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执法检查操作办法

浙江省公路工程质量、安全与造价执法

大检查操作办法

第一章总则

第一条为规范公路工程质量、安全与造价执法大检查行为，提高大检查工作的科学性和有效性，根据交通部《公路工程质量督查办法》、省交通厅《浙江省公路水运工程质量监督实施细则》和其他相关法律、法规的要求，制定本办法。

第二条本办法适用于省、市质监局（站）对高速公路和干线公路等公路项目的质量、安全与造价执法大检查，其他公路项目监督检查可参照执行。

第三条公路工程质量、安全与造价执法大检查是指质量监督、造价管理、安全监督机构在公路建设项目施工过程中对有关从业单位的质量管理行为、施工工艺、实体质量、合同及造价管理、施工安全管理等进行的综合性执法检查（以下简称大检查）。

第四条大检查的目的是掌握建设、设计、施工、监理等从业单位在工程建设中的质量、安全工作状况，发现并督促整改工程建设过程中的质量、造价、安全管理中的不规范行为与工程缺陷或隐患。

第五条大检查的依据

（一）公路建设的有关法规、规章、规定及行业强制性技术标准等；

（二）公路建设的规范、规程和技术标准等；

（三）项目批复文件、设计文件、合同文件等。

第二章大检查准备工作

第六条　年初省、市质监局（站）根据公路建设规模和工程进度，制订年度大检查计划，大检查一般每年不少于1次。

第七条各建设项目根据大检查计划，应组织建设各方分别进行自查，并在大检查前上报下列资料。

（一）施工单位对各单位工程的进度、质量、安全及合同段合同造价情况进行自查，自查后填报附件1－1、附件6。

（二）监理单位对各单位工程的质量、安全及各合同段合同造价情况进行检查，检查后填报附件1－2、附件6。

（三）建设单位对施工、监理单位自查情况进行核查确认，参照附件2－8要求对合同段进行评价、排名。

第三章大检查内容和方式

第八条检查内容主要包括：

在建设各方自查的基础上，对工程质量管理行为、施工工艺、实体质量、造价管理、安全管理等进行检查，具体检查内容可结合工程进度确定。

第九条大检查可采取现场查看、询问核实、查阅资料、对工程实体及原材料抽检等方式进行。

第十条大检查一般可分为路基路面组（检查内容包括外观情况、试验检测等，由质监、检测等相关处（科）室人员组成）、结构组（检查内容包括外观情况、试验检测等，由质监检测等相关处（科）室人员组成）、施工安全组（重点检查建设单位安全生产监管体系建立和运行情况，对施工现场安全生产情况进行抽查，由安全处（科）室人员组成）、施工管理组（检查内容包括质保资料、合同管理、造价管理、试验资料、工地试验室管理、安全管理资料等，由质监、造价、检测、安全等相关处（科）室人员组成）和监理管理组（检查内容包括监理合同管理、监理资料、工地试验室管理等，由资质、造价、检测等相关处（科）室人员组成）等五个组开展工作，每组检查人员不少于2人，各组间应作好相互配合工作。

第十一条检查频率：

路基、路面工程外观检查每合同段抽查不少于2处，小桥、涵洞工程抽查不少于总量的10％；路基、路面检测项目（见附件2－5）每合同段抽查不少于2处，路面原材料每合同段抽查1－2个拌和场。

特大桥梁、特长隧道工程每座均应进行外观检查，其余桥梁、隧道工程每合同段抽查不少于2座，隧道、桥梁工程检测试验项目（见附件2－5）每合同应抽查不少于2处。

各检查组可结合平时监督抽查情况，调整检查频率和检查项目。

第十二条大检查完成后检查组应根据检查情况分别对工程实体质量、合同造价管理、质量管理行为进行评价，具体的检查内容和计分方法见附件2－8。

第十三条在大检查过程中发现的问题或隐患，小组各成员应同时掌握了解，较大的问题应由小组负责人及时向检查组负责人汇报。

第十四条检查结束后，检查组应及时召开检查情况汇总会，由各小组向检查组全面、系统汇报检查情况及处理意见，行政处罚和返工处理必须由检查组集体讨论决定。

第十五条各施工、监理单位检查责任人和管理人员应对自查结果负责，并承担相应责任。

在大检查过程中发现质量和安全管理行为存在严重违规（含资料虚假）、工程质量和安全存在严重缺陷或较大隐患、自查资料严重失真等情况，应对相关单位和责任人进行行政处罚；同时在施工、监理单位与建设项目的排名中应予以反映；在大检查后对相关单位统一汇总，纳入省厅从业单位信用评价体系。

