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投资控制措施
第四章投资控制措施
第一节投资控制目标
投资控制是监理工程师按合同文件，在其授权范围内，对承包人完成的合格工程进行计量，支付其工程进度款及合同规定的其他应付款项，并对工程投资进行控制的监理工作。
依据本工程招标文件，建安费约3.7亿元。
投资控制监理目标为：
不超过工程初步设计批复概算。
我监理方将以合同价为目标，根据合同、施工图预算，确定各分部、分项工程、各月度和季度投资控制分解目标。
在项目实际实施过程中，我司将认真审查施工图预算，承包商提交的现金流动计划，现场核实工程数量和计量，审查签发付款证书；控制工程变更及索赔，严格审查计工日、额外工程、设计变更、价格调整，认真仔细地做好施工现场记录，确保工程计量与支付等情况的发生；当承包商要求额外补偿索赔时，做好各种证据，资料的记录、整理，为业主把好费用关。
严格按业主控制目标进行控制，实现招标人预定的投资计划。
第二节投资控制方法
投资控制方法主要包括事前预控，施工过程跟踪计量监控，投资动态监控，投资审核监控。
投资控制方法阐述如下：
一、事前控制
（１）我司将选派多名业务熟悉、工作认真负责的造价工程师进驻施工现场，项目总监组织监理人员熟悉设计图纸、招标文件、施工合同、工程量清单、合同单价及总价。
（2）在施工图纸齐全、施工工艺明确的前提下，项目监理站在公司经营部的配合下认真编制投资监控实施细则，将投资控制目标分解到分部工程、分项工程，明确各分部分项工程投资控制的月度、季度投资控制分解目标及监控工作计划、方法和岗位职责分工，建立投资控制网，进行分项动态管理。
（3）项目监理站组织开工前的工程投资分析会，分析工程投资容易突破部分，作为投资控制重点；对工程计划费用与实际开支费用进行分析比较，向建设单位提出控制的合理化建议和方法。
（4）分析和预测工程风险及可能诱发索赔的因素，制定事前防范对策。
（5）协调设计供图计划，保证设计周期及设计质量，避免因人为因素造成设计修改及投资增加。
（6）对必须变更的工程，监理站按照合同规定的计量计价方法进行造价分析，经业主同意，有设计单位发出相应修改设计图纸后方可实施；审查施工组织方案时要求承包单位同时进行造价分析比较。
施工阶段投资控制方法主要是依据动态控制原理，将合同投资目标层层分解，经常进行目标值与实际值的对比和分析，不断采取措施调整，使每一份工程支付证书尽量准确合理。
二、计量监控施工过程
（1）我司派驻注册造价工程师驻地专职负责本工程的计量及投资审核，对实施过程进行实地跟踪监控、计量、记录、审核，做到计量及时、规范、准确。
（2）专业工程师依据批准的设计图纸及时对已完成工程进行检查验收并配合造价监理工程师做好已完工程的量测和计量。
（3）对施工中出现的施工措施费用严格审核，主要从生产原因及相关合同条款判断是否是承包商原因造成的或承包商为方便施工而采取的措施费用，对于该部分费用不予以考虑。
（4）督促承包商按约定的工作程序及时间，及时向项目监理站提交相关计量资料，专业监理工程师结报告后核实工程量；工程量签证应经业主、项目监理站和工程承包商共同签字认可。
（5）如发生下述情况之一者，监理站不与接受：
没有签证的计划外工程；未按设计图纸施工增加的工程量；质量不合格的工程；无施工组织设计和开工报告的工程；开工报告未经签认，未同意开工的工程。
（6）计量工作我们将制定严格的严密的程序和手续，一般要求同一标段有两位专业监理工程师对工程质量、工程量及时审查会签，再由计量监理工程师复核计算后，经总监办签批后报业主审批。
（7）中期付款的计量支付（按月结算或分段结算）
以工程量清单为主对经验收合格的已完工程及时的进行计量，对在施工过程中出现的与工程量清单有出入的地方，将派人到现场进行核实计量，并依据现场的实际情况，会同建设方、承包商商定解决支付事宜。
（8）最终付款
工程竣工结算，监理工程师按结算填写支付证书。
