、打造国际级休闲旅游目的地、打造镜泊湖综合服务功能区"三大功能"。
重点建设核心地标板块、度假酒店板块、休闲设施板块、景观地产板块"四大板块"，力图把镜泊湖旅游名镇建设成宜居田园、休闲乐园、生态家园，是一片商业投资的热土。
北京一清能源（集团）公司是国务院国资委国企节能减排的合作单位，创建于1999年。
一直从事能源环保行业的研发和新技术实施。
2009年初，一清能源（北京）公司加盟"中国绿色能源科技基金"，成为"专业基金"管理公司股东之一（其他两方：
中信国际资产、天津市高新区）。
投资项目内容：
1.城市供排水立体优化系统，实现全方位水循环使用、市政污泥全部回收的模式，让城市环境更经济环保。
2.工民建碳纤维供暖系统，是建筑供暖的革命性突破。
该供暖方式可以使用任何电能，电热转换效率98%以上，节能环保、安全舒适、快捷方便、使用寿命长。
3.城市公共照明（含路灯）大功率led使用，该系列产品寿命超长，高效节能，
突出当代城市主题。
4.区域能源管理系统，软、硬件同时使用，是城市运行中煤、水、电、气等各
种费用得以最有效的控制和管理。
5.接受镜泊名镇管委会委托，提供国家能源、环保政策咨询，建设国内一流的
绿色能源样板区。
依照现行法律法规，创新经营理念，让新技术、新产品和资本市场在镜泊名镇项目中实现完美结合，为振兴东北率先竖起一面鲜明的旗帜，同时为城市建设提供示范区。
甲方:
乙方:
代表:
代表:
盖章:
盖章:
日期：
____年___月___日日期:
____年___月___日
篇二：
2014年战略投资方案
2014年战略投资方案
一、投资依据防通胀，国家制定的七大战略产业。
1、在"节能环保"中，将重点突破高效节能、先进环保、循环利用；
2、"新兴信息产业"将聚焦下一代通信网络、物联网、三网融合、新
型平板显示、高性能集成电路和高端软件；
3、"生物产业"将主要面向生物医药、生物农业、生物制造；
4、"新能源"中，核能、太阳能、风能、生物质能将领衔；
5、此前备受关注的"新能源汽车"，主要发展方向确定为插电式混合动
力汽车和纯电动汽车；
和高端智能装备；
7、"新材料"中分列了特种功能和高性能复合材料两项。
二、重点个股
1、重庆水务（601158）
（1）、背景，自来水销售、污水处理服务公司是重庆市最大的供排水一体化经营企业,从
事自来水的生产销售、城市污水的收集处理及供排水设施的建设等业务.在我国西部地区，
乃至全国,在供排水一体化经营方面位居前列,目前拥有重庆市主城区，90%的自来水处理能
力和全市97%的污水处理能力.目前已正式投入运营的自来水厂28个,设计供水能力143.9万
立方米/日,污水处理厂36个,设计污水处理能力168.3万立方米/日.公司拥有重庆市政府授
予的供排水特许经营权经营期30年,特许经营期满后,可报请重庆市政府延长特许经营期限.
公司还涉足金融、证券、保险、房地产开发、供排水管材及环保等领域.