第十六条检查组在检查结束后，应召开项目业主、建设指挥部、施工、监理、设计等部门负责人及相关单位参加的情况通报会，将检查的主要情况进行大会通报；在检查结束后及时发出监督抽查意见书或行政处罚单。

第四章附则

第十七条本办法由省交通厅质监局负责解释。

2002年3月17日印发的《浙江省公路工程质量与造价执法大检查操作办法》（试行）（浙交监定[2002]60号）同时废止。

附件1－1：

施工单位自查情况汇总表

建设项目合同段

施工单位监理单位

部位（结构物、路基施工桩号、拌和场）

规模

进度情况

质量问题及处理情况

安全问题情况及处理情况

检查责任人

项目经理：

总工：

附件：

1－2

监理单位自查情况汇总表

建设项目合同段

监理单位施工单位

部位（结构物、路基施工桩号、拌和场）

质量问题情况及处理情况

安全问题情况及处理情况

检查责任人

驻地监理工程师：

专业监理工程师：

附件：

1－3

参与项目试验检测工作的机构一览表

项目名称：

序号

检测机构名称

检测范围

备注

附件1－4

项目核查情况总结

一、工程概况；

二、大检查自查情况，存在的问题，对各合同段自查结果是否属实进行确认；

三、对按附件2－8对各合同段进行评价、排名。

附件2－1：

路基组实体检查评分表

合同段：

施工单位：

单位工程

分部工程

检查指标项

评价

差

较差

中

较好

好

路

基

工

程

路基土石方

填料质量

填筑质量（厚度、碾压）

临时排水

台背回填

上边坡

其他

砌体

砌筑材料和工艺

沉降缝和泄水孔

其他

软基处理

沉降观测

处理范围、间距及深度

其他

小型结构物

钢筋绑扎

模板质量

砼浇筑

砼养护

构件安装

外观情况

其他

注：

1.检查后，检查人员根据外观检查情况先评出等级，然后根据差为70分以下、较差为75分、中为85分、较好为90分，好为95分，进行加权平均，得出分数,如存在返工或行政处罚的该检查项目只能评为差。

