北京地区全国科技机构统计年报.docx
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北京地区全国科技机构统计年报
北京地区全国科技机构统计年报
填表要求与说明
（2009）
北京科技统计信息中心
2009年12
目录
科学研究与技术开发机构年报说明----------
科学技术信息和文献机构年报补充说明-----
县属研究与开发机构年报补充说明---------
研究与试验发展（R＆D）活动调查说明-----
几个要点
一、经费计算单位为千元；除课题表中课题人员折合全时工作量以及课题当年经费内部支出的数据中四舍五入保留一位小数外，其他表中的数值全部填写整数；主要统计指标的数额比上年有大增大减的要认真核实，并在表旁空白处提供文字说明；如果某张表没有数据发生，请在右上角标出“不发生”。
二、认真填写机构概况表和院所转制表，请注意今年采用国家标准《学科分类与代码》（GB/T4754-2009），如使用去年统计表修改的机构请注意将学科调整为新的学科代码。
今年新加入统计的机构请认真选择各项属性代码，如有疑问可与我们联系；上年已调查的机构不要轻易变更已确定的属性代码，以免在统计汇总时出现错误。
科研院所（包括已转制院所）的转制改革早已经完成，如无新的情况不要改动上年确定的属性代码。
三、本表的填报范围为独立法人单位，原则上不包含其他法人单位的数据
四、机构内各部门分工协作，填写统计报表涉及单位的人事、财务、科研等各个部门的工作，在填写时请各部门的同志认真阅读填表说明，同时将各部门的统计口径取得一致。
二、除课题活动人员、科技管理人员、科技服务人员以外，中试及技术开发、技术转让、技术咨询服务、科普等活动也属于科技活动范畴，有关人员应列为科技活动人员。
下属经济实体中的院所编制人员如已计入机构从业人员中，也应按以上原则分出科技人员、生产经营人员及后勤人员。
科学家和工程师是对某类从业人员的称呼，包括本科及以上学历或高、中级技术职称（务）人员（不需同时具备）。
三、本年内部支出总额按支出性质分为三部分：
科技活动经费内部支出、生产经营活动支出、其他活动支出。
每部分都设有人员费用。
应根据表2人员概况中三种工作性质的人数计算费用（此处应向财务部门负责填报的人员进行解释）。
下属经济实体中的院所编制人员数，如已计入机构从业人员数中，则其相应的各种有关课题、经费等数据也应一并计入机构的统计数据中。
四、科研仪器设备表是一个矩阵表，请注意其中各指标之间的平衡关系。
“单价100千元以上”指标下应填写原值在100千元及以上的科研仪器的金额数，而不是台套数，计算单位仍然是“千元”。
五、课题基本情况表（单张表）应填报机构当年开展的全部课题，若属军工保密或企业保密项目，可不填具体名称，改填代码。
代码由机构自行编写。
但为了便于审核其它相关指标，代码后必须附加与课题内容相应的四种成果表达方式中的一种，作为附加说明。
五种成果表达方式是：
新原理、新材料、新工艺、新装置和新技术
六、除特殊原因中止以外，正常进行的课题都应有人员工作量投入和当年经费内部支出；课题当年内部支出应包含用于该课题的全部费用，包括参加课题研究人员的劳务费（即使人员费用不在课题费中列支）；认真填写课题当年内部支出中所使用的政府资金，来源为各级政府部门的课题，一般应有政府资金支出，即使本单位立项课题，如果课题组人员工资是出自财政事业费的也算政府资金。
与外单位合作的课题只填写本机构投入的人员和内部支出的经费。
六、课题人员投入工作量按“人年”计算，一个人无论承担多少项目，其工作量最多为“一人年”。
如一个人在一年中同时参加三个课题，并且工作量相等，则每一个课题对该人只能估算为0.3人年。
课题人员折合全时工作量总数绝对不应大于全所从事科技活动人员总数。
外协人员工作量及其经费支出等不计入课题表。
七、经费内部支出指本机构开展相应活动所花费的支出，外部支出指委托其他单位开展活动而拨付给对方的经费。
