企业内部监管制度DOC.docx
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企业内部监管制度DOC
xx公司内部监管制度
公文处理制度
一、公文处理包括来文的收签、传阅、批办；发文的草拟、审签、打印及分发；文书的归档和管理；公司收发通信等。
二、公文处理必须做到及时、准确、安全。
公文统一由办公室收发、分办、用印、立卷、归档。
三、文书人员要做到文件传送中的“三及时”，即及时传阅送签、及时送达承办人、及时归档立卷。
四、各部门的公文处理工作，必须实行严格的保密制度，确保机密。
会议制度
一、本公司会议归纳为三类：
1.公司级会议：
主要包括公司董事会、全公司中层管理干部会、全公司干部职工大会等，会议由公司董事长、总经理组织召开；
2.各部门工作会：
各部门内部会议，由各部部长组织召开；
3.工程技术讨论会：
由工程部工程技术负责人组织召开。
二、每周三下午为公司环节以上干部例会，无重要会议内容时，变更为学习例会，学习时间不少于1.5小时。
三、上级或外部门在我公司召开的会议及公司级会议，一律由公司办公室统一安排。
四、各部门内部工作会议由各部门自行组织，提前报办公室协调会议室。
五、参会人员提前5分钟到会场，不得迟到早退。
印章管理和使用制度
一、公司的印章统一由办公室主任管理；各部门公章及业务专用章由各部门指定专人管理。
二、使用公司印章，需由公司领导签字批准；使用各部公章，需由各部部长签字批准。
三、各部门的综合公章只限公司内部使用，不得带出公司，如业务需要确需外出办理的，应请示公司领导后方可带出。
四、对不符合上述规定的，印章管理人员有权拒绝盖章；对擅自使用印章的，公司将根据情节严肃处理。
接待工作制度
一、工作原则：
热情周到、文明节俭
二、接待分类：
1.贵宾接待：
指公司领导重要客人、公司重要投资单位、外宾及参观团或政府部门的接待；
2.普通接待。
指一般来客的接待。
三、接待分工
1.办公室负责贵宾接待；
2.各部门接待对口单位人员。
固定资产管理制度
一、固定资产由财务部统一设台帐登记造册，专人负责管理。
二、分配给个人使用的固定资产（包括电脑、办公用桌、椅、设备仪器、汽车等）都要妥善保管。
发生损坏或丢失应及时报告，并要查明原因，属个人失误造成丢失或损坏的，根据具体情况按原价的一定比例赔偿。
三、本公司公共场所及各个部门公用的财产，各部门要专人负责，不得乱拿乱用，更不能化公为私，如发现有损坏、丢失要查明原因，追究有关人员责任。
四、废旧的固定资产，经公司领导批准后，商定折价，处理或变卖的收入要如数进帐，不得挪作它用；任何个人无权处理和变卖。
办公用品购置及发放制度
一、公司办公室负责公司办公用品的购置及发放。
二、各部门在每月底前申请办公用品，办公室于下月初按计划统一发放。
三、对于固定控购的物品，办公室汇总后统一报公司常务副总经理审批后方可购置和发放。
四、除消耗品外的办公用品，各部门要制定专人管理，如有丢失、损坏，由使用人负责赔偿。
内部稽核制度
一、由部门负责人指定两人以上执行稽核工作；一般每半年进行一次，遇特殊情况可不定期进行；
二、主要稽核范围为公司账务资料、财务数据、固定资产管理和使用状况、档案、文件和合同归档管理工作以及其他需要稽核的项目；
三、稽核人员对所审核的事项负责任，应保守秘密，写出稽核报告呈各有关领导；
四、账务的稽核遵照账务管理的有关规定依法进行；财务的稽核严格按其财务制度和规定进行。
五、出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权和债务帐目的登记工作。
档案管理制度
总则
第一条为加强对本公司各类档案的规范管理，确保档案保管和使用的安全，提高利用效率，更好地为公司发展服务，特制定本制度。
