最新精选基金从业资格考试复习题库358题答案.docx
《最新精选基金从业资格考试复习题库358题答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《最新精选基金从业资格考试复习题库358题答案.docx（80页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
最新精选基金从业资格考试复习题库358题答案
2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答案】
一、多选题
1．对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有（）。
A.最早的基金成立于英国。
B.1879年美国《股份有限公司法》颁布，基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公司的组织形式。
C.1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。
D.1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。
参考答案：
A,D
2．按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：
（）
A.公司（企业）证券
B.法人证券
C.金融证券
D.政府证券
参考答案：
A,C,D
3．基金资产托管业务主要包括（）等方面。
A.资产保管
B.资产投资
C.资金清算
D.投资运作监督
参考答案：
A,B,C,D
4．下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。
A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
B.开放式基金成为基金的主流产品
C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散
D.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
参考答案：
A,B,D
5．商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：
（）。
A.有专门负责基金代销业务的部门
B.财务状况良好。
运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
参考答案：
A,C,D
6．基金所持股票按市值规模不同可被分为（）
A.大盘型
B.中盘型
C.小盘型
D.价值型
参考答案：
A,B,C
7．基金信息披露的主要义务人为（）
A.基金管理人
B.基金托管人
C.证券交易所
D.基金份额持有人
参考答案：
A,B,D
8．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。
A.风险评估
B.确定风险管理战略
C.风险管理的组织实施
D.监控风险管理业绩
E.改进风险管理能力
参考答案：
A,B,C,D,E
9．下列关于基金的交易管理陈述错误的是（）。
A.按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资
B.投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行
C.基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现
D.基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段，目的在于尽量用同一基金的交易账号，造成既买又卖的反向报单委托行为
参考答案：
B,D
10．基金与股票、债券比较：
（）
A.反映的经济关系不同
B.所筹资金的投向不同
C.风险收益特征不同
D.不同性质融资工具
参考答案：
A,B,C,D
11．基金财务报表附注的披露内容主要包括（）。
A.基金基本情况
B.会计报表的编制基础
C.关联方关系及其交易
D.金融工具风险及管理
参考答案：
ABCD
【解析】基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容做进一步的解释说明。
其披露内容主要包括：
基金基本情况、会计报表的编制基础，遵循会计准则及其他有关规定的声明、重要会计政策和会计估计、会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明、税项、或有和承诺事项、资产负债表日后非调整事项的说明、关联方关系及其交易、重要报表项H的说明、利润分配情况、期末基金持有的流通受限证券、金融工具风险及管理等。
12．下面关于基金管理人与基金托管人的税收陈述正确的是（）。
A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂不需要交纳营业税、企业所得税以及其他相关税收。
B.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，征收企业所得税。
C.对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，征收营业税、企业所得税以及其他相关税收。
D.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
参考答案：
C,D
13．按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为（）。
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.节假日的收益公告
D.运作期的收益公告
参考答案：
A,B,C
14．《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容?