八、R&D经费表中的“内部支出”包括由院所统一支付的与R&D活动有关的支出，例如：
重点试验室及相关设施、重大科学工程和一些基础专项费用、公用实验室、资料室和机房等运行维护费、R&D课题中由机构统一支付的运行费及预研费、本单位R&D人员的取暖费、医药费和各种保险基金等，以上费用的填报如有困难，可按Ｒ＆Ｄ人员占机构从业人员的比例分摊（请参考表８填表说明中“Ｒ＆Ｄ经费核算方法”）。
八、表9中绝对不能出现以课题表中基础研究、应用研究、试验发展课题汇总数据简单代替机构R＆D经费支出的现象。
九、R&D经费内部支出要按“全成本核算”的口径进行统计，包括以院所为整体支付的用于开展R&D活动的直接投入和间接投入，如未正式立项的R&D项目的预研投入；水电、卫生、交通和通讯等由单位统一支付的用于R&D活动及人员的相关投入；专用及公共实验室、资料室的运行费、建设费和人员费中的有关部分等等。
十、各单位统计人员应将统计指标含义、表间关系向单位内各有关部门介绍清楚。
以免各部门对指标理解不一致，填报的数据互不对应。
九、统计表各项属性代码已在《科技统计工作文件（2009版）》列出，请使用新版科技统计工作文件。
十、有计算机基础的统计人员应使用科技部提供的“科技机构年报系统”采集数据、检查数据、生成上报数据及打印上报表格。
下载地址：
中国科技统计网（，统计业务/统计软件/科技机构年报系统（2009年度））。
十一、调查表必须用黑色笔填写。
为了帮助北京地区各类科技机构及有关科技活动单位填表人员掌握填表要求，明确指标含义和指标之间、表式之间的对应平衡关系，提高填表质量，现编写此资料供填表人员使用。
有“▲”记号的部分，是今年有变化或新增内容，请多加注意。
有“★”记号的部分，是往年易出错的地方，请多加注意。
科学研究与技术开发机构调查表（含转制机构）说明
一.表1.机构概况
机构概况表反映了机构的属性，是分类汇总的标识，其正确与否直接关系到分类数据的质量，填报时要慎重：
（1）机构代码（BA02）：
科技部年报制度中专用的每个统计单位的标识代码，为七位代码。
代码结构分成两类：
1.地方属的机构
1
2
3
4
5
6
7
9
省、自治区、直辖市代码
主管业务局（公司）代码
顺序号
2.国务院各部门所属的机构
1
2
3
4
5
6
7
国务院部门代码
所在省、自治区、直辖市代码
顺序号
机构代码一般在我们下发调查表时给定。
（2）上一年已进行调查的机构，其属性指标已经过核定，除因与实际情况严重不符或有新的变化而确需变更外，不要随意变更；个别需调整的属性指标应附说明。
关于附表5中有关转制、改革的情况也不应随意改动。
对新列入统计范围的机构，所有分类代码都应参照科技部《科技统计工作文件（2009）》中的准确定义认真填写。
（3）机构所在地代码（BA04）：
东城区110101、西城区110102、崇文区110103 宣武区110104
朝阳区110105、丰台区110106、石景山110107、海淀区110108
门头沟110109、房山区110111、通州区110112、顺义区110113
昌平区110114、大兴区110115、怀柔区110116、平谷区110117
密云县110228、延庆县110229。
（4）组织机构代码（BA19）：
指由质量技术监督部门赋予各类单位和组织的代码。
（5）机构类型（BA20）：
上年已调查机构按上年类型填报，本年新增机构按北京市科委下发的调查清单填报，如确需改变请写说明。
（6）机构从事的国民经济行业代码（BA17）：
在《科技统计工作文件（2009版）》查找相应代码表。
未转制院所从事的国民经济行业为“科学研究、技术服务和地质勘察业”门类中的“研究与试验发展”大类的各项，自然科学与技术领域机构可在“自然科学研究与试验发展（行业代码751）”、“工程和技术研究与试验发展（行业代码752）”、“农业科学研究与试验发展（行业代码753）”或“医学研究与试验发展（行业代码754）”中选择相应代码填写；社会人文科学领域机构应填写“社会人文科学研究与试验发展（行业代码755）”。
