论中小企业技术创新.docx
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论中小企业技术创新
论中小企业技术创新
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开题报告
一、选题理由
理由是对中小企业技术创新这个话题比较感兴趣，我个人认为在当今社会一个有创新意识的企业才有活力更有市场竞争力
对企业而言,追求技术创新的价值和动力,在于它能够提高企业的投入产出水平,即以更低的成本生产出相同质量的产品,或以相同成本生产出更高质量的产品和具有市场竞争力的新产品,从而提高企业的竞争力。
二、文章结构
本文先是概述了中小企业技术创新的概念、主要类型、研究与开发。
其次介绍了中小企业技术创新的基本特点，描述了中小企业技术创新的现状，以及制约中小企业技术创新的主要因素，还有就是国家政府对中小企业技术创新的作用和影响。
接下来讲述的是如何进行中小企业技术创新，根据当前国内外的情况，认为我国中小企业可以通过“产学研”结合的模式通向技术创新。
并说明了产学研合作要注意的细节。
最后文章提到了一些新事物-----绿色技术创新
三、实例分析
国内95年以前就有不少压力容器,化工设备CAD软件,但真正适用的只有一种,即按压力容器规范编制的为设计计算和校核用的CAD,没有完成设计图纸的功能.95年后一些能画设计图纸的压力容器,化工设备CAD软件陆续问世,但仅是绘图软件,主要是在AutoCAD的基础上加了些压力容器另部件的图块,这些软件把在图板上绘图改在计算机屏幕上绘图,完成了前阶段的"甩图板"任务.
大连理工大学开发的"压力容器,化工设备CAD"软件,把结构设计,分析计算,方案比较在计算机的前台进行,同时在计算机的后台用前台的结果自动完成报价系统,设计计算书和设计图纸.这一软件的开发是在WINDOWS平台下,主体部分使用VisualC++来编制;利用Automation技术操纵Word97,AutoCAD2000及Access97,完成并实现*.DOC格式的设计计算书,*.DWG格式的设计图纸以及为商务报价用的材料单.设计规范及标准另部件等数据放在由Access97建立的数据库中,通过DAO技术进行库的查询和修改;参数化绘图模块用VisualLISP语言编程.世界各主要国家对压力容器,化工设备的设计,制造及检验都有自己国家的标准和规范（没有国际标准）,因此各国的压力容器,化工设备CAD的内容应不同.
该软件处于国内同类软件的领先水平.
应用领域和范围:
推广应用领域为压力容器,化工设备的设计部门,压力容器制造厂以及使用这些设备的化工,石油化工工厂的维修和检修部门.
成熟程度:
98年完成了大连冰山集团CIMS项目中的压力容器CAD分项目,并于98年通过省科委鉴定,鉴定意见为"国内先进水平";目前正按化工设备的类型,换热器,塔器,反应器,储罐…,分类完成各设备的CAD,再合并为一个软件包.
市场前景及效益:
因使用范围较大,对加速企业技术改造的速度,提高企业技术创新的能力;大大提高设计人员的工作效率和产品设计水平,降低产品成本会起重要作用.市场前景及社会经济效益好.