第二条本制度所称的档案是指公司成立以来，在经营、管理工作和活动中形成的，具有备用、备查价值的各类资质证照，文书、公文、公函，合同、图纸，影像、实物等不同形式的历史记录以及员工的人事档案等。
第三条公司档案管理制度实行既确保档案完整又利于工作的原则。
第四条根据公司现阶段管理特点制定本制度，档案的管理范围包括人事档案、用户档案、文书档案。
第五条本制度的解释权属于鄂尔多斯市通惠供热燃气有限公司党政综合部。
第六条本制度自发布之日起施行。
人事档案管理制度
第一条人事档案内容包括员工基本信息档案、员工异动档案、员工业绩档案、员工培训档案。
第二条员工基本信息档案是对员工个人基本信息情况的详细记录，主要包含以下内容：
1.个人基本情况;
2.联系方式;
3.直系亲属、主要社会关系及在公司内部的亲属关系;
4.工作现状及工作履历：
主要指员工目前的工作现状、员工进入公司之前的工作履历及在公司内部的工作履历。
5.教育背景：
主要指员工的基本教育情况和员工个人详细的教育经历。
6.文件材料：
求职个人简历、求职人员登记表、应聘人员面试结果表、身份证复印件、毕业证书复印件、学位证书复印件、资格证书复印件、与原单位解除劳动合同证明原件、员工转正审批表、职务变更审批表、员工续签劳动合同审批表、劳动合同书等文件的复印件。
第三条员工异动档案
员工异动档案是对员工自进入公司开始个人岗位发生变化、个人调动的详细记录，这样可以详细记录员工在公司内部的发展轨迹。
人事调令公布后，连同该调令复印件及签批文件复印件合并归入员工个人档案袋，并由人事专员将此变化记录在员工异动档案上。
第四条员工业绩档案
员工业绩档案是对员工在公司内工作业绩情况的详细记录，是对员工各段时期工作的评价和考核。
员工工作业绩档案内容主要包括：
1.考评记录：
员工的考评记录主要通过《员工业绩考核评分表》来进行考评。
公司人力资源部应按照规定对员工工作业绩及工作表现进行定期考评，员工个人考评结果相关表格复印件归入员工个人档案袋。
2.奖惩记录：
员工在日常工作中表现突出或违反纪律而受到各种奖励或处罚的记录是对其工作能力、忠诚度、工作责任心及工作态度的一种检验尺度，也是考察员工表现，使用与提拔员工的重要依据。
3.职级变更：
员工在工作中，根据工作表现及服务年限等条件、其职务、级别与工资待遇等内容会有变化，这种变动也体现了员工工作能力、工作表现、贡献大小。
员工业绩档案中员工职级变动的记录作为考查员工工作表现的客观依据。
第五条员工培训档案
员工培训档案是对员工所参与的各种培训的详细记录。
员工培训档案与员工基本信息档案、员工工作业绩档案一起作为人力资源部对员工奖励、晋职、晋级、加薪时参考的依据。
员工培训档案内容包括：
1.职前培训：
主要指员工进入公司前接受的各种专业培训，包括培训时间、地点、培训的课程名称、培训机构、培训成绩等有关材料。
2.在岗培训：
主要指员工在公司内部参与的专业培训，包括培训时间、地点、课程名称、培训讲师、考试成绩、评估表格、总结报告等。
3.其他培训：
在工作期间，员工自费/公费参加社会上举办的各类业余进修课程，包括培训时间、地点、培训课程名称、培训机构及证明附件/证书复印件等有关材料。
第六条在员工档案中，还应对员工工伤情况、客户表扬或投诉员工信件（复印件）等进行详细记录进行归档，这对于全面、有效的考察员工工作表现都有重要作用。
第七条人事档案管理
（一）、管理原则
1.档案编号原则：
所有在编员工档案实行统一编号管理，编号一旦确定，不能更改。
2.真实性原则：
员工信息必须确保真实，有据可查。
3.完整性原则：
确保员工档案信息完整，没有遗漏。
4.保密性原则：
人事档案管理人员必须对员工的个人档案绝对保密，除工作和管理需要不得私自向任何个人、任何单位提供员工个人档案。
5.动态管理原则：