已不是政府部门属的科学研究与技术开发机构，应按从事或服务的国民经济产业或事业填写相应代码。
（7）机构服务的国民经济行业代码（BA07）：
按机构服务的国民经济行业填写，如为综合科学研究类机构可在“研究与试验发展”中填写相应代码。
▲（8）机构的学科领域（BA08）：
今年第一次使用国家标准《学科分类与代码》GB/T13745-2009），与上年不同，请大家注意。
★（9）机构内设国家重点实验室、国家工程技术（研究）中心个数（BA51、BA54）：
填写数量应与机构重点发展学科情况（附表3）中国家（重点）实验室、国家工程技术（研究）中心个数一致。
（10）是否认定高新技术企业、是否填报国家统计局《企（事）业单位科技（科研）活动及相关情况》表、是否填报《国家高新技术产业开发区企业统计报表》都是指本法人单位的情况，与上级主管单位或企业集团无关。
二.表2.人员概况
★
（1）从业人员的工作性质应按实际工作划分，从事课题研究、中试、技术推广服务、科技管理都应视为科技活动人员。
科技管理人员（PE2110）不含行政、党政人员。
机构内如存在科研人员兼职生产经营活动时，可以通过计算该人在科技活动与生产经营活动中工作量的大小、重轻来确定应该归属那一类人员。
（2）长时间下岗人员不计入从业人员（PE1010）中，在人员流动（附表4）的本年不在岗人员（PB3000）中计算。
★（3）机构开展的除科研以外的业务活动中的相应人员应列入其他人员（PE5010），如医院或医院附属研究机构中的不参与科技活动的临床医护人员应列为其他人员（PE5010），相应的医疗经费支出应计入非科技的其他活动支出（FE3000）中。
（4）离退休人员总数（PE3010）：
此项不能空，没有离退休人员必须填“0”，如有特殊情况请说明。
（5）科技活动人员按工作性质分类时相加要等于总数，按学历、专业技术职务进行分类时可小于总数。
▲（6）今年表中取消了科学家和工程师指标。
（7）表2的外聘流动研究人员（PE6010）、招收的非本单位在读研究生（PE7010）数应包含全部参加课题的同类人员，即应大于等于课题表中计算的相应工作量合计。
三.表3.经常费收入
（1）本表的统计范围应与表2保持一致。
（2）重点要分清科技活动收入（包括“科研项目收入”、“技术性收入”）和非科技活动收入（包括经营收入（FI2000）、其他收入（FI3000））。
科技活动收入（FI1000）包括政府资金（FI1100）和非政府资金（FI1200）。
（3）政府资金（FI1100）：
中包含因其他企事业单位使用政府资金委托本机构从事科学技术活动所获得的收入，因为经费事实上是通过企事业单位转拨到的政府专项经费，应计入政府资金。
（4）财政补助收入（FI1110）：
应包括中央政府的财政补助资金与地方政府的财政补助资金。
（5）承担政府科研项目收入（FI1120）：
应包括各级政府的科研项目经费。
★（6）来自地方政府的资金（FI1130）：
专指由地方政府提供的财政补助资金或科研项目经费，它已经包含在财政补助收入（FI1110）和承担政府科研项目收入（FI1120）中只因分析的需要将其单独列出，例如北京市属机构取得的北京市政府财政补助收入和科研项目收入应归入来自地方政府的资金，中央属机构取得的地方各级政府科研项目收入也应归入来自地方政府的资金。
FI1100=FI1110+FI1120+FI1130是错误的。
★（7）用于离退休人员的政府拨款（FI3200）：
这几年此项指标已从科技经费筹集下的政府资金（FI1100）中转移到其他收入（FI3000）之中，如果没有单独的数据可将政府拨款中实际支付给离退休人员的经费当做用于离退休人员的政府拨款。
（8）非政府资金（FI1200）：