监理工程师应从以下几个方面严格审查承包商呈交的竣工报表：
1工程中间交接及验收签署资料是否齐全
2工程内容是否符合合同条件
3变更项目是否有监理工程师的变更通知
三、动态监控投资
（1）在中间计量过程中，对招标合同价款、实施变更减量变化幅度等统计数据进行归纳、存档并输入电脑进行分析，以便快速提供经济数据；将实际投资与计划投资作对比分析；如出现投资偏差，及时采取措施纠偏。
（2）定期向业主报告工程投资控制情况，并定期向业主提供动态投资适时报表，实现对投资的动态监控。
（3）项目监理站在工程计量计价的基础上，通过概算分解，统计报表、现场施工及材料设备的订货情况、收集造价相关动态信息，指导项目变更和决策。
进行对比分析，预测投资的增减变化，给建设单位提高科学合理的决策依据，并主动地采取有效预防措施，实现投资控制目标。
（4）对施工现场的变化和对工程投资发展态势进行调研、分析，以减少工程项目的投资风险。
科学主动地、动态地控制投资，采取技术与经济相结合的优化原则，真正保障建设工程项目投资管理科学化，有效控制工程项目投资，实现投资效益最大化。
四、审核监控投资
（1）严格按我司制度规定履行计量与支付手续；同一项目由两位专业监理工程师对工程质量、工程量及时审查会签，再由计量监理工程师复核计算后，经总监签批后报业主审批。
（2）建立设计交底和图纸会审制度、工程变更报审制度，对任何的工程变更，要求承包单位进行多方案的技术经济比较，从造价、技术和工期等方面审查工程变更方案的合理性在变更实施前督促承包商申报变更工程价款，严格控制设计修改和工程变更引起的工程量增加及投资增加。
（3）对必须变更的工程，按照合同规定的计量计价方法进行造价分析，经业主同意，由设计单位发出相应修改设计图纸后方可实施；在审查施工组织方案时要求承包单位同时进行造价分析比较，并对投资有具体的控制措施。
（4）妥善做好索赔管理；整理工程投资有关资料，按要求存档。
五、投资控制工作程序
计日工单价、数量及计算
付款申报表
填报合同外项目月
付款申报表
填报合同项目
承包商
监理工程师
审核、签认分项工程检验认可书
设计变更洽商项目工程量及单价的计算
材料价格调整及计算
索赔申报及计算
监理工程师
报送建设方付款
签认付款证书
监理工程师
监理工程师
审核工程量申报表和合同项目及合同外项目付款申请
设计、承包、建设方、监理四方
施工图纸会审
建设方、承包、监理三方
承包单位
施工图纸实施
第三节投资控制具体措施
为合理使用资金，减少不必要的浪费，在整个工程施工过程中，从组织、经济、技术、合同等多方面采取措施来控制投资。
一、组织措施
（1）由总监理工程师建立投资控制组织，落实项目投资控制的负责人和具体人员，明确投资控制监理制度。
（2）明确投资控制人员的职能和分工，做好投资检查、跟踪、付款核实，签发付款凭证、施工方法挖潜、施工索赔事件、施工投资数据处理审核、施工资金计划与检查分工落实，充分发挥监理工程师的能动性、积极性、创造性，实现投资控制目的的实现。
（3）我司将指派有较丰富造价管理经验的监理工程师专职负责工程投资控制，计量审核和支付签认项目施工前由计量工程师组织本工程驻场监理机构全体监理人员学习、熟悉本工程是公共承包和通过文件、招标文件、承包商的投标文件，尤其是技术规范中对计量与支付的规定，使全体监理人员都对该工程的投资控制计量签证的有关规定、原则熟悉、了解。
（4）计量工程师在承包商进场前，据合同文件及业主计量支付有关管理办法编制投资控制监理实施细则以及分阶段、各单项工程投资控制流程图，并向承包商进行投资控制的工作交底，在每周的监理内部例会上由计量工程师将一周内出现的计量、签证问题指出，并在新的部位项目开工前将该分项工程计量需主义的问题及预见到可能出现的签证，提出意见供现场监理人员参考，各项原始签证量测记录由计量工程师统一建档以备存查。
（5）建立设计交底及图纸会审制度，组织好图纸会审，审查施工图的“错、漏、碰、缺”，尽可能地减少设计变更，并协助做好设计优化，降低工程造价。
