证券从业考试证券投资基金真题.docx

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证券从业考试证券投资基金真题

2011年证券从业考试证券投资基金真题

　　一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

）

　　1．将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金___________的特点。

　　A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险

　　2．___________是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．代销协议

　　3．ETF基金最早产生于___________。

　　A．英国B．美国C．中国D．加拿大

　　4．证券投资基金的主要投资方向是___________。

　　A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券

　　5．基金评价的角度不包括___________。

　　A．对单个基金的分析和评价B．对基金经理的分析和评价

　　C．对基金公司的分析和评价D．对基金行业的分析和评价

　　6．以下几种基金，最不适宜长期投资的是___________。

　　A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．混合基金

　　7．增长型基金的基本目标为___________。

　　A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值

　　C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入与资本增值兼顾

　　8．从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为___________。

　　A．公募基金和私募基金B．开放式基金和封闭式基金

　　C．在岸基金和离岸基金D．公司型基金和契约型基金

　　9．与私募基金相比，公募基金具有的特点是___________。

　　A．投资风险较高B．投资活动所受到的限制和约束少

　　C．基金募集对象不固定D．采取非公开方式发售

　　10．保本基金将大部分资金投资于___________。

　　A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券

　　11．根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额___________时，为巨额赎回。

　　A．5%B．10%C．15%D．20%

　　12．目前，我国股票型基金的认购费率大多在___________。

　　A．2%～2．5%B．1%～1．5%C．1%以下D．0

　　13．依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的___________以上通过。

　　A．1/4B．1/2C．1/3才D．2/3

　　14．开放式基金的认购采取___________的方式。

　　A．份额认购

　　B．金额认购

　　C．债券认购

　　D．份额或金额认购

　　15．开放式基金份额的发售，由___________负责办理。

　　A．基金管理人

　　B．商业银行

　　C．证券公司

　　D．专业基金销售机构

　　16．获准上市的基金，须于上市首日前的___________个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

　　A．7B．5C．3D．1

　　17．一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是___________。

　　A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．董事会D．基金份额持有人大会

　　18．公司型基金的最高权力机构是___________。

　　A．基金公司监事会B．基金公司董事会C．基金管理公司董事会D．基金公司股东大会

　　19．封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到___________人以上。

　　A．50B．100C．200D．300

　　20．下列管理费用中，由高到低的是___________。

　　A．认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金

　　B．股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金

　　C．债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金

　　D．货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金

　　21．由基金投资者直接支付的费用是___________。

　　A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费

　　22．___________指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

　　A．外部环境B．宏观环境C．内部环境D．微观环境

　　23．如果投资者在2010年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至___________。

　　A．4月15日B．4月16日C．4月17日D．4月18日

　　24．发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。

这种基金发行方式称为___________。

　　A．基金承销B．基金代销C．基金包销D．敞开发售

　　25．基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括___________。

　　A．健全性原则B．有效性原则C．审慎性原则D．相互制约原则

　　26．在基金管理公司的治理结构中，处于核心地位的是___________。

　　A．投资决策委员会B．公司监管机构C．公司董事会D．公司经理层

　　27．在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是___________。

　　A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施

　　B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

　　D．严格制定信息系统的管理制度

　　28．我国《证券投资基金》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的___________担任。

　　A．信托投资公司B．政策性银行C．商业银行D．保险公司

　　29．基金托管业务技术系统的系统安全运作特征是指___________。

　　A．基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成

　　B．都配置了能够满足基金托管业务运作需要的系统

　　C．都建立了系统管理相应的规章制度，并通过专人管理

　　D．都能够从技术手段上保证基金托管业务的安全运作

　　30．基金管理公司的回报主要来源于___________。

　　A．自有资产的运用B．管理费和手续费C．基金资产回报D．佣金

　　31．根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是___________。

　　A．3个工作日内B．3日内C．5个工作日内D．5日内

　　32．___________是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

　　A．资产保管B．资金清算C．投资监督D．会计复核

　　33．支付基金相关费用的资金清算属于___________。

　　A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算

　　C．场外资金清算D．场内资金清算

　　34．交易所资金清算流程中，执行清算指令是指___________日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

　　A．TB．T+1C．T+2D．T+3

　　35．___________的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。

　　A．自下而上B．自上而下C．积极型D．消极型

　　36．市场营销分析过程中，评估的外部因素不包括___________。

　　A．经济发展趋势与结构B．证券市场发展状况

　　C．法律法规及政策预期D．主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力

　　37．基金信息披露最根本、最重要的原则是___________。

　　A．真实性原则B．准确性原则C．及时性原则D．公平披露原则

　　38．下列不得参与股指期货交易的是___________。

　　A．股票基金B．混合基金C．保本基金D．债券基金

　　39．我国基金监管的首要目标是___________。

　　A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明

　　C．降低系统风险D．推动基金业的发展

　　40．中国证监会对基金管理公司的___________是日常监管的重点。

　　A．基金准入B．公司治理监督C．内部控制情况的监督检查

　　D．经营运作监督

　　41．基金托管银行应当建立___________离任制度。

　　A．基金托管部门高级管理人员B．基金托管部门中级管理人员C．董事长D．基金经理

　　42．短期衡量通常是对近___________年表现的衡量。

　　A．1B．2C．3D．5

　　43．市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本___________。

　　A．越高B．越低C．保持不变D．不相关

　　44．根据（（关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于___________个月。

　　A．3B．6C．9D．12

　　45．因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应在___________个交易日内调整完毕。

　　A．3　B．10　C．15D．20