指科技活动收入中来自政府资金以外的收入，如技术性收入、国外资金（如为技术性收入并来自国外的企、事业单位应填入国外资金（FI1230）中）。
▲科技贷款今年出现在本年收入总额（FI0000）之外，请填写时注意。
（9）技术性收入（FI1210）：
指科研机构从政府以外的境内企、事业单位获得的技术收入。
此项数额较大的，应有文字说明。
（10）其他收入（FI3000）：
指机构从科技活动、生产经营活动以外的业务活动中取得的收入，如医院的医疗活动收入、规划设计类单位的工程设计活动收入、研究生院的教学活动收入。
四.表4.经常费支出
（1）本表的统计范围应与表2、表3和课题基本情况表保持一致。
（2）表中统计科目是按经费实际用途设置的，与经费的来源没有对应关系。
▲第一部分按支出的经济性质和具体用途分类是按国民经济核算指标设置的，是今年新增指标，与财务报表是对应的。
第二部分是用于科技统计分析使用的指标，注意区分科技、经营、其他三类活动不同的经费支出。
★（3）本年内部支出中的科技活动支出（FE1000）：
与上年的科技活动经费内部支出合计是一致的，应包含本单位当年开展课题研究、成果应用推广、科技服务等科技活动的支出。
其中人员费用（FE1100）应填写以现金或实物形式支付给表2中科技活动人员的劳务费用，不论支出的费用来自什么渠道，但不包括支付给离退休人员的费用。
★（4）科技活动支出中的设备购置费（FE1200）：
这里统计的是使用经常费购置设备的支出，注意基本建设（表5）中有使用基本建设费购置科研仪器设备（FB11）的经费支出，这是两个帐户，一笔支出不可同时在两处填写。
★（5）其他活动支出（FE3000）：
指除科技活动支出和生产经营活动支出以外的支出，应包括行政后勤的人员费用、支付给离退休人员的费用和开展其他活动的内部支出，包括医院的医疗活动、规划设计单位的工程设计活动、研究生院的教学培训活动等的内部支出。
（6）非科研设备购置费应按设备用途分别计入生产经营活动支出或其他支出。
五.科技课题综合情况（表6-1）、R&D课题来源（表6-2）和机构科技课题基本情况表
科技课题综合情况（表6－1）和R&D课题来源（表6－2）由机构科技课题基本情况表（适用于科学研究与技术开发机构、科学技术信息和文献机构）数据汇总产生，手工填表时此两表不必填写。
机构科技课题基本情况表（适用于科学研究与技术开发机构、科学技术信息和文献机构）是本套表的重点和难点之一。
课题的活动分类以及课题人员与经费核算直接影响本机构R&D人员（表7）和R&D经费（表8）的核算结果。
（1）机构科技课题基本情况表背面的填表范围说明了课题的统计范围，应包括列入本机构计划或由本机构管理部门认可，在当年内进行过的全部课题，包括：
当年新开的课题、当年完成的课题和当年延续的课题。
如果课题年底才立项可能没有人员、经费投入也可等明年再统计。
（2）序号（JB00）：
编码要保持连续。
★（3）课题名称（JB10）：
手工填报的填写字体要工整，易于辩认。
凡属军工保密项目，可不填具体名称，改填代码。
代码由机构自行编写。
但为了便于审核其它相关指标，代码后必须附加与课题内容相应的四种成果表达方式中的一种，作为附加说明。
五种成果表达方式是：
新原理、新材料、新工艺、新装置和新技术。
（4）是否为北京市政府部门课题（JB131）：
是为北京市政府科技管理需要增设的指标，只填写，不用录入系统。
▲（5）课题来源（JB13）：
今年国家科技项目中增加了国家重大科技专项，在科技部有专门的立项手续，一般都是上亿元经费的项目，例如：
大飞机研制。
（6）课题活动类型（JB14）：
要认真填写每个课题的活动类型代码，科学技术活动分类与界定的详细资料请见中国科技统计网（统计业务/统计资料）中的《第二次全国R&D资源清查及2009年科技统计年报培训教材》和《科技活动分类案例集》。
如全部课题是同一类型，且数量较大，要有文字说明。
此种情况客观上并不多见。