四、个人见解
中小企业历来是经济发展的一支重要力量。
在世界各国,中小企业都是国民经济的重要组成部分。
而技术创新又是推动中小企业发展的关键因素,我国的中小企业由于起步较晚,技术创新能力还很弱。
尽管中小企业在现代社会经济生活中占据重要地位，但目前对中小企业技术创新的研究还远远不够。
更深入的研究有待更多的研究者的努力，从而使技术创新理论不断深化，是之成为中小企业更好地发展的武器。
目录
摘要关键字…………………………………………………………1
一、中小企业技术创新的概述………………………………………1
二、中小企业技术创新的基本特点…………………………………2
三、中国中小企业技术创新的现状…………………………………4
四、制约中小企业技术创新的主要因素……………………………4
五、政府对中小企业技术创新的作用和影响………………………6
六、技术创新中的产学研及其可行性………………………………6
七、产学研合作要注意的细节………………………………………7
八、新事物-----绿色技术创新………………………………………8
总结……………………………………………………………………8
参考文献………………………………………………………………9
论中小企业技术创新
谷建川
摘要：
面对新世纪济济全球化、信息化和高新技术的迅猛发展，创新已日益成为一个国家、民族兴旺发达的关键因素。
企业是国家创新主体的重要组成部分，创新是企业发展的持久动力，特别是对那些谋求发展和进步的中小企业来说。
中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果。
它是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用。
但是，我国中小企业在技术创新过程中还存在着许多的困难和矛盾，随着生产力的发展，我国中小企业面临着由粗放型、外延式增长向集约型、内涵式发展的转变，采取有效措施解决中小企业技术创新面临的难题，提高中小企业技术创新能力，对于优化产业结构、推进经济运行机制创新，增强国民经济整体实力，将起到越来越重要的作用。
在国家“十一五”规划中，多次提到“自主创新”。
但是要中小企业通过自主创新来进行技术创新谈何容易。
根据当前国内外的情况，认为我国中小企业可以通过产学研结合的模式通向技术创新。
关键词：
中小企业技术创新主要类型基本特点现状主要因素政府产学研合作绿色技术创新
企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。
中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果，而且，中小企业文化及其培育出来的企业家精神和风险意识，已经成为现代文明和市场经济的精髓，成为市场经济体制不断创新和发展的基础。
从某种意义上说，没有中小企业，就没有市场经济。
创新是一个民族的灵魂。
在世纪之交的关键时刻，作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。
在这一大背景下。
各国政府纷纷采取措施鼓励和扶持中小企业的发展及其技术创新活动。
一、中小企业技术创新概述
在这里所描述的“技术创新”是一个狭义的概念，既技术创新就是指企业将新的知识与技术用于企业的生产经营之中，以创造和实现新的经济价值和企业利润为目标的活动。
由此可见，技术创新的主体是企业，只有企业把新技术引入经济活动，并能实现其价值，才是创新；企业技术创新活动来源于新知识、新技术、新工艺的应用；企业技术创新活动是一个动态的过程，在这个过程中企业要采取新的生产方式和经营管理模式，也就不同于一般的生产过程；企业技术创新活动的直接目的是向市场提供能够现实价值的新产品和新服务。
基于以上认识，可以把技术创新的内容可归纳为产品创新、服务创新、技术工艺创新和市场创新，也就是说，把与技术应用密切相关的产品、服务、工艺和市场作为技术创新的内容。
中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用，这种作用还可能远远超出一般人的预料。
中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。
中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有独特之处，特别是中小企业在其技术创新过程中面临着许多不利因素。
1、中小企业技术创新的主要类型
由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性，中小企业技术创新技术也必然表现出不同的类型，而且随着经济的发展和科技的进步，中小企业技术创新新的类型也将更加丰富多彩。
（1）产品创新
产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。
它可分为重要创新和渐进创新两类。
一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有小有大，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。