新入职员工，在到岗前，各单位人事档案管理人员根据本管理办法，新建档案；在职员工，员工信息一旦发生变化，及时更新，并将相关信息录入归档；员工调动发生后，员工本人从调出单位档案管理人员处取出本人档案复印后，将复印档案带入调入单位，调入单位档案管理人员根据此档案继续建档；离职、辞退等解除劳动合同员工，各单位设立离职人员档案库，对离职人员档案封存管理，离职人员档案按照员工级别分类归档，人事档案管理人员不得泄露离职人员档案信息。
第八条人力资源部负责公司所有员工人事档案的建设与管理，保证档案不损坏和遗失，同时按照要求完善、健全员工个人人事档案。
第九条公司相关部门对员工人事档案进行定期或不定期检查与核对，若未按照管理要求进行人事档案建设与管理，将视情节给予口头警告、通报批评、扣该公司人力资源部及人事专员考核分。
第十条公司对员工人事档案按照公司的保密制度进行保密，对于违反规定者按照保密制度进行相关处罚。
第十一条员工人事档案应为文本版和电子版两部分，各单位应确保两版信息的完整性，一致性。
第十二条档案管理期限：
凡在公司就职的员工，档案永久保存；对于不在职员工，档案保存期限为二年，超过二年，按照公司相关规定处理。
第十三条档案的利用包括外部利用和公司内部利用。
外部利用是指由于需要，员工档案需要对外提供，需经过公司人力资源部第一负责人同意，报公司分管领导同意后，员工相关信息才能对外提供；内部利用是指由于工作需要，各公司其他部门或员工自己需要使用员工档案时，需经过人力资源部第一负责人同意后，人事专员方可提供相关信息，但需求者必须对相关信息进行严格保密，若出现相关信息泄漏，对泄密者按照公司相关规定进行处罚。
考核管理制度
为全面了解、客观评价各干部职工全年德才表现及工作实绩，结合公司自身实际情况，现就年终考核工作安排如下：
一、建立考评领导小组：
考核工作在总经理统一领导下进行，由办公室具体组织实施。
组长：
张勇公司总经理
副组长：
王治东公司副总经理
李瑞公司副总经理
陈跃公司副总经理
成员：
温云祥办公室主任
王小丹综合部部长
李国平工程部副部长
二、考核内容：
考核分民主测评（30分）、个人总结（30分）、领导评议（40分）三部分组成，要按照干部职工所在岗位和承担的工作任务，重点从德、能、勤、绩、廉等五个方面进行考核。
德，主要考核日常工作中能够顾全大局，正确处理个人、集体的利益关系；始终保持奋发有为、积极向上的精神状态；积极主动参加各项集体活动；关心他人，善于沟通、合作，能够虚心向领导及同事学习；积极参加献爱心、帮扶救助工作，能够认真遵守社会公德和职业道德。
能，主要考核有较广的知识积累和一定的政治理论素养；积极参加各类学习培训，善于学习、善于钻研，熟知本职工作的业务知识；认真撰写调研报告及各类信息；工作思路清晰，善于统筹规划、能够灵活处理各种问题，创造性地开展工作；不回避矛盾、敢于承担责任、能够圆满完成本年度职工工作任务及上级领导交办的其他工作任务。
勤，主要考核认真履行岗位职责，工作态度认真，工作效率高、不拖沓，按时保质完成各项工作任务，重视并及时督导他人执行各项任务，局室学习出勤率95%以上，无迟到、早退现象。
绩，主要考核履行岗位职责情况和协助工作完成情况、完成工作任务的数量、质量、效率，取得的成果及下一步工作思路。
廉，主要考核在自身工作岗位上能够廉洁奉公，不谋私利，分管口子上未出现行贿受贿现象，群众反映良好（具体详见考核评议表）。
三、考核步骤
根据公司实际情况，计划采取以下步骤进行考核：
（一）组织开展民主测评，从德、能、勤、绩、廉五方面进行评议。
（二）提交个人工作总结，总结要突出个人一年来承担工作任务及完成情况（本职工作及协助工作），为公司整体工作作出的特殊贡献、参加学习培训、出勤、献爱心、帮扶救助等内容，以及存在的问题和下一步工作思路。
（三）进行领导班子评议，从日常纪律执行情况，责任心、工作作风、团队意识、执行力五方面进行考核评审。
（四）汇总成绩。
四、考核范围和考核时间
考核范围：
公司全体干部职工。
五、考核结果说明：