（2）、总股本48亿，实际流通a股5亿，限售流通a股43亿于2013年3月30日全流通
（3）、技术面：
上市日期2010-03-29发行价格6.98上市首日开盘价
10.99上市首日收盘价12.1
该股上市后创出13.07新高后一路下行,7月9日达6.70新低,跌幅达百分之五十,之
后在7.12与9元之间振荡达半年之久（7月30日到1月28日）,1月31日放量拉涨停,2月1日洗
筹,2月9日放量拉长阳,之后的两日再度洗筹,第一目标位9元已到达,第二目标位是
11元止损位9元
2、吉峰农机（600022）
（1）、背景：
传统农机、载货汽车、农用工程机械、通用机电产品等现代农业装备的销售与
售前售后服务公司背景，公司是目前国内最大的农机连锁企业，中国农机流通
协会副会长单位和中国连锁经营协会理事单位公司，销售国内外名优现代农业装备及相关农
村机电产品。
主营业务为传统农机、载货汽车、农用工程机械、通用机电产品等现代农业装
备的销售及售前售后服务，具备国家一级农机营销企业资质。
拥有直营连锁店70家，连锁
网络已覆盖四川、重庆、贵州、广西、广东、陕西、云南等。
在2007年中国农机流通协会
百强企业排名中位列第五，2009年中国农机流通协会认定本公司为农机流通连锁类企业综
合实力排名第一，作为农机流通业的品牌在行业内已具有较高的知名度。
2009-10-15上市日期2009-10-30上市首日开盘价32.25上市首日收盘价│38.84
2、总股本1.7870亿，实际流通a股0.448亿，限售流通a股43亿于2012年10月30
日全流通
3、潮宏基（002345）
（1）、背景：
从事高档时尚珠宝首饰产品的设计、研发、生产及销售，公司背景│公司是一家高档时尚珠宝首饰的研发、生产和营销型企业,核心业务是对潮宏基和venti两个珠宝品牌的连锁经营管理.公司实行产品│差异化发展战略,已成为珠宝首饰行业的的领先企业之一,在k金珠宝首饰领域处于行业领先地位,生产的k金珠宝首饰销售额一直处于领先地位.品牌专营店中95%以上设立在优质的百货渠道中,形成了以华东、华南和东北为核心市场,覆盖全国27个省80多个主要城市,拥有279家品牌专营店的销售网络,专营店数量位于同行业前列,自营店规模位于同行业第二位,仅次于香港周大福.
（2）、、总股本1.80亿，实际流通a股1.1658亿，限售流通a股0。
6342亿于2013年1月28日全流通
4、中船股份（证券代码600072）
（1）、背景：
大型钢结构、压力容器、港口机械.公司背景公司是我国大型纲结构、成套机械工程制造基地，具有建设部颁发的钢结构专业承包一级资质，收入和利润主要来自于钢结构业务。
公司以大型钢结构工程、重型港口机械、特种压力容器等三大拳头产品为主导。
拥有设计制造我国第一台万吨水压机、第一座导弹发射架、第一台过江和地铁用隧道盾构掘进机等众多国内"第一"。
公司作为我国唯一生产大型液化气船船用液罐的企业，已具有并掌握当代世界上最先进的船用液化气液罐的生产制造技术，船用液罐产品已成系列，并正在积极转化为陆用产品。
作为中国未来第一造船基地--"中船长兴造船基地"的核心配套加工中心，公司将成为具有相当国际竞争优势的综合大型钢结构及装备制造企业
上市日期1997-06-03。
上市首日开盘价16上市首日收盘价19.17
（2）、总股本3.98690亿，实际流通a股3.9869亿，无限售流通a股
5、天广消防（证券代码002509）上市日期1997-06-03公司背景，公司前身为成立于2002年12月13日的福建省天广消防器材有限公司,前身最早可溯及1986年的南安县城关水暖材料厂,是国内最早获批生产消防产品的民营企业之一.根据2007年6月29日天广器材股东会决议,天广器材以截至2007年6月30日经审计的公司净资产折合股本7,000万股整体变更设立为股份公司.股份公司于2007年7月27日在泉州市工商行政管理局完成变更登记,注册号为350500100001131,设立时注册资本为7,000万元.