（）
A.公开出版资料
B.电视、电影、广播、互联网及其他音像资料
C.户外广告、海报
D.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
参考答案：
A,B,C,D
15．除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）
A.《中华人民共和国信托法》
B.《证券法》
C.其他部委制定的关于基金的特殊规定
D.以上均正确
参考答案：
A,B,C,D
16．基金公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A.组织机构健全
B.职责划分清晰
C.制衡监督有效
D.激励约束合理
参考答案：
A,B,C,D
17．下面哪个是QDII能面临的风险：
（）
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.操作风险
D.汇率风险
参考答案：
A,B,C,D
18．基金监管的原则（）
A.是基金监管机构在基金监管过程中必须遵守的
B.是贯彻于基金监管的全过程的
C.对基金监管活动有普遍指导意义
D.是基金监管活动的根本性准则
参考答案：
A,B,C,D
19．托管人及托管业务的重大事件时包括（）。
托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。
A.该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％
B.托管人召集基金份额持有人大会
C.发生涉及托管业务的诉讼
D.托管人受到监管部门的调查
参考答案：
B,C,D
20．下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（）。
A.银行存款账户
B.结算备付金账户
C.上海证券交易所证券账户
D.深圳证券交易所证券账户
参考答案：
CD
【解析】基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的；结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；证劵账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所征券账户）是以托管人和基金联名的方式在中国证劵登记结算有限责任公司开立的；全国银行问市场债券托管账户是以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。
21．基金份额持有人享有的权利包括（）。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
参考答案：
ABCD
【解析】按照《证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人享有下列权利：
分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料；对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。
22．公募基金主要具有的特征有（）。
A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不同定
B.投资金额要求低，适宜中小投资者参与
C.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为日标客户
D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
参考答案：
ABD
【解析】公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金，其特征有：
①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；②投资金额要求低，适宜中小投资者参与；③必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。
而私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。
23．基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（）。
A.基金上市交易草案
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
参考答案：
BCD
【解析】申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括：
基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。
其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此被称为“草案”。
24．ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（）的乘积。
A.认购价格
B.认购份额
C.1-认购费率
D.1+认购费率
参考答案：
ABD
【解析】办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请。
认购费用和认购金额的计算公式为：
认购费用=认购价格×认购份额×认购费率；认购金额=认购价格×认购份额×（1+认购费率）。
25．关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（）。
A.研究发展部提出研究报告
B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的具体方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
参考答案：
ABCD
【解析】我国基金管理公司一般的决策程序是：
①公司研究发展部提出研究报告；②投资决策委员会决定基金的总体投资计划；③基金投资部制定投资组合的具体方案；④风险控制委员会提出风险控制建议。
26．基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（）行为。
A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B.承诺投资收益
C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D.代理投资咨询客户从事证券投资
参考答案：
ABCD
【解析】2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：
①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。
27．关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（）。
A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消
C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利
D.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
参考答案：
ABC
【解析】基金财产保管的基本要求包括：
①保证基金资产的安全，基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，不同基金资产的债权债务不得相应抵消；②依法处分基金财产，基金托管人没有单独处分基金财产的权利；③严守基金商业秘密；④对基金财产的损失承担赔偿责任。
28．反映基金经营业绩的指标有（）。
A.基金分红
B.已实现收益
C.净值增长率
D.基金份额
参考答案：
A,B,C
29．基金财产不得用于下列（）投资或者活动。
A.承销证券
B.向他人贷款
C.投资股票
D.向他人提供担保
参考答案：
ABD
【解析】《证券投资基金法》第五卜九条规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：
①承销证券；②向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；⑤向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；⑥买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；⑦从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑧依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
30．QDⅡ基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（）。
A.可同时采用中、英文，并以英文为准
B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种汁算并披露净值信息
C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
D.QDⅡ基金应至少每周计算并披露一次净值信息
参考答案：
BCD
【解析】QDⅡ基金在披露相关信息时，可同时采用中、英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息。
当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性。
QDⅡ基金至少每周计算并披露一次净值信息，如投资衍生品，应在每个工作日计算并披露净值。
三、判断题
31．交易所资金清算包括（）。
A.增发新股的资金清算
B.股票、债券买卖的资金清算
C.申购新股的资金清算
D.回购交易的资金清算
参考答案：
BD
【解析】交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及嘲购交易时所对应的资金清算。
AC两项属于基金的场外资金清算。
32．下列各项属于我国基金销售渠道的有（）。
A.证券公司
B.独立的理财顾问
C.商业银行
D.基金超市
参考答案：
AC
【解析】我国基金销售渠道包括商业银行、证券公司、证券咨询机构和专业基金销售公司、基金管理公司直销中心、网上交易、利用交易所交易系统平台。