经考核被评为优秀的干部及员工将被树立为典型，并在全公司范围展开学习，同时考核结果将作为使用和提拔干部的重要依据，评优总分原则不得低于80分，评优比例按照优20%、良30%、中45%、差5%确定，最终结果将根据具体实际适当作出调整。
信息工作考核制度
信息工作是公司各项工作的重要组成部分，是新形势下公司实现科学决策、提高工作水平的重要手段，在加强和改进公司各项工作中发挥着不可替代的重要作用。
为适应新形势、新任务的要求，推动公司各项任务的落实，推进信息工作的规范化、制度化，进一步提高调研水平，根据新区党政办下发的《康巴什新区党政系统信息调研工作考评办法》文件精神及要求，经研究决定，对公司各部门实行信息工作考核制度。
一、报送内容
1、有关贯彻落实上级党工委和管委会关于党建和组织工作重要决策的部署、措施、工作进度、工作经验和工作亮点；贯彻落实公司工作重大部署和有关政策过程中遇到的新情况、新问题和需要进一步完善的有关政策的意见和建议。
2、领导同志深入施工现场基层调研、指导工作的有关指示、要求及落实情况。
3、关于领导班子建设、干部队伍建设、人才工作建设、基层党组织建设和党员队伍建设遇到的新情况、新问题和创造性的新经验。
4、新区建设的重点工程招投标、开工、建设、竣工、资金利用等情况，进度、质量、造价控制过程中遇到的问题及解决方案等。
二、报送要求及任务
（一）报送要求
1、明确信息为领导决策服务的宗旨。
信息是领导实现科学决策的基础，要通过信息，让领导及时掌握有关党建和工程建设各个方面情况，站在领导的角度，观察、认识、分析、判断问题，围绕上级组织及领导的需要报送信息。
２、坚持客观分析、实事求是的原则。
信息的来源必须真实可靠，要全面、客观、如实地反映情况，坚持喜忧兼报。
３、保证信息的时效性，报送信息要快速及时。
４、努力提高信息质量。
重视反映倾向性、普遍性、全面性的情况和问题；扩大信息的收集面，注意对原始信息的积累，努力掌握第一手资料，努力在对信息的分析、筛选、综合上下功夫；要选取最有说服力的素材，语言要生动，特别要注意运用群众语言，努力提高上报信息的层次和质量。
５、严守组织人事工作纪律。
强化职能意识、保密意识，坚持内外有别的原则，严肃认真地对待信息工作，严格按照有关规定和程序办事，把保密工作贯穿于信息工作的各个环节。
6、各部门报送信息，统一采用“国投工作信息专报”的格式，采取以下报送审签制度：
个人信息→办公室审核→分管领导审核
（二）报送任务
各部门及子公司各指定一名信息报送员负责向办公室报送信息。
综合部人员（七人）每周至少三条，其中招标口上信息及时报送；工程部各项目组每周至少报送信息一条；财务部每周报送信息一条；水务公司、弱电公司、旅游公司、会展公司、房地产公司五子公司每周各报送信息两条。
不按时报送的部门及公司将予以通报。
三、信息考核和评比办法
1、努力提高信息业务工作水平。
重视信息工作，分管领导要经常过问关心信息工作，办公室抓好落实信息收集、整理工作。
2、实行信息工作考核评比制度。
实行信息采用计分考核，并将考核结果作为先进科室、优秀党员、优秀工作者、优秀信息员的评比标准。
3、具体计分办法为：
信息考核基本分为100分，具体计分办法如下：
（1）报送信息满足报送任务的得基本分100分。
（2）《康巴什信息》头条采用加3分，副条及简讯采用加2分。
（3）新区党工委、管委会领导有批示的信息，重大紧急信息每条加3分。
（4）其它如调研的课题等，酌情加分。
4、建立信息工作定期通报制度。
每月对信息采用情况进行一次排名通报，年底公布得分及名次。
5、信息考核工作由办公室负责考核。
6.信息报送数量、质量优秀部门及职工，公司年底给予适当奖金奖励。
员工考勤管理制度
一、为促进公司规范管理，维护正常办公秩序，提高工作效率，严肃劳动纪律，根据国家有关规定，结合公司实际，特制定本制度。