（2）、总股本1.00亿，实际流通a股0.2亿，限售流通a股0.8亿于2011年2月23日（500万）2011年11月23日（800万）2012年7月24日（500万）2013年11月25日（6200万）全流通
篇三：
战略合作意向书范文
项目合作意向书
甲方：
（以下简称甲方）
乙方：
（以下简称乙方）
甲乙双方为满足国内外市场需要，发展外向型经济，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》等相关法规，本着平等互惠互利的原则，经双方友好协商，就合资经营"环保纸制品研发与生产"项目，达成如下意向，并共同遵守执行：
一、合作事项：
1、合作公司名称；
2、合作地点：
3、项目投资数额为，其中甲方投入占70%，乙方占30%，成立合资公司。
公司成立后设立股东大会，股东大会是合资企业的最高权力机构，决定合资企业的一切重大问题，股东大会及组织机构以《中华人民共和国中外合资经营企业法》及《中华人民共和国中外合资经营企业法实施细则》为法律依据。
二、前期甲乙双方各自责任
甲方责任：
1、负责提供建立中外合资企业所需的相关文件材料；
2、负责资金的安全注入，并承担资金移动的相关费用；
3、负责聘请或委托独立的权威机构及专家对乙方提供的项目（包括相关文件材料）进行论证和审查，向乙方提出相关意见。
乙方责任：
1、按甲方要求提供实物（厂房、用地、设备等）明细表、三年财务报表及全部客户资料等经营数据,做好市场分析;
2、提交的相关文件材料必须真实、完整、合法、有效；
3、负责甲方项目考察人员、专家在北京的交通及食宿；
4、负责落实该项目的前期有形资产准备工作并办好相关手续，负责办理中外合资企业的相关手续；
5、本意向正式签定后未经甲方许可，不得在本意向书有效期内寻求第三方进行合作。
三、在甲乙双方完成前期工作基础上，双方商定200年月之前签订正式合同
四、保密条款：
1、甲、乙双方应遵守本保密条款，履行保密的责任和义务；
2、一方向另一方提供的以文字、图像、音像、磁盘等为载体的文件、数据、资料以及双方在谈判中所涉及到此项目的一切言行均包括在保密范围之内；
3、保密期限自本意向书生效之日起，至双方合同正本签署之日止或本意向书终止之日后六十工作日止；
4、保密条款适用于双方所有涉及到此项目的人员及双方由于其他原因了解或知道此项目信息的一切人员；
5、如第三方确因项目进程而需向一方了解本协议的保密内容，则该方应在向第三方透露保密信息之前，征得另一方以书面形式的同意，且有责任确保第三方遵守本保密条款；
6、若双方在此项目运作过程中一致同意终止该项目，则双方应协商将对方提供的一切关于该项目的资料及复制品还给对方，接受方关于这些资料所做的记录等文件也应立即销毁。
五、违约责任：
1、乙方应保证对该项目所提供的相关文件材料真实、完整、合法、有效，否则甲方有权退出该项目的合作，并保留向乙方要求相关赔偿的权利，同时本意向书自行终止；
2、在项目运作过程中，甲方违反本意向书第二条款的规定，而导致项目无法继续运作时，乙方有权退出该项目的合作，并保留向甲方要求相关赔偿的权利，同时本意向书自行终止；
3、在项目运作过程中，乙方违反本意向书第二条款的规定，而导致项目无法继续运作时，甲方有权退出该项目的合作，并保留向乙方要求相关赔偿的权利，同时本意向书自行终止；
4、任何一方如违反本意向书第四条（保密条款）的规定，而给对方造成相关影响及损失的，则违反方承担相关赔偿责任。
六、其他：
1、除双方另有约定的特殊情况外，双方应以书面形式进行与本意向书有关的沟通，电传、快递一经发出，即被视为已送达对方；
2、甲乙双方各自承担项目运作过程中相关人力、物力及财力的耗费，对双方有争议的而无法确定数额的资产，由双方共同委托有资质机构进行评估，费用由乙方支付，若合资公司成立，则由成立的合资公司支付；
3、本意向书是双方合作的基础，合作的具体方式、内客与执行等以双方正式签订的合同、章程及协议为准；