（2）服务创新
服务创新是近些年服务业，尤其是知识密集型服务业兴起的结果，它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。
由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。
（3）工艺创新
工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。
由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。
产品（服务）创新和工艺创新之间常常互相影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的技术创新活动中占有重要位置。
2、研究与开发
中小企业研究与开发活动可以分为自身的研究开发和合作研究开发两种类型。
其中自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础（包括人力资源和资金支持等）较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是中小企业技术创新的主要努力方向；合作研究开发包括中小企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作，对于缺乏信息、人才、技术等的中小企业来说，合作研究开发活动更加合适和普遍。
统计资料显示，在依靠大学和研究机构的帮忙，以及利用各种公共资源方面，中小企业表现出更大的效率和热情。
另外，积极参与政府的研究与开发活动也是一种越来越普遍的形式。
比如近些年欧盟中小企业政策的核心就是引导更多的中小企业参与到欧盟的研究与开发计划的框架之中。
今后随着高新技术产业的发展，中小企业将越来越多地参与高新技术的研究与开发活动。
二、中小企业技术创新的基本特点
中小企业量大面广，遍布行业和领域多，技术创新活动不仅在成果数量上占有相当高的份额，而且创新的水平和层次并不亚于大企业，他们的技术创新活动有其自身的基本特点。
1、是中小企业技术创新的体制灵活。
与大企业相比，中小企业的组织结构安排相对灵活且有弹性。
企业上下级关系比较融洽，住址环境比较宽松自由，有利于创新思想的培育，在创新效率和创新时间上明显优于大企业。
在美国，中小企业人均创新约为大企业的两倍。
在日本，一半的企业技术创新是由小企业进行的。
熊彼得和加尔布雷思的研究表明，大企业在技术创新方面最为突出的优势就是，其有丰富的研究与开发（R&D）资源。
经济合作约反展组织（OECD）有一项调查表明，OECD范围内全部工业R&D的2/3左右是由雇员超过1万人的大公司完成的。
然而，美国学者谢勒、哈姆贝勒等人的研究表明，在推动技术创新的作用上，中小企业的作用可能更大。
尽管中小企业在信息收集与传递、技术研究与开发、资金筹措与周转以及抗风险能力方面都不如大企业，但由于它具有灵活性、专业化以及面临较大竞争压力等特点，在技术创新方面又具有独特的优势，即组织机构安排灵活而富有弹性，在竞争压力下易于接受创新，在创新效率和创新时间上明显优于大企业。
美国学者盖尔曼曾经对美国本土市场的635项创新项目进行研究，发现相对其雇佣人数而言，中小企业创新数量高于大企业2.5倍，将创新引入市场的速度比大企业快27%。
在引入风险投资基金后，大量高新技术项目更是以中小企业的形式出现，使其在创新速度与效率上进一步超过大企业。
一旦中小企业的创新机制被激活，其所激发出的创新动力与活跃程度是大企业无法比拟的。
2、是中小企业技术创新具有广泛性和多样性特点。
中小企业技术创新的广泛性主要体现在中小企业技术创新活动具有广泛的参与性，所投入的人力、财力、物力相对较大，涉足的产业领域较多，涉及的部门和地区较多，创新成果分布的领域与影响的范围较广等。
目前，作为我国国民经济支柱的大企业大都建立了比较完善的技术创新体系，然而，这一体系的建立并没有带动起全社会的创新高潮。
问题在于，我们忽视了一个最为活跃的创新基因：
中小企业创新活动。
就企业数量上看，我国中小企业占99%，就业人口占76%，如果每个中小企业都有创新项目，那么创新活动的面就会十分广泛，创新活动的氛围就会异常活跃。
3、是中小企业的技术创新在许多行业占据主导地位。
在一些传统产业，中小企业技术创新有力地推动了这些产业的技术进步，促进了这些产业的重振和发展；而在近些年来出现的一些新兴产业中，如计算机、程序控制仪器、软件等，中小企业的技术创新活动更加活跃，占有明显的优势，极大地促进了这些产业的发展；在规模较小的特殊消费品市场中，中小企业也已经成为重要的产品和技术的提供者。
4、是中小企业技术创新中企业家的作用相对突出。
中小企业的企业家除了对技术创新制定战略外，通常还亲自参与企业的技术创新活动或者组织和领导技术创新工作，真正成为了企业技术创新活动的主角。
另外，相对于大企业来说，中小企业员工数目较少，工作绩效也易于确定，故较容易通过实行按知分配来调动科技人员和其他员工的积极性和创造性。
5、是中小企业技术创新的转换成本小。
技术创新的转换成本是指由一种技术（产品或工艺）转换为另一种技术（产品或工艺）的损失和需要支付的费用。
