证券从业及专项证券市场基本法律法规复习题集第1961篇.docx
《证券从业及专项证券市场基本法律法规复习题集第1961篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业及专项证券市场基本法律法规复习题集第1961篇.docx（21页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券从业及专项证券市场基本法律法规复习题集第1961篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A、1～3年
B、3～5年
C、5～10年
D、终身
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
D
【解析】：
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中
2.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A、50
B、100
C、150
D、200
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查非公开募集基金。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。
。
（）以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括3.
①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份
②发起人按照公司章程缴纳出资
③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会
④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
A、①②⑤
B、①③④
C、①②③④
D、①②③⑤
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查公司设立登记的要求。
以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。
发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。
4.私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A、20
B、50
C、200
D、500
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
私募类产品的限制。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下行为：
（1）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等。
（2）资产管理计划名称中含有“保本”字样。
（3）与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；向投资者口头或者通道短信、微信等各种方式承诺保本保收益。
向非合格投资者销售资产管理计划，明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销（4）．
售确认，或者通过拆分转让资产管理计
5.下列说法，正确的是（）。
A、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营销管理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券公司经纪业务营销的主要内容。
按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。
6.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A、证券公司
B、客户
C、银行机构
D、金融机构
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度
【答案】：
C
【解析】：
证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。
7.公司从事经营活动，必须做到（）。
①遵守法律、行政法规
②遵守社会公德、商业道德．
③诚实守信
④接受政府和社会公众的监督
⑤承担社会责任
A、①②④⑤
B、②③④⑤
C、①②③④
D、①②③④⑤
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>总论
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查公司经营原则。
公司从事经营活动，必须做到遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
8.有限责任公司的注册资本是指（）。
A、在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
B、在公司登记机关登记的实收资本总额
C、在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额
D、公司实际拥有的资产总额
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
C
【解析】：
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
9.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。
A、私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B、证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D、私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
D
：
【答案】．
【解析】：
考点：
本题考查私募基金子公司内部控制相关知识。
私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则。
10.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。
A、固定成本
B、合理成本
C、变动成本
D、重置成本
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】：
B
【解析】：
本题考查证券公司流动性风险管理的目标。
证券公司流动性风险管理的目标是，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。
11.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括（）。
Ⅰ．对发行人处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅱ．对发行人直接负责的主管人员进行罚款
Ⅲ．对发行人直接责任人员进行罚款
Ⅳ．对发行人予以取缔
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
C
【解析】：
《中华人民共和国证券法》规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
《非银行金融机构开展证券投资基金托关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，12.
管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。
①净资产指标
②利润指标
③系统配置
④部门设置
⑤信息披露
A、①②③④
B、①②③④⑤
C、①②③
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>托管业务
【答案】：
D
【解析】：
非金融机构开展基金托管业务的条件
准入条件。
《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：
①净资产指标方面：
需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
②风控指标方面：
要求其风险指标应持续符合监管规定。
③部门设置方面：
需设有专门的基金托管部门。
④系统配备方面：
部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。
⑤独立性要求与利益冲突防范：
具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与
13.下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。
A、公司为股东提供担保必须经董事会决议
B、由公司经理为本公司股东提供担保
C、公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议
D、由董事长为本公司股东提供担保
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>总论
【答案】：
C
【解析】：
公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。
14.以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。
①数据安全保障措施
②数据分类分级．
③信息系统权限管理
④经营数据和客户信息保护
A、①②④
B、①②③
C、①②③④
D、①②④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第6节>证券公司信息技术安全
【答案】：
C
【解析】：
考点：
数据治理包括以下几项：
（1）数据安全保障措施；
（2）数据分类分级；（3）信息系统权限管理；（4）经营数据和客户信息保护。
15.股份有限公司申请股票上市，下列条件中（）不符合规定。
A、公开发行的股份达到公司股份总数的20％以上
B、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C、公司股本总额不少于人民币3000万元
D、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查股票上市。
股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；
（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上；
（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
16.按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照
升级会员 