4、因不可抗力（如战争、骚乱、瘟疫及政府行为）致使本意向书无法履行，本意向书自行终止，双方互不承担责任；
5、双方在项目运作过程中如发生争议，应友好协商解决，协商不成，双方均可向本意向书签订地人民法院提起诉讼；
6、本意向书一式两份，甲乙双方各执一份，由双方代表签字盖章后生效，未尽事宜，双方另行协商。
甲方（盖章）：
代表（签字）：
地址：
电话：
乙方（盖章）：
代表（签字）：
地址：
电话：
签订地点：
中国·
传真：
传真：
签订时间：
200年月日
篇四：
私募投资意向书
"公司"
"战略投资人"
"投资金额"
"投资人股权"
"预计上市"
"初始投资估值"
"业绩调整条款和
实际估值"（对赌
条款）
a公司及其附属企业￥【】亿元人民币投资人投资后,获得约【】%的公司股权。
预期"公司"股份最晚将于2015年12月31日以前于中国国内证券交易所（"证交所"）上市（首次公开发行）完全摊薄及包含"投资人"投资之后的估值为￥【】亿元人民币，即2011年预测净利润【】万元的【】倍。
估值的依据为公司提供的盈利预测。
按照业绩调整条款（见下文），初始投资估值可以向下调整。
鉴于本次交易是以公司2011年度净利润【】万元及包含投资人投资金额完全摊薄【】倍市盈率为作价依据，且公司和原股东承诺公司2012年度净利润不低于【】万元。
公司有义务尽力实现和完成最佳的经营业绩。
如果公司2011年度经审计的净利润低于【】万元，且2012年度净利润低于【】万元，则应以2011年度经审计的实际净利润为基础，按照10倍市盈率重新调整本次交易的初始投资估值；及以2012年度经审计的实际净利润为基础，按照7倍市盈率重新调整本次交易的初始投资估值。
以二者相比较低者为准。
如果标的公司2011年度经审计的净利润低于【】万元，但2012年度净利润高于或等于【】万元，则不予调整本次交易的初始投资估值。
如果标的公司2011年度经审计的净利润高于【】万元，但2012年度净利润低于【】万元，则按照2012年净利润的7倍调整本次交易的初始投资估值。
如果启动以上业绩调整条款，投资人有权选择：
1.公司现有股东无偿（或以法律允许的投资人成本最低的其他方式）向1
"员工持股权"
"投资款项用途"
"交割条件"
"陈述与保证"
投资人转让部分股权，使投资人所占的股权比例如实反映公司经调整的全面稀释投资后估值；2.公司和现有股东退还投资人实际投资的金额与经过调整的全面稀释投资后估值的差额。
上述税后利润指扣除非经常性损益以后的税后利润。
公司员工股权激励成本对净利润影响应剔除在外。
公司应建立包括高管人员在内的关键员工持股计划，相关持股计划及员工股权上市后变现时间进度等在投资人进入前由公司股东决定，应征求投资人意见。
"公司"应将此次增资所得的资金按照本次融资目的和用途使用，主要用于产品研发、营销推广及销售渠道建设等。
1．在公司协助完成对公司业务、财务及法律的尽职调查；2．公司完成双方已达成共识的法律结构重组计划，中介机构已为重组出具具备法律意义的法律报告和财务审计报告；3．法律意见书认为，投资的法律架构符合当地法律和其它该等交易的惯例或投资人的其它合理要求；4．在内容和形式上均令公司和投资人双方接受的所有有关的投资文档已完成及签署；5．公司无重大不利变化；6．基于尽职调查，被要求要满足的其它合理条件；7．该交易取得所有相关同意和批准，包括公司内部和其它第三方的批准，投资人的投资委员会批准、所有相关监管团体及政府部门的批准。
于重要的事项上，如组织及资格、财务报表、授权、执行和交割、协议有效性和可执行性、股票发行、相关监管机构所要求报告、未决诉讼、符合法律及环保规定、政府同意、税项、保险充足性、与协议及章程条款无冲突性、资本化、没有重大的不利改变等事情上，由公司所作出的惯例性的陈述与保证；投资人及公司免于对投资前的财务报表中未反映的税收和负债2
相关费用
"董事、监事席
位"及董事义务
"保护性条款"
（重大事项同意