要注意不要因为多属一种类型，而将少数其它类型课题的人员及经费投入数量较多的一种类型的课题中。
▲请注意今年取消了“生产性活动”，将原“推广示范与科技服务”改为“科技服务”是为避免与国家统计局报表产生歧义，公益性的推广示范活动仍归入科技服务里。
▲（7）课题学科（JB15）：
今年采用新国标学科代码，请根据课题所属学科领域在科技统计工作文件（2009版）中选填两级学科代码，一定要填满五位数字。
有上年结转课题的，请注意将上年填写的旧代码改正为新国标学科代码。
★（8）课题技术领域（JB16）：
机构科技课题基本情况表背面共列有10类。
若某项课题不涉及技术问题，则须填非技术领域“0”，课题活动类型为基础研究的课题，一律填“0”。
（9）课题人员折合全时工作量（JB40）：
计算单位是“人年”，不是“人次”，统计时首先把课题人员分为全时人员和非全时人员，然后折算为全时当量。
机构课题人员折合全时工作量总计不能大于表2中从事科技活动人员（PE2010）。
课题人员折合全时工作量按工作性质分类，设有研究人员（JB43）、技术人员（JB44）、其他辅助人员（JB45）指标，三类人员的定义请见表后的填表说明。
▲今年取消了课题人员折合全时工作量中的科学家工程师。
★（11）外聘流动研究人员（JB60）和在读研究生（JB70）：
统计的是参加课题活动而不在机构编制内的流动人员的实际工作量。
如这些人参加R&D课题，则工作量还应计入表7（R&D人员）。
外聘流动研究人员工作量合计不应超过表2.的外聘的流动研究人员（PE6010），在读研究生工作量合计不应超过表2.的招收的非本单位在读研究生（PE7010）。
★（12）课题当年内部支出（JB30）：
应包含不在课题费中列支的课题人员的劳务费。
计算劳务费的简单办法是用科技活动人员人均的人员费用乘以本课题投入工作量加到课题支出中。
课题表最后一行增设合计行，目的是便于对课题工作量和当年经费支出的自查核对。
★（13）政府资金（JB31）：
不要当做项目合同中的政府拨款数，而是指课题当年内部支出中使用的政府资金数额，来源于各级政府的科技项目的课题当年内部支出中应有政府资金支出。
表3中政府财政补助收入（FI1110）、承担政府科研项目收入（FI1120）较多的单位，此项定不可遗缺；有科学事业费拨款的单位，此项更不能遗漏。
课题活动前三种类型：
基础研究、应用研究、实验发展活动在国际上统称为R&D活动。
有关内容请参见《科技统计工作文件（2009版）》和《第二次全国R&D资源清查及2009年科技统计年报培训教材》。
凡课题中有基础研究、应用研究、实验发展三类活动的机构需填写R&D人员（表７）和R&D经费（表８），课题只有研究与试验发展成果应用和科技服务活动的机构不需填此两表。
★（14）社会经济目标（JB17）：
在去年的统计工作中，一些单位课题表的社会经济目标（代码）填写的过于集中，有的甚至填清一色的代码。
请不要怕麻烦，实事求是地对不同的课题选择相应的代码。
在行业代码的填报中，也有类似的问题，请多加注意。
请注意：
课题活动类型（JB14）与课题服务的国民经济行业（JB19）之间是有约束关系的。
只有课题活动类型为基础研究（JB14=1）、应用研究（JB14=2）和试验发展（JB14=3）的课题所服务的行业才能填研究与试验发展（JB19）为751到755。
七.表7.R&D人员
此表数据要以机构科技课题基本情况表的数据为核算基础填写。
（1）R&D人员合计（RD100）：
这是人数的概念，以活动类型为基础研究、应用研究、试验发展课题的人员数为基础，同时将课题组外提供直接管理和服务的人员数计算进来，若有外聘流动研究人员和非本单位在读研究生人员参加R＆D活动也应计算其中；如果还有非课题形式的基础研究、应用研究和试验发展类型科技活动，也应将其R&D人员计算进来。
R&D人员按学历分类时，若没有外聘流动研究人员和非本单位在读研究生时，须包含在人员概况（表2）中科技活动人员按学历分类各项数据中。
