国际内审师CIA综合练习题精选试题.docx
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国际内审师CIA综合练习题精选试题
国际内审师-CIA综合练习题
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将代号填入（）中：
一、选择题：
（每题2分）
2、ISO9001：
2008版标准是（A）
A.质量管理体系要求
B.基础和术语
C.业绩改进指南
D.QMS指南
3、GB/T19001：
2008所关注的是质量管理体系在满足顾客要求方面的（B）
A.适宜性
B.有效性
C.符合性
D.A+B+C
4、组织应（C）质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用
A.识别
B.评价
C.确定
D.确认
5、最高管理者应在本组织（D）中指定一名成员
A.有能力的人员
B.质量管理人员
C.技术人员
D.管理层
6、在质量管理体系中承担（D）的人员可能直接或间接地影响产品要求符合性。
A.生产任务
B.质检任务
C.维修任务
D.任何任务
7、组织应在产品实现的（C），针对监视和测量要求识别产品的状态。
A.贮存过程
B.生产过程
C.全过程
D.以上都不是
8、对生产和服务提供过程的确认包括:
（D）
A.规定准则
B.设备认可
C.人员资格鉴定
D.A+B+C
9、文件可采用任何形式或类型的媒介:
包括（D）
A.计算机光盘
B.照片
C.标准样品
D.A+B+C
10、过程的监视和测量是监视和测量（D）
A.设备能力
B.过程人员的技能
C.特定的方法和程序
D.过程实现所策划的结果的能力
11、组织应（D）为达到产品符合要求所需的工作环境
A.识别和确定
B.评审和管理
C.识别和控制
D.确定和管理
12、质量管理体系要求的“产品”适用的范围：
（C）
A.适用于所有的产品；
B.预期提供给顾客或顾客所要求的产品；
C.产品实现过程所产生的任何预期输出；
D.硬件，软件产品；
13、ISO9001:
2008标准的要求由于组织及其产品特点不适用时：
（B）
A.可以删减不适用的条款；
B.仅限于删减第七章的条款；
C.仅限于删减有关监视和测量的条款；
D.可删减组织做不到的条款；
14、ISO9001-2008标准中提及的记录是：
（B）
A.提供产品符合要求的记录；
B.提供质量管理体系有效运行的记录；
C.提供认证机构证实体系运行的记录；
D.A+B两种;
15、组织应定期进行内部审核，以确定质量管理体系有效运行的结果：
（D）
A.符合ISO9001-2008标准要求；
B.符合计划的安排并得到有效实施；
C.得到有效实施和保持；
D.A+C
16、质量目标：
（A）
A.是可测量的；
B.是已达到的；
C.在质量方面所追求的目的
D.是量化的
17、对审核中查明的问题进行分析和制定防止纠正措施的活动的验证：
（C）
A.实施纠正措施的有效性；
B.不符合项的纠正；
C.评价确保不合格不再发生的措施的需求；
D.审核报告；
18、审核组长在策划质量管理体系审核时，应确定：
（D）
A.审核的目的和范围；
B.有关质量管理体系的要求；
C.审核所需时间（人.时/日）；
D.上述全部
19、八项质量管理原则是ISO9001-2008标准的：
（D）
A.补充
B.附加条件；
C.理论基础；
D.A+B
20、7.5.1条款中规定使用的生产设备是指：
（C）
A.使用满足生产要求的足够数量的生产设备；
B.使用自动化程度最高的生产设备；
C.使用适宜的生产设备；
D.使用高效、节能、低污染的生产设备；
21、内审员在现场审核时，应怎样使用检查表：
（D）
A.向受审核方出示检查表；
B.把问题念一遍，然后进行检查；
C.把检查表交给受审核方，然后提问；
D.将检查表作为检查的辅助手段；
22、过程方式模式图中相关方是指（E）。
A.顾客
B.所有者
C.员工
D.供方
E.A＋B＋C＋D
23、ISO9004：
2008标准关于评价质量管理体系的方法有（D）。
A.审核
B.管理评审
C.自我评定
D.A＋B＋C
24、管理评审的输出包括（D）。
A.质量管理体系及其过程的改进
B.与顾客要求有关的产品的改进
C.资源要求
D.A＋B＋C
25、本企业的设施主要包括（B）。
A.厂房、卫生室
B.用于生产的设备、硬件和软件
C.运输汽车、火车和轮船
D.A＋B＋C
26、不合格品的纠正涉及（D）。
A.返修
B.返工
C.降级
D.A＋B＋C
27、产品要求可以由（D）规定。
A.顾客