2.检查人员可根据工程进度和特点增加督查内容。

附件2－2

路面组实体检查及评分表

合同段：

施工单位：

单位工程

分部工程

检查指标项

评价

差

较差

中

较好

好

路

面

工

程

沥青面层

原材料情况

拌和场和拌和控制

摊铺和碾压情况

接缝处理

层间处理

外观情况

自然条件

其他

砼面层

原材料情况

拌和场和拌和控制

接缝、传（拉）力杆设置

养生

外观情况

其他

基（底基）

层

原材料情况

拌和场和拌和控制

摊铺碾压

接缝处理

保湿养生

外观情况

其他

合同段得分

注：

2.检查人员可根据工程进度和特点增加督查内容。

附件2－3

结构组实体检查及评分表

（一）

合同段：

施工单位：

单位工程

分部工程

检查指标项

评价

差

较差

中

较好

好

桥

梁

工

程

砼

工

程

原材料及拌和场情况

砼浇筑

梁板安装

支架、模板强度与刚度

砼养生

外观情况

其他

钢筋加工

钢筋骨架

钢筋连接

保护层厚度

其他

预应力

预应力筋张拉

孔道压浆

其他

桩基施工

钻孔灌注

桩头处理

其他

桥面系

泄水孔设置

伸缩缝施工

桥面铺装

其他

梁板安装

支座

梁间高差

其他

附件2－4

结构组实体检查及评分表

（二）

合同段：

施工单位：

单位工程

分部工程

检查指标项

评价

差

较差

中

较好

好

隧

道

工

程

洞身开挖

通风、照明、防尘

开挖质量

超挖回填

其他

初期

支护

钢筋网

锚杆及垫板安装

钢拱架与隔栅定位

喷射砼支护

其他

二衬砼

砼外观

模板强度与刚度

防水层

其他

明洞及洞门墙

明洞回填

洞门墙

其他

仰拱

钢筋绑扎

模板和砼浇筑

其他

路面

模板

砼浇筑

其他

合同段得分

注：

2.检查人员可根据工程进度和特点增加检查内容。

附件2－5

试验检测汇总表

合同段：

施工单位：

单位

工程

分部

工程

实测指标项

实测点数

合格率

路基

工程

土石方

压实度

路

面

工

程

面层

沥青层压实度

砼面层强度

厚度

原材料

基（底基）层

厚度

原材料

强度

整体性

桥

梁

工

程

上、下部结构

砼强度

钢筋保护层厚度

钢筋间距

构件几何尺寸

隧

道

工

程

衬砌

支护

二衬砼强度

初期支护厚度

锚杆间距

锚杆抗拔力

注：

1.表中所列实测指标均为一般检查项目，检查中也可根据工程实际情况增补。

2.各受检合同段每项实测指标的实测点（组）数应不少于3点（组）且满足评价需要。

3.各实测项目以其实测合格率乘以100为该项评分。

检测组检测得分以实测项目评分的平均值计。

附件3：

施工质保资料检查及评分表

合同段：

施工单位：

分类

主要检查内容及要求

评价

差

较差

中

较好

好

质量保证资料

完整性

原材料、成品、半成品检验资料齐全

配合比、拌和加工控制和试验试验数据齐全

施工原始记录齐全

现场质量检验报告单等检验数据齐全

规范化

资料及时，与工程同步

资料述原性好，真实

资料填写规范，签认及时，无代签现象

资料归档规范，有专人负责

其

他

资

料

省、市质监局（站）检查反馈及时，资料齐全

监理、指挥部指令闭合，资料齐全

工程过程中遇到的非正常情况记录及其对过程影响分析齐全、完整

对质量事故、安全事故处理资料齐全

质保体系

质保体系建立、完善

质保体系及检查程序运行良好

得分

注：

1.检查后，检查人员根据检查情况先评出等级，然后根据差为70分以下、较差为75分、中为85分、较好为90分，好为95分，进行加权平均，得出分数,如存在返工或行政处罚的该检查项目只能评为差。

2.检查人员可根据工程进度和特点增加检查内容。

附件4－1：

工地试验室检查表

检查时间：

年月日

名称

负责人

母体机构

机构等级

试验检测机构情况

人员情况

申报人数

持证人数

到位人数

实际操作人数

仪器设备

总台数

未标定台数

台帐管理

存在问题

检测数据抽查情况

抽查参数

抽查份数

可疑数据份数

虚假数据份数

备注

附件4－2：

试验检测人员现场考核表

检查时间：

年月日

机构名称

操作人

身份证号

证件号

现场操作考核情况

编号

现场考核项目

熟练程度

操作是否规范

判定依据

是否准确

备注

考核人：

附件5：

监理工作检查及评分表

（一）

工程项目名称：

第监理办监理单位名称：

序号

指标

分值

检查内容

扣分原因

得分

一

工程实体质量

以各外业检查组的评分为依据，监理办得分为该监理办所包含的所有施工合同得分的平均值乘以40％。

二

监理办履约信誉

人员到位与管理情况

1、监理人员调换与进退场未按合同规定程序办理报批手续的，总监、专业监理工程师、监理员每发生1人次，分别扣2、1、0.5分；

2、替换人资格条件（包括职称、资质、经历、年龄等）有低于投标文件承诺但仍能满足招标文件规定最低要求的，每发生一项次，在第1款基础上分别再扣1、0.8、0.5分；

3、替换人资格条件有低于投标文件承诺且低于招标文件规定最低要求的，每发生一项次，在第1款基础上分别再扣2、1.5、1分；

4、监理人员不到位的，按1、3款之和的二倍扣分。

5、无职责分工或分工不明确的，未经批准兼职的，每人次扣1分；

6、因监理人员替换造成工作脱节、资料缺失的，每次扣2分；

7、有持假证的，每人次扣2分；

8、在人员到位、出勤等问题上有冒名顶替、虚假或欺骗行为的，每次扣5分；

9、属监理企业违约的监理人员调换率按年度分摊后超过合同规定的，每超过10％扣2分；

设施设备到位情况

1、汽车、汽艇等主要交通工具每缺1辆（艘）,主要试验检测仪器设备每缺1件扣1分，未标定的每有1件扣0.5分；

2、办公生活用房和其它设施不到位的，每件（项）扣0.2分。

监理工作检查及评分表

（二）

序号

指标

分值

检查内容

扣分原因

得分

监理办管理与

制度

1、监理办无合同文件或合同文件不全的，扣1～2分；

2、监理办组建情况未按规定报备的，扣1分；

3、岗位职责、质量监理责任、安全监理责任、环保监理责任、廉政管理等制度未建立的，每项扣1分；制度不执行的，每项次扣1分。

一般工作情况

1、单位、分部和分项工程（单元）划分不符合规范要求或不合理的，工地会议不按时召开或无会议记录的，《监理月报》不按时编发或主要内容不全的，《监理日记》记录内容不真实或重要内容未记录的，《监理计划》和《监理细则》缺乏针对性、可操作性或编制不及时、程序不规范的，每项次扣0.5～1分。