（6）严格方案报审制度，防止重复工序及费用的发生。
（7）严格履行工程量及工程索赔支付审核审批制度。
对工程计量及投资控制实行全过程跟踪监控，及时计量、检查、记录，并负责把过程资料进入电脑以便分析、归纳、存档，能快速提供计量数据，实现对计量、投资的动态控制
（8）及时向业主汇报工程计量和投资情况及存在的问题，征求业主意见慎重签发工程计量和工程款支付证明书。
二、经济措施
（1）按照投资控制监控细则及拟定的分部分项的工程控制目标，要求承包单位提供“每月资金运用与计划表”，对承包单位资金使用计划进行审查和监控，防止工程款挪作它用，以保证后续工程资金。
（2）及时进行工程量复核，控制工程款的支付，编制资金使用计划，并控制执行，将实际投资于计划投资作对比，实施动态管理，出现偏差及时采取措施纠偏，并定期向业主提供投资控制报表。
（3）严格履行工程计量及工程索赔支付审核审批制度
①先核实已完工程的质量是否合格，工程是否经过监理验收，《中间合格证书》是否签发，然后再核实工程数量；
②除变更工程和新增工程外，所有计量项目均是工程量清单中所列项目；
③认真复核计量月报表中的每一个数据，要做到纵横一致，前后一致，并与合同计量规定一致。
（4）对关键性的计量项目，驻地监理到现场参与测量工作，有必要时会同业主一齐组织计量工作。
（5）做好工程竣工结算的审查工作，是工程投资控制的关键之一。
①审核资料的完整性，主要包括：
工程结算汇总量清单；结算单机与总价；设计变更与新增工程量清单；索赔汇总单；已付工程款情况；工程质量评定表；质量监督站认证材料等；
②全面核对未付工程量部分的工程数量；
③对承包商的竣工结算提出准确合理的审查意见。
（6）在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较；发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施。
（7）协商确定工程变更的价款、审核竣工结算。
（8）对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策。
对工程施工过程中的投资支出作好分析与预测，经常或定期向业主提交项目投资控制及其存在的问题的报告。
三、技术措施
（1）审核承包商编制的是个组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析。
分析比较不同技术、材料应用对工程投资的影响，在保证工程质量、进度、安全等要求的前提下，选择适合施工方案。
（2）对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更。
（3）继续寻找通过设计挖潜节约投资的可能性。
寻求设计改进和技术挖潜。
及时发现可能出现的虚工程量，减少不必要的工程费用。
（4）对工程投资控制中容易忽略的辅助工程部分给予重视。
这部分容易出现弄虚作假，容易出现不讲施工方案的合理性和优化而随意施工，对这部分的施工方案严格审查，择优实施，对其工程数量认真核实。
（5）编制工程计量及支付款程序，建立工程投资控制监理计算机管理系统，并控制执行实行动态管理。
四、合同措施
（1）加强施工合同文件管理，审核合同中有关经济条款。
（2）做好工程施工记录，保存个中国文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。
参与处理索赔事宜，严格控制合同条款明确规定索赔事项。
（3）严格控制合同外签证，凡发生签证的项目在实施前要求承包商必须以书面形式提出，经现场监理、计量工程师、总监、业主签署统一意见并盖公章后才能实施。
（4）对必须变更的工程，要求承包商办理“工程洽商记录”，经业主同意，实际单位审查，并发出相应修改设计图纸和说明后，在合同规定的时间内做好工程量的增加分析，报计量工程师审核，计量工程师审核承包商提出的变更价款是否合理按照以下原则和顺序进行：