B.组织对顾客要求的预测
C.法规
D.A＋B＋C
28、ISO9000族质量管理体系国际标准是：
（B）
A.产品要求的国际标准
B.由ISO/TC176制定的质量管理体系国际标准
C.是质量管理体系审核的依据
D.用于检验产品质量的国际
29、针对特定产品、合同或项目的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件是（B）
A.质量目标
B.质量计划
C.质量手册
D.程序文件
30、GB/T19001标准规定的质量管理体系要求（D）
A.是为了统一质量管理体系的结构和文件
B.是为了统一组织的质量管理体系过程
C.是为了规定与产品有关的法律法规要求
D.以上都不是
二、判断题下列各题中，你认为正确的在（）中划“√”，错误的划“×”
92、持续改进的对象可以是质量管理体系.过程.产品等。
93、ISO9000族标准强调质量管理体系是组织管理体系的一个组成部分，应与其他管理体系相容。
94、不合格品在经过纠正后应进行再次验证。
95、设计和开发的输出应包含或引用产品的接收准则。
96、只有按策划的安排圆满完成所有产品实现过程之后，才能放行产品和交付服务。
97、组织应分别编制“纠正措施控制程序”和“预防措施控制程序”。
98、过程的监视和测量包括对生产和服务提供过程的监视和测量。
99、对供方的评价选择就是对供方提供的产品质量的好坏进行选择和评价。
100、组织应对与供方签定的采购合同进行评审。
101、管理的系统方法和过程方法研究的对象都与过程有关。
102、组织应对顾客以口头的方式提出的与产品有关的要求进行评审。
103、阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件是质量计划。
104、对顾客提供的原材料，组织应进行验证，如检查合格证.外观.数量。
105、产品标识能够达到防止误用不合格品的目的。
106、组织对外包过程负有责任。
107、组织对生产和服务提供过程的控制不包括对交付产品后实施的活动的控制。
108、组织最高管理者的管理承诺是建立.实施质量管理体系并持续改进其有效性。
109、当顾客财产发生丢失.损坏或发现不适用时应向顾客报告。
110、组织应分别编制“文件控制程序”和“记录控制程序”。
111、在组织中使用适宜的统计技术能够帮助组织实施持续改进。
112、产品实现的策划包括对设计和开发过程的策划。
113、最高管理者必须定期进行管理评审。
114、ISO9001：
2000标准规定对所有的供方都应进行评价和选择。
115、对信息和数据的逻辑分析或直觉判断是进行有效决策的基础。
116、程序文件指ISO9001标准要求编写的程序文件。
117、对员工的能力判断应从教育.培训.技能和经历方面考虑。
118、为确保质量管理体系，所要求的文件的控制，现行有效文件必须有受控标识。
119、测量和监控只需对生产和服务运作进行策划。
120、只有得到了顾客的批准后，在策划安排的某项活动/过程未圆满完成之前均可放行或交付产品。
三、简答题
188、与产品有关的要求包括那些方面？
189、审核员的职责是什么
190、与产品有关的要求包括那些方面？
191、什么是质量管理体系审核？
其特点是什么？
192、内审的目的和审核准则是什么？
193、过程方法和管理系统方法的区别和联系？
194、如果你是某公司的内审员，让你审公司人力资源部，请写出“6.2.2”审核思路。
195、质量管理的八项原则是什么？
196、2000版ISO9000族标准的组成是什么？
197、审核是为获得审核证据，并对其进行客观的评价，已确定满足审核准则的程度所进行的系统地、独立的并形成文件的过程。
请解释“系统的”“独立的”及“形成文件”的含义
198、一个组织质量管理体系的设计和实施受哪些因素的影响？
199、ISO9001：
2008规定组织要有哪几个“形成文件的程序”？
200、简述质量管理体系中使用的文件有哪些？
201、在编制形成文件的纠正措施程序时，要对哪几个方面的要求作出的规定？
202、试述内审的一般顺序（4分）
203、什么是质量管理八大原则？
（4分）
204、质量体系审核范围有哪三大内容？
（4分）
205、试述客观证据的定义（4分）
四、案例题。
207、在对客户的投诉关于天花板漏水处理时，物业部人员已采取了纠正措施，为了防止该类问题的再次发生，物业部采取了预防措施，预防措施须在99年2月底完成，物业部人员在98年10月对纠正措施进行验证，发现是有效的，于是关闭了该份客户投诉档案。
208、在PCB焊锡车间，波峰焊锡炉温度控制每天的记录中几乎都是280℃，按操作指引其温度控制范围为300℃+/-10℃，生产主管说这一温度控制并不重要，而且以前也未因此出现问题。