承担责任，公司现有股东同意承担由此所引起的全部责任；除非经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出（包括法律、财务等费用）。
如因投资人的原因致使投资交割未能进行，则投资人应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出（包括法律、财务等费用）。
如因上述原因之外的原因致使投资交割未能进行，则双方应各自承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出（包括法律、财务等费用）的50%。
如果投资交割实际发生，则由公司承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出（包括法律、财务等费用）。
投资人股权的义务、权利及利益投资人有权任命两名董事在"公司"董事会，包括"投资人提名董事"在内，董事会由不超过7名董事组成。
"董事会"至少每半年召开一次会议。
投资人董事有义务协调其股东、所投企业等方面的资源，为企业发展提供相应支持，包括但不限于：
1．协调其在地方卫视等传播资源方面的优势，加强企业品牌定位及传播；2．参与公司战略及实施规划拟订，改善企业管理建议，推动企业健康有序稳步增长；3．协助企业最重大市场开拓提供相关资源对接；4．对公司对外投资并购、公开上市、资本市场人才引进等惯例属于投资人擅长领域提供帮助等。
在首次公开发行前，以下主要事项需要经公司投资人提名董事的投票确认：
3
1．"公司"的业务范围、本质和/或业务活动重大改变；
2．并购和处臵（包括购买及处臵）超过100万元的主要资
产；
3．任何关于商标专利及知识产权的购买、出售、租赁、及其
他处臵事宜；
4．批准年度业务计划或就已批准年度业务计划做重大修改；
5．在聘任"投资人提名董事"以后，公司向银行单笔贷款额
超过200万元或年累计1000万元的额外债务；
6．"公司"对外提供担保；
7．"公司"对外提供贷款；
8．对"公司"及子公司的股东协议、备忘录和章程中条款的
增补、修改或删除；
9．将改变或变更任何股东的权利、义务或责任，或稀释任何
股东的所有权比例的任何诉讼；
10．股息或其它分配的宣派，及"公司"股息政策的任何改
变；
11．订立任何投机性的互换、期货或期权交易
12．提起或和解金额超过50万元的任何重大法律诉讼；
13．聘请及更换"公司"审计师；
14．批准发展计划和年度预算/业务计划；
15．"公司"清算或解散
16．设立超过100万元的子公司、合资企业、合伙企业或对
外投资；
17．扩展新的业务；
18．"投资人提名董事"获聘任后，1个以上的董事会席位
的数量变化；
19．超过经批准的年度预算10%的资本性支出（经批准的年
度预算额度外）；
20．公司的上市计划，包括中介机构的聘用、上市时间、地
点、价格等；
4权）
"清算权"
"赎回权"
"特别权利放弃"
"一般反稀释"
"优先认购权"
21．公司新的融资计划；22．聘任或解聘公司总经理、副总经理或财务总监、董事会秘书等高级管理人员；采纳或修改标准雇佣合同或高管福利计划；公司进行清算时，投资人有权优先于其他股东以现金方式获得其全部投资本金。
在投资者获得现金或者证券形式的投资本金后，公司所有的股东按照各自的持股比例参与剩余财产的分配当出现下列重大事项时，投资人有权利要求公司和/或现有股东连带性地提前回购投资人所持有的全部股份：
1）公司于2015年12月31日前没有合格的首次公开发行；2）公司现有股东出现重大个人诚信问题，尤其是公司出现投资方不知情的账外现金销售收入时；3）如果公司对投资人股份的回购行为受法律的限制，公司现有股东则应以合法渠道筹集资金收购投资人的股份；股份回购价格按以下两者较高者确定：
1）投资人按年复合投资回报率10%计算的投资本金和收益之和（包括支付给投资方税后股利）；2）回购时投资人股份对应的公司评估净资产值。