①按照工程量清单内的单价和费率；
②按照合同内规定的价格计算方法；
③按照有关的概预算定额和实际支出证明、协商价格；
④采用分别计算工日数和材料用量计算。
（5）妥善处理好有关索赔的管理，以预防为本，尽可能避免造成违约和承包商索赔的条件。
①认真分析投资风险因素，及时采取防范措施和对策，减少因管理不善而造成的损失；
②认真审查施工图纸及技术文件，尽可能把存在的问题解决在施工之前，减少因设计变更引起的返工损失；
③认真做好施工中各部门之间的协调配合，及时答复承包商提出的各种问题，使可能索赔的情况消失在萌发之前；
④认真做好施工资源配置、运输、预制等各个环节的协调，保障连续施工，防止局部窝工，避免因施工组织引起的索赔；
⑤一旦发生索赔与反索赔情况时，认真做好同期记录，调查取证，查清原因，准确计算工程及引起的实际损失，与业主和承包商磋商，书面提出处理意见。
（6）定期或不定期对合同执行情况进行分析，认真过好合同修改补充工作。
参与合同修改、补充工作，应着重考虑它对投资控制的影响。
加强施工合同管理，审核合同中有关经济条款。
第四节投资控制针对性措施
影响投资控制的因素很多，经仔细审图和现场深入调查，我司制定了确保工程费用不超过计划投资的专项控制方案，并对采取控制措施避免滥用职权、不合格工程亦支付、重复计量、超前支付、超量支付等情况的发生。
一、施工准备阶段投资控制针对性措施
1、组织保证、制度落实
（1）在本项目中我司将实施二级管理制度，公司——项目监理站，投资控制管理亦实行二级把关控制：
公司经营部负责总体的投资审核复查以及日常的巡视检查工作，监理站投资控制组负责本工程项目的投资核算、现场签证复核等。
（2）我司将选派工作认真负责、业务水平高的项目监理班子，并在项目监理站设立工程投资控制组，选派我司优秀的记录审核工程师进驻现场办公；开工前由总监组织计量工程师和各专业工程师认真学习招标文件并详细计算图纸实物工程量清单，审核施工单位投标报价书中工程量清单中内容与范围，对两者出现较大偏差时及时向业主汇报。
（3）投资预先控制工作涉及到技术、经济、管理各方面，并且与质量、进度控制密不可分。
因此，这项工作不仅仅是负责投资控制的监理工程师的工作，而且也是其他监理工程师的职责。
我司向每个员工提出“三三制”的要求、即每个监理工程师都要树立三个意识：
超前意识、动态意识、全方位意识；锻炼三个能力：
组织能力、协调能力、综合能力；提高三个水平：
技术水平、业务水平、政策水平。
从而使项目监理站成为一个统一、和谐的集体，在三大目标控制中发挥集体的力量。
（4）严格在计量审核、现场签证及工程变更上严格执行计量支付程序，对设计变更、洽商记录、工程量的变更与计量严格控制，认真执行变更的有关制度。
（5）严格按照合同规定的计量支付规则、工程量计算规则进行现场计量，确认实际完成的工程价值，拒绝虚假和不合规定的计量以支付申请；准确扣留预付款、保修金、材料设备预付款等。
2、加强设计方案、施工方案的技术经济比较
工程设计方案的合理选择是投资控制的关键之一；施工方法及工艺的选取直接影响工程的总体投资以及施工的难易程度；同时施工方案的选取既要考虑根据现场施工条件又要能合理投资控制。
因此在项目开工前加强设计方案的技术经济比较和积极将相关信息提供给设计、业主是我司投资控制工作的重点；同时严格审查承包商施工方案的经济性，特别是有可能造成新增工程量的项目审查。
3、加强对设计图纸的审核
加强图纸会审工作，力争使施工图设计更加优化、更加合理，以达到节省投资的目的。
施工图及工程量统计表会跟实际工程数量有出入，对工程数量与支付产生极大影响，监理工程师在开工前应将其作为重点审查对象，尤其是对工程量清单、图纸中所列工程数量要认真复核，做好前期准备工作。
同时对科技进步所产生的新材料、新工艺，在保证工程质量的前提下，与设计、业主充分协商认可后，采取积极支付的态度以降低造价。
