《证券交易》考试真题及答案5.docx
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《证券交易》考试真题及答案5
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）
1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式开业。
A．1990年12月和1991年7月B．1990年11月和1991年4月
C．1990年11月和1991年2月D．1990年12月和1990年11月
2.通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（ ）
A．股票买卖B．申购配股权证C．现金红利发放D．新股申购
3.一般来说，信用等级最高的债券是（ ）。
A．金融债券B．公司债券C．可转换债券D．政府债券
4.上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（ ）。
A．不超过500手B．不超过1000手C．不超过5万手D．没限制
5.电话自动委托的身份确认由（ ）控制。
A．委托人B．密码C．营业部D．受托人
6.关于证券经纪商，以下说法错误的是（ ）。
A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务
C．证券经纪商是证券价格的决定者D．证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交
7.投资者进行证券交易的先决条件是（ ）
A．开立保证金账户B．银行担保C．开立证券账户D．获得合法证明
8.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．1个月B．2个月C．3个月D．半年
9.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．2B．3C．5D．10
10.证券经纪商和客户之间的关系是（ ）
A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约
11.深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A．10%B．30%C．5%D．20%
12.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（ ）天。
A．165B．166C．167D．168
13.目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（ ）方式。
A．双边净额清算B．多边净额清算C．多边全额清算D．双边全额清算
14.根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（ ）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。
A．中国人民银行B．开户银行C．中国证券登记结算公司上海分公司D．上海证券交易所
15.（ ）是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
A．本方最优价格申报
B．对手方最优价格申报
C．即时成交剩余撤销申报
D．全额成交或撤销申报
16.全国银行间市场债券回购交易单位为（ ）债券结算单位为（ ），资金清算单位为（ ）。
A．万元元万元
B．万元元元
C．万元万元万元
D．万元万元元
17.（ ），《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。
A．2006年1月B．2006年7月C．2007年1月D．2007年6月
18.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（ ）。
A．R日14：
00
B．R+1日12：
00
C．R+1日14：
00
D．R+2日12：
00
19.一笔回购交易涉及（ ）。
A．两个交易主体、二次交易契约行为
B．三个交易主体，二次交易契约行为
C．一个交易主体，二次交易契约行为
D．两个交易主体，一次交易契约行为
20.沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于（ ）。
A．回购期限B．到期回购价C．资金年收益率D．债券面额
21.对于开放式基金来说，在基金单位（ ）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
A．负债净值B．资产净值C．负债总值D．资产总值
22.下列哪项不属于证券经纪业务中证券经纪商的权利（ ）
A．按规定收取服务费用
B．拒绝接受不符合规定的委托要求
C．坚持客户优先、委托优先
D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿
23.证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（ ）
A．融券专用证券账户B．客户信用资金台账
C．信用交易资金交收账户D．融资专用资金账户
24.下面的（ ）不属于证券交易所会员的权利。
A．优先购买股票
B．参加会员大会
C．对证券交易所事务的提议和表决权
D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
25.证券交易使得证券的（ ）特征显示出来。
A．收益性B．风险性C．期限性D．流动性
26.为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，（ ）和（ ）上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。
A．2003年1月2003年3月
B．2002年11月2003年3月
C．2002年12月2003年1
D．2003年1月2003年5月
27.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。
A．中国证监会B．证券登记结算公司C．证券承销商D．证券交易所
28.有关投资者证券账户的说法，正确的是（ ）。
A．由证券公司为投资者开立
B．记载投资者证券持有及变更的权利凭证
C．记载投资者资金持有及变更的权利凭证
D．记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证
29.按照交易对象划分，（ ）交易属于股票交易。
A．B股B．可转换债券C．分离交易的可转换债券D．ETF
30.证券交易所会员不能享有的权利是（ ）。
A．选举权和被选举权
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．参加会员大会
D．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
31.上海证券交易所基金交易的佣金标准为（ ）
A．不高于证券交易金额的0.3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
B．不高于证券交易金额的3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
C．不高于证券交易金额的0.3%，无最低限制
D．不高于证券交易金额的3%，无最低限制
32.有关债券买断式回购的结算说法，错误的是（ ）。
A．买断式回购采用"一次成交，两次结算"的方式，两次结算包括初始结算与到期结算
B．初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
C．到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
D．买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报
33.经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为（ ）
A．客户资产管理业务B．自营业务C．委托管理业务D．内幕交易业务
34.证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）批准。
A．证券交易所B．证券登记结算机构C．中国证监会D．证券业协会
35.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）按天计算的。
A．票面利率B．市场利率C．银行利率D．同业拆借利率
36.投资者参与股份转让报价的最小变动单位为（ ）
A．0.001元B．0.005元C．0.01元D．0.1元
37.关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。
A．上市公司分红派息工作须在年终结算之前进行
B．分红派息的形式有现金股利
C．分红派息是股东实现自己权益的过程
D．分红派息的形式有股票股利
38.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．1万元以上10万元以下B．3万元以上10万元以下
C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下
39.从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务（ ）
A．代客户下达交易指令B．利用客户的交易编码进行期货交易C．代客户接保管交易密码D．协助办理开户手续
40.全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以（ ）方式进行的债券交易行为.