2、签字不全或XX代签的，资料、原始记录或旁站、巡视记录填写不规范的，资料分类不清晰、归档不及时的，台帐不全的，每项次扣0.5～1分；

3、假数据、假资料每次扣2～3分。

审批保证体系

与开工报告

1、未审批承包人质量（含工地试验室）、安全和环保等保证体系，或审批了的保证体系不符合规范、合同要求的，每项次扣1分；

2、未检查项目经理、技术负责人及质量、安全、环保、检测负责人的资格，或签认了的上述主要人员不符合合同要求的，每人次扣1分；

3、对保证体系和主要人员未进行动态管理或管理不到位，再出现不符合合同要求情况的，每项次、人次扣1分。

4、签认了的开工报告无质量、安全、环保措施，或措施不符合规范要求或不可行的，每次扣1分；

5、签认了的开工报告其它资料不全的，每次扣0.5分；

6、由于监理办原因，有开工报告未经审批先施工的，每次扣1～2分。

监理工作检查及评分表（三）

序号

指标

分值

检查内容

扣分原因

得分

材料、工序（含工程实体）抽检情况

1、验证试验和抽样试验频率未达到规定频率低限的，每次扣1～2分；

2、对标准试验未按规定独立进行平行复核（对比）试验的每次扣2分；

3、工艺试验未按规定审批，但已开始规模施工的，每次扣2～3分；

4、工序抽检覆盖率、抽检频率不符合规范要求或不满足质量评定要求的，每次扣0.5～1分；

5、将不合格的工程、材料、构件和设备按合格予以签认的每次扣5分。

旁站、巡视到位情况

1、旁站人员不到位，每次扣2分；

2、旁站工作不到位，对存在的明显问题未发现或未作相应处理的每次扣2分；

3、监理工程师巡视不到位，每次扣2分；巡视不到位，施工现场出现质量问题的，每次扣3分。

合同其他事项

管理

1、未按规范和合同规定办理合同其它事项的，每次扣0.5分；

2、基础资料不完整或签字不全，且无法弥补的，每次扣1分；

3、XX代签的，监理员、专监、总监每次分别扣0.5分、1分、2分；

4、签字造假的，每次扣2分；

5、签认超过规定时限的，第一次扣0.5分，第二次扣1分，以后每递增一次扣分值递增1分；

6、未按规定程序和要求对分包进行审批的，每次扣2分；对承包人违反合同规定转包、分包未及时作相应处理的，每次扣2分。

监理工作检查及评分表（四）

序号

指标

分值

检查内容

扣分原因

得分

监理指令

1、对施工中存在的明显问题未能及时发现，或发现了但未及时发出书面指令的，每次扣2分；

2、对逾期未按指令要求整改或整改不彻底，而未采取进一步有效措施的，每次扣1分；

3、对整改结果未作现场检查就签认的，每次扣1分；监理指令不闭合的，每次扣1分；

4、监理指令签发不规范的，每次扣0.5分。

廉政合同执行情况

监理人员有吃拿卡要、行贿受贿行为的，每次扣2分；

质量监理

因监理工作失职发生工程质量问题，或造成工程返工的，每次扣3分。

施工安全监理

1、安全台帐未建立的，或对危险性较大的分项工程专项方案未审查的，每有一次扣2分。

2、因监理工作失职发生安全事故，造成人员死亡2人及以下的，每起扣2分；死亡3人及以上的，每起扣4分。

施工环保监理

因监理工作失职发生环境污染事件的，每起扣2分。

费用监理

因监理工作失职，签认了的工程数量或工程费用存在明显错误的，每次扣2分；

进度监理

1、由于监理办原因，导致受监工程进度滞后，实际工程进度在计划进度控制曲线下限内的，扣0.5分；在计划进度控制曲线下限以外的，扣1分;

监理办得分

检查人：

总监理工程师：

年月日

附件6：

合同与造价工作检查及评分表

（一）

项目名称：

承包单位：

合同号：

序号

指标

分值

检查内容及扣分标准

扣分原因

得分

一

合同检查

主要管理人员

1、主要管理人员调换未按规定办理报批手续的，项目经理、总工每发生1人次，分别扣2分、1分，其他主要人员每发生1人次扣0.5分；

2、替换人资格条件（包括职称、资质等）有低于投标文件承诺的，每发生一项次，在第1款基础上分别再扣2、1、0.5分；

3、主要管理人员身份存在与承包人关系不符的，每发生1人次扣2分。

主要机械设备

1、主要机械设备未能满足招标文件规定或施工要求的，每一项扣1分；

2、主要机械设备调换未按规定办理报批手续的，每一项扣1分。

分包与劳务

1、将主体或重要单位工程分包的，每一项扣3分；

2、分包合同未向业主（指挥部）办理报批手续的，每一项扣2分；

3、劳务合同协议未向监理办理备案手续的，每一项扣2分；

4、分包不具备相应资质的，每一项扣2分。

合同台帐

1、未建立项目部主要管理人员台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分

2、未建立主要机械设备台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分

3、未建立分包与劳务台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分

其它

存在其它不规范、不合理的

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