BD两项为国外的基金销售渠道。
33．后台管理系统应当具备的功能有（）。
A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B.交易清算、资金处理的功能
C.提供投资资讯功能
D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
参考答案：
ABD
【解析】C项，提供投资资讯功能属于前台管理系统应当具备的功能。
34．关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。
A.基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露
B.基金份额净值应当在估值日次日披露
C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
D.基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
参考答案：
ACD
【解析】根据《关于实施<合格境内机构投资者境外讧E券投资管理试行办法>有关问题的通知》的规定，QDⅡ基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。
35．与基金利润有关的财务指标包括（）。
A.本期利润
B.毛利润
C.期末可供分配利润
D.未分配利润
参考答案：
ACD
【解析】基金利润是指基金在一定会计期问的经营成果。
根据目前的有关规定，以下几个指标与基金利润有关：
①本期利润；②本期已实现收益；③期末可供分配利润；④未分配利润。
36．我国对（）买卖基金的差价收入必须征收营业税。
A.银行
B.非银行金融机构
C.个人投资者
D.非金融机构
参考答案：
AB
【解析】我国对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金的差价收人征收营业税；对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。
37．下列属于基金信息披露禁止行为的有（）。
A.对基金业绩进行预测
B.违规承诺收益
C.诋毁其他基金管理人
D.登载基金过往业绩
参考答案：
ABC
【解析】基金信息披露的禁止行为包括：
①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构。
38．证券投资基金在我国的作用主要包括（）。
A.为中小投资者拓宽投资渠道
B.提高投资者的投资回报
C.优化金融结构，促进经济增长
D.促进证券市场的稳定和健康发展
参考答案：
ACD
【解析】证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。
证券投资基金在我国金融体系中的作用主要包括：
①为中小投资者拓宽了投资渠道；②优化金融结构，促进经济增长；③有利于证券市场的稳定和健康发展；④完善金融体系和社会保障体系。
39．下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（）。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.灵活性原则
D.审慎性原则
参考答案：
ABD
【解析】基金托管人内部控制的原则包括：
①合法性原则；②完整性原则；③及时性原则；④审慎性原则；⑤有效性原则；⑥独立性原则。
二、单选题
40．净资本与负债的比例不得低于8%。
41．组织机构代码证及复印件。
42．根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。
Ⅰ.时间吻合程度
Ⅱ.交易背离程度
Ⅲ.利益关联程度
Ⅳ.投资收益情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
解析：
根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度等方面予以认定。
本题1分
43．协会规定的其他自律管理措施。
二、单选题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求）
44．谈话提醒。
45．对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。
A.责令整改
B.刑事处罚
C.谈话提醒
D.警示
参考答案:
B
解析：
对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：
46．对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（）。
A.360日
B.180日
C.90日
D.60日
参考答案:
C
解析：
《中华人民共和国证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
本题1分
47．上市报告书。
48．关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。
A.监管机构终止审查
B.监管机构不溯及既往
C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
D.保荐机构应当撤回推荐
参考答案:
D
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十三条规定，保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。
本题1分
49．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。
50．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
51．（）依法履行对证券公司的监督管理职责。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.登记结算中心
参考答案:
A
解析：
国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。
本题1分
52．证券交易所上市规则规定的其他文件。
申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
本题1分
53．公司债券的实际发行数额。
54．公司营业执照。
55．国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
D
解析：
《中华人民共和国证券法》第一百三十条规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。
56．有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于（）。
A.公司的注册资本多少
B.公司是否具有法人资格
C.股东享有的权力
D.公司是否发行股份
参考答案:
D
解析：
本题1分
57．下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。
Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:
D
解析：
《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条规定，证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
因此，第Ⅳ项说法错误。
本题1分
58．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
59．公司财务会计信息真实、准确、完整。
60．公司净资本符合中国证监会的规定。
61．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
D
解析：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
62．下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。
Ⅰ.必须按照核准用途使用
Ⅱ.不得用于弥补亏损
Ⅲ.可以用于非生产性支出
Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案:
D
解析：
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
本题1分
63．购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度或审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上。
64．创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。
本题1分
65．证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。
Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金
Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案:
B
解析：
融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。
因此，第Ⅳ项说法错误。
本题1分
66．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。
67．证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.信用交易证券交收账户
Ⅲ.信用交易资金交收账户
Ⅳ.客户信用交易担保证券账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
B
解析：
证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
本题1分
68．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。
69．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。
70．《中华人民共和国证券法》第六十七条第二款所列
升级会员 