A．招标B．询价C．封闭式集合竞价D．开放式集合竞价
41.投资者办理开放式基金的场外认购、申购、赎回，应使用（ ）。
A．开放式基金账户B．上海人民币普通股票账户C．证券投资基金账户D．上海证券账户
42.在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（ ）。
A．按规定只缴纳手续费
B．按规定要缴纳印花税和手续费
C．按规定不必缴纳印花税和手续费
D．按规定只缴纳印花税
43.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A．15天B．30天C．45天D．60天
44.根据我国现行制度规定，结算备付利息（ ）结算一次。
A．每月B．每季度C．每半年D．每年
45.在证券经纪业务的要素中（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A．经纪商B．委托人C．托管商D．代理人
46.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（ ）。
A．买卖数量B．委托地点C．证券账号D．买卖方向
47.根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（ ）。
A．总经理B．上市总监C．总经理助理D．理事会
48.法人开立证券账户不需要提交的资料有（ ）。
A．法定代表人授权书B．法定代表人工作证
C．营业执照复印件D．法定代表人身份证复印件
49.下列不属于证券经纪业务中客户的义务的有（ ）。
A．采用正确的委托手段B．保证交易能够尽可能成交
C．接受交易结果D．履行交割清算义务
50.在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（ ）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A．买空B．卖空C．多头D．申报
51.（ ）是明文列示的内幕交易行为。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C．发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
52.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。
A．300万元B．200万元 C．100万元 D．50万元
53.证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是（ ）。
A．暂停其从事证券业务B．没收非法所得C．警告D．罚款
54.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行（ ）回转交易
A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3
55.在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是（ ）。
A．普通股票账户B．债券账户C．基金账户D．专用账户
56.从（ ）起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。
A．1998年4月1日B．1995年9月1日C．2000年8月1日D．1992年12月1日
57.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。
A．100股B．500股C．1000股D．1500股
58.证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日（ ）个交易日前，向证券交易所申请信息披露。
A．1B．2C．3D．4
59.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（ ）。
A．不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%
B．不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%
C．不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%
D．不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
60.根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（ ）。
A．T+1日成交B．部分成交C．不成交D．全部成交
二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
）
61.股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动（ ）。
A．连续3个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负20%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负15%的
C．连续3个交易日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负30%的
D．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负10%的
62.开立证券帐户的基本原则是（ ）
A．公开性B．公平性C．真实性D．合法性
63.以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（ ）
A．债券回购B．A股股票C．B股股票D．分派股票股息
64.关于证券交易过户费，以下说法正确的有（ ）。
A．过户费是委托买卖的股票成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用
B．上海证券交易所B股交易的过户费为成交金额的0.5‰
C．深圳证券交易所，免收A股的过户费
D．上海证券交易所，A股的过户费为成交金额的1‰，起点为1元
65.以下关于集合竞价说法错误的是（ ）。
A．集合竞价采用价格优先，时间优先的原则
B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交
C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
D．等于集合竞价产生的价格的买入和卖出申报全部成交
66.按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（ ）。
A．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
C．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低买入申报价格为成交价
67.关于可转债转股的有关说法，正确的有（ ）。
A．转股申报，不得撤单
B．可转债买卖申报优先于转股申报
C．当日转换的公司股票可在当日卖出
D．出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日交收时由公司通过登记结算公司以现金兑付
68.在证券公司代办股份转让业务中，属于主办券商代办业务的有（ ）。
A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
69.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（ ）。
A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产管理报告
C．办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
70.证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ）。
A．投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的20%
B．投资于一家公司的证券，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%
C．证券公司不得通过电视广告推广集合资产管理计划
D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
71.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。
A．密码B．账户C．证券D．资金
72.证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务（ ）。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息及交易设施
C．代理客户进行期货交易
D．代期货公司收付期货保证金
73.证券交易所的组织形式有（ ）。