中小企业的资产专用性小，替代差距小，从而具有转换成本小的优势，加之由于中小企业的技术、资金实力往往有限，如果单纯依靠自身的知识积累，研究开发力量，要想获得竞争优势几乎是非常难的。
因此中小企业会主动加强与外部尤其是高等院校以及科研单位的合作，这有利于中小企业利用技术跳跃进行创新进入新的产业，挖掘新的利润增长点。
三、中国中小企业技术创新的现状
中国是一个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99%以上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，其中乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，更是中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果，同时，他们对于推动中国的改革开放进程，发挥了巨大的作用。
统计研究表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。
不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业有技术创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。
乡镇企业技术创新经费住处主要用于购买机器设备，占技术创新总支出的73.4%，用于购买技术的费用仅占9.3%。
调研结果还表明，乡镇企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场；在影响创新活动的主要因素中，列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺的市场信息不足。
四、制约中小企业技术创新的主要因素
由于历史和文化等方面的原因，人们往往习惯视大为强、视小为弱，以大为荣、喜大嫌小，使我国多数中小企业处于一种难于成长的维持状态，缺乏把中小企业孵化为大企业的机制和外部环境。
中小企业在技术创新方面所面临的问题较为突出。
1、是中小企业技术创新人才短缺。
在我国，大量民间资金集中于银行与大批人员待业和失业共生的现象表明，我国并不缺乏基本的生产要素，而是缺乏成熟的市场主体，即能够发现投资机会，善于将各种政产要素组合为有效投入和产出的人才。
有调查显示，目前我国从事研究与开发的科技人员只有38%在企业，其中绝大多数又集中在大企业，真正在中小企业从事技术创新的就更少；在我国，大型企业每百名职工拥有大专以上学历的人员为10.46人，小型企业仅2.96人。
同时，我国中小企业的从业人员主要来源于农村剩余劳动力和城镇新增劳动力，缺乏创新意识和专业技术背景，缺乏工作所必需的技能训练，绝大部分中小企业都存在着技术人才短缺问题。
另外，由于知识参与分配难以落实以及缺乏必要的社会保障机制，中小企业对人才的吸引力远不如大企业，现有科技人员流失也比较严重，导致中小企业技术开发能力薄弱，创新活力、实力与潜力不足。
2、是中小企业技术创新的发展机制有待加强。
从国内外的中小企业发展过程看，中小企业的健康生存和可持续发展，在一定程度上依赖于良好的不断推出创新产品的内部环境。
除少数高新技术企业外，大多数中小企业是依靠资源优势和原始资本积累以及采取技术引进和技术模仿方式发展起来的，自主创新能力还不强，对外部技术依赖性过大，缺乏稳定的技术源，而且很多都是依赖于同一个“技术源”，靠单一产品起家，而后便不再有其他产品推出，很难在技术上形成自己的专业特色，从而为技术创新带来一定的难度。
3、是中小企业法人治理结构的制衡机制尚待完善。
据调查，我国90%的中小企业中最大的股东是董事长或董事长兼总经理，85%的中小企业创办人是现在的企业负责人，其中60%的中小企业创办人是董事长或董事长兼总经理，30%的中层管理人员来自家族成员，这说明中小企业最高决策权力比较集中于企业的最初创办人手中。
因此，尽管大多数中小企业基本上摆脱了传统体制的束缚，但家族式经营管理特征明显，对企业创始人依赖性强，法人治理结构的制衡机制尚未真正建立，职业经理人尚未正式登场，在一定程度上制约了中小企业的技术创新。
4、是资金来源不足严重制约了中小企业的技术创新。
技术创新作为使科技成果进入生产过程，转化为现实生产力和物质产品的一种技术经济活动，必须要有作为这种活动的直接基础和直接构成要素的资金投入，资金投入是技术创新活动得以进行的最基本的先决条件。
中小企业一般自有创业较少，经营风险大，适用程度较差，一旦技术开发失败则少有回旋的余地。
而作为发展中国家，我国中小企业主要的融资渠道还没有建立或完善起来，中小企业市场融资非常困难，融资成本比大企业高，因此中小企业技术创新容易碰到资本实力短缺的瓶颈制约。
此外，中小企业从政府获得的技术创新活动资金也极为有限，致使中小企业普遍存在资金不足现象，成为制约技术创新的突出问题。
5、是有利于中小企业技术创新的社会化服务体系还不完善。
技术创新过程是一种高度社会化的活动，创新资源、创新行为主体协同关系形成之前，相互之间有一个搜寻、选择与被选择过程。