公司和或公司现有股东在收到股份回购的书面通知当日起6个月内完成回购并付清全部金额。
投资人有权按照自己判断，在股权交割之后的任何时候放弃其所持有的全部或部分特别权利和利益。
若公司申请在投资人同意的证券交易市场公开上市（实现合格的ipo），则投资人股权自动放弃回赎权、对赌等条款。
投资人投资后，如果公司再行增资时公司的估值低于投资人投资时的公司估值，则投资人有权从公司控股股东无偿（或以法律允许的投资人成本最低的方式）取得相应股权，或以法律允许的其他任何方式调整其股权比例，以反应公司的新估值。
在该调整完成前，公司不得增资。
公司新增资本时，投资人有权优先认购与其持股比例相当的新5
"信息权"
"最优惠条款"
"优先购买权"
和"共同出售权"
"可转让性"
资资本，且购买的价格、条件不得实质高于第二轮投资人认购的价格和条件。
这一权利将不适于：
１、根据已批准的员工认购权计划、股票购买计划，或类似的福利计划或协议而做的证券发行；２、做为"公司"购买、或合并其它企业的对价而发行证券投资人将被提供及可以取得提供给董事会成员的财务或其它方面的所有的信息或材料。
投资人将有权向公司管理层提出建议并与之进行商讨。
特别地，公司将提供给投资人：
１、每日历季度最后一日起30天内，提供月度合并管理帐，含利润表、资产负债表和现金流量表；２、每日历年结束后45天内，提供公司的年度合并管理帐；３、每日历年结束后120天内，提供公司的年度合并审计帐；４、每日历年/财务年度结束前至少30天，提供公司的年度业务计划、年度预算和预测的财务报表；５、在投资人收到管理帐后的30天内，提供机会供投资人与公司就管理帐进行讨论及审核；以及按照投资人要求的格式提供其它统计数据、其它交易和财务信息，以便他们被适当告知公司信息及保护其自身权益。
投资后，无论公司以何种方式引进新的投资者，应经投资人书面同意，并应确保新投资者的投资价格不低于本轮投资的价格。
若公司在未来融资或既有融资中存在比本次投资交易更加优惠的条款（最优惠条款），则该最优惠条款自动适用于投资人。
公司现有股东拟向任何第三方出售其全部或部分持有股份时，应征得投资人书面同意，投资人被赋予以下选择权：
１.按第三方给出的相同的条款和条件优先购买拟出售股份；２．按照第三方提出的同样条款和条件，按照投资人和卖方当时的各自持股比例共同出售股份给第三方。
投资人可在公司上市后根据中国证交所上市规则的要求在禁售6
期后出售全部或部分股份
服务期和竞业限制公司是拥有其技术、业务及从事相关活动的唯一实体。
公司主保密
排他性
争端解决
"管辖法律"
要管理人员、技术人员与公司签订《竞业禁止协议》，在任职期间内不得从事或帮助他人从事与公司形成竞争关系的任何其它业务经营活动，在离开公司2年内不得在与公司经营业务相关的企业任职；未经投资人书面同意，公司现有股东不得单独设立或参与设立新的与公司业务相关联和相竞争的经营实体，管理层股东不得在其他企业兼职。
除当法律上要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披露要求外，在此的任何一方同意就本协议所包含的信息保守秘密于预期的结束日期【】年【】月【】日之前，被投资方现有股东及其任何职员、董事、雇员、财务顾问、经纪人、股东或者代表公司行事的人士不得寻求对于企业有关资产或股权的收购融资计划，以及就此与投资方以外的任何其他方进行谈判。
作为对应，投资方如果在投资协议签署日之前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知被投资方股东代表任何争端由中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁解决。
本条款清单适用于中华人民共和国法律，并依据其解释。
7
（[本页无正文，为本框架协议之各方签署页]）
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