A．事业法人组织B．公司制C．政府特许组织D．会员制
74.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（ ）。
A．具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务
B．最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元
C．近两年内不存在重大违法违规行为
D．具有10家以上的营业部，且布局合理
75.上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了（ ）。
A．发挥国债这一金边债券信用功能
B．活跃国债交易
C．为社会提供一种新的融资方式
D．发展我国的国债市场
76.客户资产管理业务的风险主要有（ ）。
A．合规风险B．管理风险C．市场风险 D．经营风险
77.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交的材料包括但不限于（ ）。
A．计划说明书B．集合资产管理合同文本
C．推广方案及推广代理协议D．盈利预测报告
78.从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。
A．柜台代理买卖B．证券登记结算公司代理买卖
C．证券交易所代理买卖D．证券承销代理买卖
79.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（ ）。
A．委托有效期满，委托指令失效
B．委托有效期可以分为当日有效与约定日有效
C．委托指令部分成交后，委托指令失效
D．我国现行的委托期限为当日有效
80.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施包括（ ）。
A．书面警示B．口头警示C．约见谈话D．限制相关证券账户交易
81.作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有（ ）。
A．在交易所上市交易满6个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股
C．股东人数不少于4000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%
82.在自然人证券账户注册申请表中，应该准确填写的内容包括（ ）等。
A．身份证号码B．联系人地址C．个人姓名D．职业
83.上海证券交易所债券质押式回购的主要品种有（ ）。
A．3天B．7天C．28天D．91天
84.由于（ ），决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易。
A．证券交易方式的特殊性B．交易规则的严密性
C．操作程序的复杂性D．证券交易的风险性
85.指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（ ）。
A．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B．证券成交价格的形成由做市商决定
C．投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D．投资者买卖证券都以做市商为对手
86.证券公司要成为会员应具备一定的条件，下列说法中正确有（ ）。
A．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
B．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
C．承认证券交易所章程和业务规则
D．按规定缴纳各项会员经费
87.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合（ ）。
A．融资方申报卖出
B．最小报价变动为：
0.005元
C．交易单位为手，一手=1000元面值
D．申报单位为1000手或其整数倍
88.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括（ ）。
A．证券代码B．前收盘价格
C．当日累计成交金额D．当日累计成交数量
89.在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有（ ）。
A．指定交易或转托管有关事项
B．投资者交易结算资金及证券管理的有关事项
C．争议的解决办法
D．交易费用及其他收费说明
90.上海证券交易所普通会员享有的权利有（ ）。
A．派遣合格代表入场从事证券交易活动
B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
C．选举权和被选举权
D．按规定转让交易席位
91.有关上海交易所连续竞价阶段证券买卖申报数量的规定，说法正确的是（ ）。
A．A股交易单笔最大申报不超过100万股
B．B股最小申报数量为500股
C．基金交易单笔最大申报数量不超过100万份
D．债券交易以人民币1000元面值为1手，最大不超过1000手
92.证券交易的特征,主要表现为证券的（ ）。
A．风险性B．收益性C．流动性D．安全性
93.以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是（ ）。
A．每一申购单位为1000股
B．每一证券账户申购委托不少于500股
C．超过1000股的必须是1000股的整数倍
D．最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过999999500股
94.上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（ ）确定有效竞价范围。
A．连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C．连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%
D．开盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
95.根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是（ ）
A．如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合竞价方式产生
B．如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生
C．一般通过连续竞价方式产生
D．一般通过集合竞价方式产生
96.证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
A．将客户资产投资于ST股票
B．向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
D．将客户资产管理业务与其他业务混合操作
97.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列情形中可以采取大宗交易方式的有（ ）。
A．A股单笔买卖申报数量超过50万股
B．国债现货交易金额大于1000万元
C．B股单笔买卖申报数量大于30万股
D．基金单笔买卖申报数量达到300万份
98.目前，我国证券市场上实行T+0回转交易的投资品种有（ ）。
A．A股B．权证C．债券D．基金
99.在证券公司定向资产管理业务中，客户委托资产可以是（ ）。
A．现金B．股票C．集合资产管理计划份额D．资产支持证券
100.中国结算公司每月按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额，纳入最低备付限额计算的投资品种有（ ）。
A．ETFB．LOFC．权证D．B股
三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。
）
101.证券的稳定性是证券市场生存的条件。
（ ）
102.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。
（ ）
103.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。
（ ）
104.根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。
（ ）
105.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。
（ ）
106.在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。
（ ）
107.证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。
（ ）
108.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过3
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