（1）通过合理化建议改正施工图在技术、经济上不合理的或错误的问题，这不仅保证工程的质量，也有利于节约工程投资。
（2）通过合理化建议使图纸中的错误消除在施工之前，避免使设计变更发生的费用变化进入施工合同价，减少施工过程中工程计量时各方的工作量，避免了施工后返工造成索赔事件的发生。
4、认真调查现场情况
根据我司ISO9002质量体系程序文件的要求，监理人员进场后，首先要全面了解工程的情况，包括各参建单位及组织机构、现场的地形地貌情况、周围环境情况、临建布置情况、承包单位的人力、物力、财力等生产要素的情况等。
虽然在施工过程中上述各种情况会有很多变化，但是对现场的全面了解和掌握，对日后处理各参建方的经济关系问题，搞好投资控制都会有很大好处。
5、全面熟悉和掌握各方的承包合同
施工承包合同是监理工程师进行投资控制的主要依据之一。
我司将督促监理工程师熟悉全部合同工文件，并要求监理工程师在施工前，针对合同文件中的问题，尽早向建设单位和承包单位提出意见和建议，如有可能则签署补充协议，避免施工中和结算时双方发生矛盾和争执。
（1）项目监理站通过内部的沟通会，领会和掌握招标文件、施工合同条款和内容细节，对合同条款正确理解，熟悉和掌握合同的主要细节。
（2）按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件。
（3）按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不要给违约造成索赔条件。
（4）对合同的执行进行预测并提出相应的控制措施，这是监理合同管理和造价控制的重要措施。
6、明确影响因素，采取预防措施
本项目工程量较大，工期紧，影响投资控制的因素较多，为确保工程投资得到有效控制，我司将采取以下预防措施。
序号
影响投资的因素
预防措施
1
设计变更多
严格设计变更审批程序，严格造价增加审批程序
2
现场签证多
选择合适的合同形式，加强现场管理力度，减少索赔事件发生，签证确保真实、及时、清晰、可追溯。
3
材料价格偏高
加强市场调查，控制关键材料价格，对材料价格信息实施动态监控。
4
总分包关系不当，造价增加
选择合适的总分包模式，减少不必要的总包管理开支。
5
结算周期长
明确结算管理制度，在预定期限内完成结算
6
设计图纸有误
组织监理人员认真审查图纸，使设计问题能够提前发现并及时解决，加强与设计单位的沟通、协调。
二、施工阶段投资控制针对性措施
施工阶段投资控制是把计划投资额作为工程项目投资控制的目标值，把工程项目进展过程中实际支出额与工程项目投资控制的目标值进行比价找出它们之间的偏差，并采取措施加以控制，以保证目标值的实现。
建设工程的投资主要发生在施工阶段，在这一阶段需要投入大量的人力、物力、资金等，是工程项目建设费用消耗最多的时期，浪费投资的可能性比较大。
因此，精心地组织施工、挖掘各方面潜力，节约资源消耗，可以收到节约投资的明显效果。
1、加强施工过程中的措施费用的审核控制
审查施工方案的经济性，特别是对有可能造成新增工程量的项目的审查。
本工程的特点是施工现场周边环境复杂，相应发生的不可预见的施工措施费用较多，在施工过程中监理站将重点进行监控，全程旁站监理，及时记录有关工程数据，确保计量的准确性，确保在施工安全、质量的前提下，加强对承包商施工措施费用的监控。
主要从产生原因及相关条款判断是否是承包商原因造成的或承包商为方便施工而采取的措施费用，对于该部分费用不予以考虑。
2、严格控制工程变更及设计变更
在本项目工程量较大，施工难度较大，在工程管理过程中，监理站将严格审核其施工方案，以合同为依据，减少由于客观原因引起变更费用增加、承包单位向业主提出的费用索赔及施工组织变更、工艺变更等而引起变更费用，对现场可能出现的变更项目，及时与设计沟通，从优化设计方案入手来控制工程的投资。
当碰到突出的情况，采取必要措施：