中小企业势单力薄，特别需要各种社会化服务，如政府、有关组织及中介机构提供的技术、人才培训、信息交流、财务审计、法律服务、技术咨询等服务。
多数中小企业在企业管理、发展战略、组织结构、财务制度、生产经营、市场营销、广告宣传等方面也很不规范，亟需政府及有关组织进行指导和对其进行规范。
而从目前我国中小企业发展状况来看，中小企业的社会化服务体系还很不完善。
现代市场经济发展的理论与实践证明，各类中介服务机构是市场机制运行最重要的主体之一，它们独立于政府与企业之外，通过运用专门的知识和智力提供特定的服务。
而我国中介机构数量少，专业化水平低，彼此独立，协同程度低，且行为不规范，服务功能单一。
中小企业之间协作联系薄弱，在发展过程中缺乏应有的技术、信息等方面的交流，没有建立起相应的专业化分工协作、技术与营销网络，中小企业间的交易费用高，增加了技术创新的成本。
五、政府对中小企业技术创新的作用和影响
尽管政府对中小企业技术创新影响的程度与方式还有很多争论，但几乎所有的人都认为，考虑到中小企业在经济增长和技术创新等方面的巨大作用，以及中小企业在技术创新过程中面对的种种不利的因素，政府在中小企业技术创新活动中的作用至关重要。
1、政府扶植中小企业技术创新的必要性
中小企业在现代社会中占据着重要的地位，但处于不平等的市场竞争条件下，而且市场对中小企业技术创新活动的调节存在着明显的缺陷，种种都迫切需要政府对中小企业技术创新的扶植。
现在很多国家政府都已经把促进中小企业的技术创新活动作为维持本国在国际市场上的竞争优势的重要举措。
府扶植中小企业技术创新的基本原则
由于国情不同，各国政府所采取的扶持中小企业技术创新的政策措施也各不相同。
但无论如何，各国政府采取的扶植措施都应遵循下述一些基本原则。
（1）政策性扶持为主的原则
（2）公平与公证的原则
（3）公开原则
（4）分类指导的原则
（5）直接支持方式和间接支持方式相结合的原则
2、政府扶植中小企业技术创新的方式
中小企业的技术创新活动是多种多样的，范围也是相当广泛，加之国情不同，因而，各国政府扶植中小企业的方式也各不相同。
但各国对中小企业技术创新的扶植方式大致集中在以下几个方面。
（1）法律规范
（2）组织管理
（3）政策指导
（4）财税经融支持
（5）提供信息、技术、人才培训等服务
（6）实施具体的科技计划
六、技术创新中的产学研及其可行性
当今社会经济发展的科技化、国际化和高度专业化趋势,使企业从事科技开发活动需要与外界进行大量的技术、人才、信息、资金和物质交换。
与智力、知识、信息资源丰富的大学、科研院所的交流与合作成为企业提高技术创新能力的必然选择。
产学研合作是科研、教育、生产不同社会分工在功能与资源优势上的协同与集成化,是技术创新上、中、下游的对接与耦合,其符合社会生产力发展和技术创新规律,具有很强的技术创新机制,是优化企业科技行为的有效实现形式和途径。
党的十五大报告明确指出:
“有条件的科研机构和大专院校要以不同形式进入企业或同企业合作,走产学研结合的道路,解决科技和教育体制上存在的条块分割、力量分散的问题。
”因此,在技术创新的新形势下,企业与高校和科研机构应重新调整自己的战略定位,理顺关系,取长补短,完成知识创新和技术创新的全过程。
1、解决了中小企业科研人才短缺问题
由于中小企业的资金和管理方式的问题，很难留住出色的科研人员，致使中小企业的科研实力始终无法提升。
而在高校和科研单位，他们有的就是人才，而且实力也是相对稳定的。
2、降低了中小企业自主开发的风险和一定程度上解决了资金短缺问题
高校和科研单位掌握了最新的科技信息和大量的相关信息，有一流的科研人才，有较强的科研基础。
如果中小企业与他们合作，就可以节省很多搜集相关信息的人力、物力，不用一切从零开始。
降低和分散了企业开发的风险、缩短了创新的周期、减少无效的投资、降低了交易的成本。
3、改善了中小企业资源配置的问题
相对大企业来说，中小企业资源是相对紧缺的。
把科研的部分留给了高校和科研单位，企业就可以把更多的精力投入到经营、管理、发掘市场等方面，从而改善了企业资源结构。
4、国家政策大力支持
在《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》中，提出“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系,形成自主创新的基本体制架构。
”这表明国家今后将会加大力度支持产学研合作。
七、产学研合作要注意的细节
1、必须以企业为主体
在产学研的合作中，校企双方价值取向不一致是目前产学研合作中存在的一个问题。
学校通常会比较注重追求学术成果，很少考虑经济效益。
在这种情况下，企业应该起到主导的作用，以市场为导向，使技术能成功推出市场。
例如我国中小企业板第一只股票浙江新和成公司在进行维生素A的生产技术方案论证时，某研究院的专家对产品市场价格信息了解比较少，提出用胡萝卜素作为原料生产维生素A。
实际上，如果用胡萝卜素生产维生素A，按市场价格，原料价格都要高于产品价格，即使这样的技术创新在技术上有可行性，能开发出新产品，但根本不具有市场可行性，不可能产生利润，完全是无效的技术创新。
2、中小企
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