（2）R&D人员折合全时工作量（RD130）：
这是人年工作量的概念，按照以上统计出的R&D人员工作时间的不同，分成全时和非全时人员，非全时人员折合全时工作量再加全时人员数即得R&D人员折合全时工作量。
应有以下公式成立：
RD110≤RD130≤RD110＋RD120
八.表8.R&D经费
（1）R&D经费内部支出（RD200）：
要按“全成本核算”的口径进行统计，包括以院所为整体统一支付的用于开展R&D活动的直接投入和间接投入，如未正式立项的R&D项目的预研投入、水电、卫生、交通和通讯等由单位统一支付的用于R&D活动及人员的相关投入、专用及公共实验室、资料室的运行费、建设费和人员费中的有关部分等等。
★
（2）此表关键在于算出R&D经费内部支出额。
可分两步计算：
第一步按填表说明中介绍的R&D经费核算方法算出劳务费、设备购置费、其他，三项相加即为R&D经常费支出；第二步将基本建设中科研基建费用按R&D人员占科技活动人员的比例估算出R&D仪器设备费和土建费，两项相加即为R&D基本建设费；最后将两步结果相加得出R&D经费内部支出。
★（4）R&D经常费支出按活动类型分类依据科技课题综合情况（表6－1）中基础研究、应用研究、试验发展三类课题当年经费支出的比例推算。
R&D经常费支出按来源分类依据R&D课题来源（表6－2）中R&D课题的五种来源（各级政府、企业、事业、国外、其他）的课题当年经费支出的比例推算。
手工填报的机构需根据机构科技课题基本情况表中R&D课题的各种来源的当年支出为比例来推算R&D经常费的来源分配，依据机构科技课题基本情况表中R&D课题的三类活动类型的当年支出为比例来推算R&D经常费按活动类型分类数据。
R&D基本建设费按来源分类各项数值应与基本建设与固定资产（表5）中科研基建的来源分类相一致并包含在其中。
▲R&D经费外部支出今年增加了支出对象分类，列出其中的四类支出对象，四类支出相加可小于等于外部支出。
九.表9.科技产出
▲今年增加了有效发明专利数、专利所有权转让及许可数、专利所有权转让与许可收入，请按填表说明具实填写。
▲今年还增加了论文、著作、专利以外的其他科技产出共计五项，应以取得相关部门认定资格为依据填报。
▲十.附表１.人员年龄情况
此表每5年出现一次，在每个五年计划开始的前一年统计，为国家制定五年计划服务。
今年的表中增加了对高素质人才博士的年龄的关注。
十一.附表3.机构重点发展学科情况
此表主要了解机构重点发展的研究部门。
所属学科代码参照科技统计年报工作文件（2009版）中《学科分类与代码》（GB/T13745-2009）填写两级学科，五位代码。
如本单位重点发展的研究部门的研究水平在国内中等以下的不须填写。
更不要把单位下设的所有室、站和基地等全摆出来。
要严格按照附表3.下面的“填报范围”的要求来把握。
涉及国家（重点）实验室和国家工程技术（研究）中心的数目应与机构概况（表1）中的数目相同。
十二.附表5.院所转制
转制与改革在几年前已经完成，如无新的情况请按确定的代码填写。
第五项反映转制院所经济活动情况。
凡转制到位为企业的单位应按说明逐一填写。
十三.社会科学机构如何区分活动类型
在人文科学领域，一般认为，R&D活动可以分为基础研究和应用研究两类，而试验发展几乎没有意义。
基础研究是探索社会现象和精神现象的本质和一般规律，从而发现和开拓新的知识领域，提出新的学术论点（体系、系统的方法论）、新依据。
目的在于提高人类的知识水平或综合认识能力。
应用研究是运用基础研究的成果对人类、文化和社会方面的理论问题进行研究、分析。
应用研究仍是理论范围内的探讨，是完善基本理论，探求理论与实践结合的途径和方法的过程。
试验发展是把通过基础研究、应用研究所获得的知识
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