二、员工考勤实行各科室、各部门自行签到和办公室随机查岗相结合的办法，考核分为100分。
在规定上班时间15分钟后签到为迟到，1小时后签到计为旷工。
在规定下班时间前1小时内离岗为早退，早退1小时以上按旷工计。
三、签到范围：
各部门全体员工。
四、员工请假审批程序及权限
（一）员工请假需提前填写《员工请假审批单》。
（二）员工一周内请病事假3天以内（包括3天）经部门负责人同意，由分管领导批准；3天以上15天以下，经部门负责人、分管领导同意，由总经理审批；一次性请假15天以上的由人事局审批。
（三）国家规定的婚、丧、产假由部门负责人签注意见后报总经理批准。
（四）部门负责人请假由分管领导，总经理批准。
（五）部门负责人及员工将审批后的《员工请假审批单》当日交办公室存档
五、续假
因特殊情况不能按时返回单位，应及时续假，上班后两日内补办请假手续，否则，按旷工论处。
六、在考勤督查中，发现未办理相关手续中途脱岗，且部门负责人故意隐瞒或尚未查出的，所在部门负责人与被查处人承担同等责任，个人问题个人负责并当天通报。
七、员工考勤情况由办公室每月公布一次。
八、奖惩
（一）员工全年未请假，且没有迟到、早退、旷工等情况的，在绩效考核中除得到考勤满分外，年终评优优先。
（二）员工每迟到、早退一次，扣考核分2分，同时扣发工资50元；每旷工一天扣考核分6分，同时扣发工资300元；连续旷工3天或半年累计旷工7天由部门主要负责人退回公司或终止工作，必须停岗一个月反思，发生活费600元，第二个月由本人申请工作但第二个月如再没有部门接收此人则继续停岗，第三个月此人仍然没有部门接收，如是聘用人员即终止合同，如是正式职工退回人事局并建议人事局给予停岗。
（三）对消极怠工、不负责任的行为，公司将予以严肃处理。
本人引发重大责任事故或督查结果严重的必须停岗一个月，并在全公司范围进行通报；个人出现重大问题的，必须在职工大会上做深刻检查，并上交书面检查书，检查书内容不低于2000字。
（四）事病假可以抵顶国家规定的休假，抵顶后，员工每请事病假1天，扣一天工资（月工资总额∕21.75天），并扣考核分0.5分（请病假有市区医院诊断证明的不扣分）。
（五）员工请病假停工治疗1个月以上6个月以内的工资为：
连续工龄不满十年的，按本人工资的65%发给；连续工龄满十年不满二十年的，按本人工资的75%发给；连续工龄满二十年不满三十年的，按本人工资的85%发给。
（六）全年累计请病假（工伤除外）超过2个月不满3个月或累计请事假超过15天不满1个月，全年奖金按50%发放；全年累计请病假（工伤除外）超过3个月或累计请事假超过1个月，不予发放奖金。
（七）全年累计请病假（工伤除外）超过6个月，累计请事假超过2个月，除不予发放奖金外，取消各类评先进资格，并酌情予以免职或降职。
因病（工伤除外）确实无法继续完成本职工作的或累计请事假超过3个月的，经公司研究予以解聘。
（八）年底按照考核成绩实行末尾淘汰制，淘汰率为3%-5%。
九、说明：
（一）公司工作时间按本公司实际情况执行。
（二）员工请病假超过3天，须出具市区医院诊断证明。
（三）用不正当的方法，骗取、涂改、伪造请假证明的按旷工论处。
（四）法定婚假为3天，晚婚（女23周岁，男25周岁以上）的15天。
（五）法定产假为90天，晚育（满24周岁生育第一个子女）的加30天；难产加15天（同时给予男方护理假十日）；多胞胎的，每多生育一个婴儿加15天；领取独生子女证的加35天。
（六）丧假一般为3-5天，其中：
直系亲属（父母、配偶、子女、配偶父母）丧假为5天；非直系亲属（祖父母、兄弟姐妹、姑婶叔伯等）丧假为3天。
另外，适当考虑路程假。
（七）若遭遇不可抗拒自然灾害（如地震、洪水、塌方等），经多方努力仍无法正常上班者，应及时与部门负责人联系，公司将根据具体情况考虑给予有薪意外。
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