广东省基金从业资格均值方差法考试题.docx
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广东省基金从业资格均值方差法考试题
2017年广东省基金从业资格：
均值方差法考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____
A：
《证券投资基金会计核算办法》正式实施
B：
《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C：
《管理暂行办法》正式实施
D：
《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
2、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大
B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小
C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小
D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
3、在对基金资产进行估值时，要考虑的因素有__。
A．估值频率
B．申购费率
C．交易价格
D．价格操纵及滥估问题
4、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入
B．ETF替代损益
C．衍生工具收益
D．股利收益
5、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来
B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
6、执行行业自律管理职能的机构有__。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国证券投资者保护基金
7、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式
B．能规避基金投资所固有的风险
C．能保证投资人获得收益
D．是替代储蓄的等效理财方式
8、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。
A．不具有独立法人地位
B．由经营证券业务的金融机构自愿组成
C．是行业自律组织
D．以营利为目的
9、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统
B．后台管理系统
C．监管系统信息报送
D．应用系统的支持系统
10、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税
B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税
C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
11、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。
A：
商业银行
B：
基金公司
C：
基金托管人
D：
证券公司
12、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3
B．5
C．8
D．10
13、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
14、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．道-琼斯指数
D．詹森指数
15、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红
B．已实现收益
C．份额净值增长率
D．日每万份基金净收益
16、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。
A：
注册资本
B：
净资产
C：
总资产
D：
股东权益
17、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%
D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
18、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格
B．具有国家承认的硕士研究生以上学历
C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
19、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A．投资损失由基金管理人承担
B．享受到专业化的投资管理服务
C．用较少的资金进行多样化的资产配置
D．基金财产的保管安全有保障
20、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式
B．开放式
C．公司型
D．契约型
21、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A：
按公司规模分类
B：
按股票价格行为的分类
C：
按公司成长性分类
D：
按股票数量行为的分类
22、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。
A．3
B．5
C．6
D．8
23、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
24、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。
A：
发行监管部
B：
市场监管部
C：
法律部
D：
基金监管部
25、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
A：
中国证监会
B：
中国证券业协会基金业委员会
C：
证券交易所
D：
国家工商管理局
26、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境
27、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周
B．会计分期细化到月
C．会计主体是证券投资基金
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
28、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人
C．注册资本不低于2000万元人民币
D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
29、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。
A．新闻媒介
B．股东
C．监管机构
D．客户
30、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责
B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理
C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识
D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、服务、传导
D．效率、严谨、开拓
32、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。
A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换
B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换
C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换
D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
33、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。
A．风险控制
B．绩效评估
C．交易管理
D．投资管理
34、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据____的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
A：
《中华人民共和国证券法》
B：
《证券投资基金法》
C：
《开放式证券投资基金试点办法》
D：
《证券投资基金管理暂行办法》
35、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____
A：
越大
B：
不变
C：
越小
D：
不能判断
36、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____
A：
电话服务中心
B：
自动传真、电子信箱与手机短信
C：
短信服务
D：
互联网、媒体和宣传手册的应用
37、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A．前端收费模式
B．网上收费模式
C．后端收费模式
D．网下收费模式
38、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起__个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。
A．3
B．5
C．10
D．15
39、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。
A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B．基金规模越大，基金管理费率越高
C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
40、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。
A．基金份额总额占核准规模的60%
B．基金份额持有人人数为100人
C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资
D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告
41、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A．基金的收益和风险
B．基金管理人的预测能力
C．基金的分析研究及投资咨询
D．基金管理人的管理能力
42、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。
A．基金定期定投
B．长期投资的权益投资工具
C．固定收益工具
D．偏保守的平衡资产配置
43、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。
A．缘故法
B．介绍法
C．陌生拜访法
D．寻亲问友法
44、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金
B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金
C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金
D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
45、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。
A．基金经理投资经历
B．基金经理投资哲学
C．基金经理投资方法论
D．基金经理投资策略
46、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。
A．中央银行股票
B．中央银行债券
C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
47、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。
A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间
C．申购与赎回的程序、原则
D．巨额赎回的处理办法
48、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。
A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览
B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考
C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现
D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标
49、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A．征收营业税
B．不征收营业税
C．征收企业所得税
D．不征收企业所得税
50、外部风险中的系统性风险有__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．经营风险
51、开放式基金的申购、赎回可以通过__办理。
A．直销中心
B．代销网点
C．电话
D．互联网
52、证券市场包括__。
A．基金市场
B．同业拆借市场
C．债券市场
D．股票市场
53、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．监察稽核部
54、基金销售监管的原则具体包括__。
A．依法监管原则
B．公开、公平、公正原则
C．监管与自律并重原则
D．监管的连续性和有效性原则
55、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。
A．流通市场是发行市场的前提
B．发行市场是流通市场的延续
C．发行价格受交易价格影响
D．发行市场是流通市场的基础
56、有价证券是____的一种形式。
A：
真实资本
B：
货币资本
C：
虚拟资本
D：
商品资本
57、招募说明书中最为重要的信息是____
A：
基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等
B：
基金运作方式
C：
从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
D：
基金资产净值的计算方法和公告方式
58、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____
A：
按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计
B：
债券市价（不含国债）合计
C：
国债、货币资金合计
D：
列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例（%）
59、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。
A．识别原则
B．可测原则
C．易入原则
D．利润原则
60、”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金____的特点。
A：
集合投资
B：
无风险性
C：
分散风险
D：
专业理财
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