安全环保部内部审核检查内容及记录表.docx

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安全环保部内部审核检查内容及记录表

内部审核检查表

受审核单位：

　　　　　　　　　　　　　安全环保部

序号

标准条款

审核内容

审核方法

审核记录

Y/N

1

GB/T19001

5.5.1

GB/T50430-2007

4.1、4.2、4.3

GB/T24001

4.4.1GB/T28001

4.4.1

a.本部门在管理体系中的主要管理职责有哪些、相关管理职责有哪些；部门内部职责是否分解、落实

询问部门负责人、对照公司职能分配表检查；检查部门内部职能分配表及岗位职责资料、审批情况

2

GB/T19001

5.4.1

GB/T50430-2007

3.2.3、3.2.4

GB/T24001

4.3.3

GB/T28001

4.3.3

b.对本部门在管理体系中的主管职责和相关职责所涉及的管理活动是否都建立了目标和指标；目标和指标是否细化、是否具有可操作性和可评审性，是否达到精细化管理的要求

检查部门所定的目标和指标资料，并看部门目标能否支持公司总体目标的实现；检查职能人员按精细化管理要求所分解的目标和指标及考核标准的资料、并检查是否具有可操作性、是否细化

3

GB/T28001

4.3.1

是否已建立全公司危险源（包括职业病危害因素）、重大危险源（包括重大职业病危害因素）清单

检查按危险源辨识和风险评价方法，识别全公司危险源的过程资料、评价重大危险源的过程资料；全公司危险源、重大危险源清单

全公司管理活动和过程中危险源识别是否充分、重大危险源的确定是否合理

根据公司在建项目施工内容，检查全公司危险源是否充分识别出来，有无漏项、所确定的重大危险源是否合理

是否定期评审全公司施工内容有无变化，从而评审全公司危险源、重大危险源有无变化，全公司危险源、重大危险源清单是否需要更新，完善、补充

检查组织评审的记录、需要更新时的更新清单

全公司危险源、重大危险源清单是否发放到位；相关部门、各项目部都清楚了解吗

查发放记录、宣传和指导等相关资料

在项目合同签订后，本部门是否对项目职业健康安全管理目标进行策划

查进行策划的相关记录

对项目危险源的识别、重大危险源的评价是否给予指导，是否进行审批；项目因施工进程、施工内容的变化及其他环境变化，对项目危险源、重大危险源清单是否及时评审与更新，本部门进行了监控吗

查对项目危险源、重大危险源清单的审批情况；对项目危险源、重大危险源清单及时更新的监控记录

4

国家、地方法律法规要求

GB/T28001

4.3.2

适用于公司安全管理方面有关的法律法规及其他要求有哪些；通过什么渠道获取这些方面的最新法律法规

1.查本部门建立的适用于公司安全管理方面的法律法规清单；2.对适用性进行评审的相关资料；3.定期了解和收集这些方面法律法规的相关记录及提供给纪察审计部相关情况的记录

5

GB/T28001

4.3.4

公司安全管理方面的制度、办法是否完善，能支持安全工作的顺利开展

询问和查安全管理方面的规章制度和管理办法

是否围绕所制定的公司安全管理控制目标，针对重大危险源制定了控制措施/管理方案/作业指导书及专项安全技术方案

1.查针对每种可能发生的重大危险源所制定的控制措施/方案/作业指导书；2.各项目针对项目可能发生的每种重大危险源所制定的控制措施/方案、专项安全技术方案

对项目制定的重大危险源控制措施/管理方案/作业指导书是否进行审批；是否提出了指导性意见

查对项目重大危险源控制措施/管理方案/作业指导书的审批情况

6

GB/T28001

4.4.2

对公司安全管理方面的教育、培训需求是否统一规划，是否收集项目在安全管理方面的培训需求信息

查培训计划、培训需求信息

各项目与重大危险源有关的岗位都有哪些；都是哪些人员；这些人员是否都经过了培训和教育，是否具备上岗资格

公司项目都有哪些特种设备，是否制定了特种设备管理办法或操作规程

1.查全公司与重大危险源有关的岗位台帐；2.查全公司在与重大危险源有关岗位上工作的人员台帐；3.抽查4-5名特种作业人员的上岗证书；4.查对项目在重大危险源场所工作的职工进行适当的培训、教育情况进行监控的记录5.查公司特种设备台帐及相关的管理办法等

7

GB/T28001

4.4.3

本部门涉及安全管理方面的信息交流有哪些；职工在安全管理方面反馈的信息如何处理

1.查有无规定安全管理方面信息交流的渠道、责任人、处理方法；2.查收集的职工在安全管理方面反馈的信息的记录、处理记录

8

GB/T28001

4.4.6

对项目安全管理控制措施/管理方案/作业指导书的实施情况是否实施了监控；项目安全技术交底做得如何；如何督促项目对分包单位和操作层控制危险源和重大危险源

查检查、监控的相关资料

项目在有重大危险源的工作场所是否配备了防护设施；是否设置了醒目的警示标志；项目安全员对防护设施是否进行验收，并定期进行检查和组织维护

查对项目检查情况的记录

对安全事故的报告和处理是否制定了制度；如何处理

1.询问主管人员，对安全事故处理的程序，有无发生安全事故；2.查看相应的制度；3.抽查安全事故报表、处理报告、处理记录　

9

GB/T28001

4.5.2

4.5.4

在部门定期和不定期检查和内部审核检查时有无发现安全管理方面的不符合项；对不符合项的纠正措施是否组织评审；对纠正结果是否进行验证

1.查定期组织安全生产大检查的计划、实施检查的记录、检查情况的记录、检查报告等；2.查开具的不符合整改通知、制定的纠正措施、对纠正情况的验证检查记录