期货从业资格证《期货基础知识》每周一练试题A卷 附答案.docx

期货从业资格证《期货基础知识》每周一练试题A卷 附答案.docx

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期货从业资格证《期货基础知识》每周一练试题A卷附答案

省（市区）姓名准考证号

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2019年期货从业资格证《期货基础知识》每周一练试题A卷附答案

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）

A、20％

B、45％

C、70％

D、85％

2、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）

A、65100元/吨

B、65150元/吨

C、65200元/吨

D、65350元/吨

3、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会

B、期货公司所在地中国证监会派出机构

C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

4、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

5、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品

B、农产品

C、有色金属

D、石油

6、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）

A、制定或者修改章程、交易规则

B、变更住所或营业场所

C、交易系统的升级改造

D、设立期货交易所的分所

7、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

8、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。

A、结算业务

B、自营业务

C、经纪业务

D、咨询业务

9、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A、期货交易所规定的保证金比例

B、期货经纪公司规定的保证金比例

C、客户实际交纳的保证金

D、中国证监会规定的保证金比

10、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日

B、3个工作日

C、5个工作日

D、7个工作日

11、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。

并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、15

12、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

13、关于期货交易所，下列说法正确的是（）

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会

B、期货交易所会员大会由大会主席主持

C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免

D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届

14、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、3倍以上5倍以下

C、1倍以上5倍以下

D、2倍以上5倍以下

15、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户

16、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会

B、所在期货经营机构

C、所在地中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

17、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）

A、10万元

B、9万元

C、8万元

D、7万元

18、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所

B、伦敦金属交易所

C、法国国际期货期权交易所

D、纽约商业交易所

19、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）

A、交易单位

B、报价单位

C、交易价格

D、交割月份

20、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）

A、从业资格考试

B、从业资格注册和公示、执业行为准则

C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D、家庭道德守则

21、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

（）

A、1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

22、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市

B、每年财务结算

C、每次交易完成

D、每日交易闭市

23、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究

B、责任追究

C、刑事责任

D、民事责任

24、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

25、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地

B、真实、及时、完整地

C、准确、及时、完整地

D、真实、公开、完整地

26、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分业务

B、注销其《营业部经营许可证》

C、撤销其经纪资格

D、注销其《经纪业务许可证》

27、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）

A、50％

B、70％

C、120％

D、150％

28、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、《经纪合同》约定的时间

29、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A、1万元以上5万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、3万元以上10万元以下

30、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值

B、诚实信用

C、公平公正

D、差价交易

31、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：

（）

A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

32、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

33、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）

A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

34、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天

B、3个工作日

C、一周

D、一个月

35、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）

A、客户不得开新仓

B、视为客户对交易结算报告内容有异议

C、期货公司应催促客户尽快确认

D、视为客户对交易结算报告内容的确认

36、股东出资中货币出资比例不得低于（）

A、50%

B、60%

C、75%

D、85%

37、宋体通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

38、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。

A、止损买单

B、止损卖单

C、止损限价买单

D、止损限价卖单

39、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A、信贷资金、自有资金

B、信贷资金、经营利润

C、信贷资金、财政资金

D、经营利润、自有资金

40、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13

B、14

C、15

D、16

41、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

42、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。

某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本

B、利用期货价格信号组织生产

C、锁定利润

D、投机盈利

43、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构

C、国务院银行业监督管理机构

D、国务院期货业监督管理机构

44、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

45、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）

A、20万元

B、50万元

C、80万元

D、100万元

46、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长

B、理事长

C、总经理

D、董事长

47、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）

A、市场风险

B、信用风险

C、流动性风险

D、法律风险

48、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档

B、打印文件

C、光盘备份

D、客户签名确认文件

49、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3

B、5

C、7

D、10

50、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

51、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货公司董事会

52、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议

B、主席会议

C、会员大会

D、国务院期货监督管理机构

53、净资本的计算公式为：

净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A、负债

B、流动负债

C、负债调整值.

D、流动资产

54、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。

A、期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、中国证监会的派出机构

55、期货公司向客户收取的保证金（）

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用

B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

56、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

57、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）

A、1万以上

B、3万以上

C、1-3万

D、3万以下

58、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26

B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

59、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）

A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

60、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5牟

61、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）

A、香港证券交易所

B、香港商品交易所

C、香港联合交易所

D、香港金融交易所

62、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）

A、200万元

B、300万元

C、500万元

D、800万元

63、短期国库券期货属于（）

A、外汇期货

B、股指期货

C、利率期货

D、商品期货

64、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。

（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

65、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）

A、伦敦证券交易所

B、芝加哥交易所

C、阿姆斯特丹证券交易所

D、法兰西证券交易所

66、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、6年

B、3年

C、4年

D、5年

67、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本

B、流动资本

C、净资产

D、流动资产

68、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

69、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）

A、该转让行为不需报监管机构批准

B、该转让行为应当报中国证监会批准

C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

70、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试

C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录

D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

71、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）

A、中国期货业协会

B、中金所

C、中国证监会

D、期货公司

72、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月

B、3个月

C、5个月

D、6个月

73、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务

B、停止批准新增业务或者分支机构

C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

74、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构

C、变更注册资本

D、变更住所或者营业场所

75、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所

B、商品交易市场

C、商品产地

D、买卖双方约定的场所

76、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、限制或暂停部分期货业务

C、限制有关股东行使股东权利

D、责令有关股东限期转让股权

77、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1个月

B、2个月

C、6个月

D、1年

78、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5

B、15

C、20

D、30

79、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）

A、职工福利

B、会员分红

C、股东分红

D、保证期货交易场所、设施的运行和改善

80、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所

B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例

D、期货交易所和该会员共同连带

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立

B、变更分支机构

C、分支机构终止

D、营业部亏损

2、宋体下列说法错误的是：

（）

A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案

3、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。

因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。

则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）

A、刘某

B、王某

C、张某

D、李某

4、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

5、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有高中以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

6、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。

甲某直接操作，前后共亏损30万元。

该案正确的处理方式是（）

A、认定合同无效

B、公司承担15万元亏损

C、甲某承担15万元亏损

D、甲某承担30万元亏损

7、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。

同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。

期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）

A、挪用客户保证金

B、未能有限控制投资风险

C、从事期货自营业务

D、为股东提供融资

8、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）

A、期货公司合规经营、风险管理状况

B、期货公司内部控制状况

C、首席风险官所做的尽职调查

D、首席风险官提出的整改意见

9、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

10、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。

A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C、没有较大数额的到期未清偿债务

D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

11、宋体期货公司首席风险官不得（）

A、授权他人代为履行职责

B、利用职务之便牟取私利

C、滥用职权，干预期货公司正常经营

D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

12、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。

A、保守期货公司和客户的商业秘密

B、依法办事

C、公正廉洁

D、不可利用职务便利牟取不正当的利益

13、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。

会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化

B、程序化

C、授权分责、监督制约

D、帐务核对相符

14、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：

（）

A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话

C、责令公司增加内部合规调查的频率

D、提请董事会，撤销高管人员职务

15、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使