一是加强对费用变化部分的审核，即实事求是地核准工程增加的费用，又核减不合理的费用；二是及时调整分项概算，保证主体工程费用投资，核减非主体工程投资；三是与施工单位人员对工程选用材料进行询价，尽量减少工程费用的支出。
（1）工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性预测、论证、分析。
①由总监及专业工程师深入调查，进行技术论证及经济核算，会同设计单位商讨对策。
及时向业主汇报并提出合理化建议，报业主审批。
②建议成立技术评审和经济核算的专门组织，以便更好地控制因工程变更和设计变更所增加的费用。
（2）工程变更造价控制
①监理工程师审核合同变更、设计变更等，并提出处理意见。
②加强合同管理和费用分析预测工作。
③加强工程联系单的审核管理，防止施工方偷梁换柱、换用材料或简化施工来换取设计方的同情以修改设计。
3、严格按工程支付的规定办理前期付款、中期付款
（1）前期支付
监理工程师在收到并确认承包商提供的履约担保或银行保函后，应业主批准，按合同规定签发承包商应得到的相当履约担保金一定百分比的支付证明。
按合同规定的保险范围审验承包商的各项保险证明。
（2）中期支付
监理工程师对中间计量审查无误后，签发中期支付证明，报业主审批；监理工程师可根据实际需要，报业主审批后，发出动用暂定金的指令；监理工程师认为有必要或可取，报业主批准，可指令按计日工完成任何变更工程或附加工程；监理工程师以工程变更令及其清单为依据，签发变更工程支付证明；按规定办理扣留或返还保留金，监理工程师可依据书面索赔申请书，向业主签发索赔的期中支付证明。
4、加强现场签证控制
为做好现场签证管理工作，我们将安排熟悉合同管理的监理工程师具体负责该方面的工作。
同时我们将根据业主的审批程序建立一整套签证管理工作系统和方法。
对施工单位提出的现场签证部分，监理站进行细致地分析：
①承包商的签证要求是否成立？
合同依据是否合理？
②严格检查导致签证事件的事实有无出入？
证实文件是否充分？
③签证的费用计算是否合理、其账目是否争取？
依据合同规定和事实资料，分析导致签证事件发生的真实原因是什么，是属于哪一方的责任？
监理站对签证工作审查完毕后及时向业主汇报。
（1）严格经费签证，凡涉及费用支出的停、窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等签证，由项目总监理工程师会同业主核查签字后方有效；
（2）对现场发生的签证，我司将督促监理工程师亲临作业面检查。
要有根据，以理服人，及时同建设方及施工单位交换意见，防止施工方多报、冒报和假报。
（3）加强监理自身廉政建设，业务素质的培养学习，严格控制现场签证关，防止低效乱签证，重复签证和技术资料混乱现象。
凡涉及到增加费用签证，必须由两人以上确认，总监签订方能生效，并及时把执行情况反馈给建设方，争取他们的同意，最后移交结算审核人员，以防止漏洞。
（4）为了避免各种不正常因素引起的签证，应做到事前考虑周密、全面，事中严格控制，事后从严把关，强化投资控制力度。
5、做好组织调工作，降低协调费用，控制工程投资
监理站配合建设方严格控制（杜绝）赶工措施费用的使用，将组织、协调工作做到前面，按施工合同规定的期限提供施工场地，避免因施工场地耽误工期，后面又盲目赶工，而支付不必要的赶工费用；控制索赔、防止事后返工、场内障碍物不及时清除以及材料、设备脱节等导致索赔事件的发生。
做好工程项目的内外部统筹协调工作，积极协调各参建施工单位，使之互相配合，通力合作，避免各专业单位由于施工程序上的脱节而造成的损失。
并将临死工程用地与永久性占地结合起来，统一规划；保证交通顺畅。
三、避免不合格工程亦支付、重复计量、超前、超量支付的保证措施。
1、严格控制中间支付的计量和付款
中间支付的以及时招标文件、施工合同、施工图纸、投标预算、工程量清单等文件；全面掌握工程的进度情况和现场变化（进度调整和设计变更
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