209、某电子厂在每年一次的公司董事会议上，均邀请了公司中层以上人员参加讨论公司的发展方向，在公司董事会议规定内要求，须对每年一次的内审结果、客户投诉、公司的质量目标的达成情况、纠正及预防措施、公司的赢利、公司的财政目标进行讨论。
审核员在审核管理评审时，该厂管理代表拿出此次会议记录给审核员看，审核员问有没有程序文件，管理代表拿出受控的董事会议规定给审核员，没有管理评审程序。
210、在成品检验会上发现有一些产品判定为不合格，审核员问这批产品现在何处，检验人员说该批产品已经重新返工，所以未检验已出厂了。
五、不合格判及描述—据以下陈述的事实，判断是否为不合格，如果是，请指出不符合ISO9001相应条款，并用简要的语言对不合格进行描述。
（10分）
213、审核员在原料仓库中发现六个箱子标有“客户来料”字样，仓库主管解释说，这是客户送来的一批特殊电子零件，指定安装在为他们制造的产品上，审核员问对用户提供的零件是否经过验证，仓主管说：
“这些零件既然由客户提供，质量当然由他们负责，我们不用验证，再说，对这样的尖端产品我们根本就没有检验的手段。
”
214、在某电器厂QA部审核客户投诉时，发现有6份同一客户的投诉报告均为客户关于VCD机画面抖动，每次均采取了纠正措施，QA部及营业部均与客户联络，且对坏机进行了退换处理，纠正措施也是有效的。
215、采购部于98年6月12日，采购单编号为98123，向供应商ABC印刷有限公司购买了一批彩盒，以包装产品出厂给客户，审核员检查了认可供应商名单，该ABC印刷有限公司不在认可供应商名单上，采购员解释说，该供应商的价格最低，且我们已让QA部对其样板进行了评估，然后将该供应商移交的彩盒的样板评估报告交给审核员看。
216、在建筑公司第一项目部，审核员看到在建办公楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。
审核员要求查看该公司安装资质证明材料，项目部经理出示了安装公司的安装资质证明。
审核员进一步要求查看具体在现场进行安装的施工队人员资质的证明文件。
项目部经理说:
“这事不归我们管，应该由安装公司自己负责。
”
217、在某物业公司审查顾客投诉报告时发现有多起投诉康乐宫游泳池水不清洁的问题。
物业公司经理说:
“这事不归我们管。
”经询问，康乐宫是包给另外一家公司经营的，但它对外经营没有招牌，一般人都以为是由物业公司管理的。
218、在建筑公司第一项目部，审核员看到在建办公楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。
审核员要求查看该公司安装资质证明材料，项目部经理出示了安装公司的安装资质证明。
审核员进一步要求查看具体在现场进行安装的施工队人员资质的证明文件。
项目部经理说:
“这事不归我们管，应该由安装公司自己负责。
”
219、商场搬进新楼已经一年多，但是开发商仍然没有把有关的安全设施及其控制权移交给商场。
商场内有***350多个，感温器100多个，喷淋头1200多个，防火卷帘门30多个，均由开发商指定的物业公司代管。
审核员在审查商场保卫部时要求出示对消防设施按规定的周期进行全面检查的记录，保卫部长说:
“因为这些设施由物业公司管理，因此我们就没有介入。
关于交接设备的问题，我们与开发商争论了很长时间，现在正准备打官司，否则我们也没有办法。
”审核员请保卫部的人将物业公司的工作记录拿来，看到记录中只有对误报警的***进行调整和修理卷帘门的记录，没有对消防设施进行定期检查的记录。
220、业公司负责写字楼的基础设施管理工作，工程部经理说在大部分维修或装修项目中，客户要求使用哪一个承包商就一定要使用这一家，我们只是起个监督辅助的作用。
查物业公司《工程部工作手册》中，有房屋维修管理规定:
“驻楼单位需要进行装修、维修等工作，一律须经过物业公司工程部对承揽装修的公司评审、批准后方可进行。
工程部负责对维修全过程的监督、管理和验收的工作。
”
221、根据公司《考勤管理规定》，工作人员上班迟到超过15分钟应扣除职工考核分1分、超过30分钟扣2分，依此类推。
审核时了解到自去年秋天以来职工班车经常迟到15分钟以上，但没有扣分。
办公室主任说，由于目前交通经常堵塞，没有办法。
222、在某建筑公司业务部进行审核时，审核员查阅公司承担的当地乡政府办公楼建设开工的有关文件。
结果发现该项目的中标日期是5月3日，而工地开工时期却是4月1日，公司与甲方签定的施工合同为4月20日。
审核员问业务部经理:
“这是怎幺回事?
”经理笑着回答:
“这种事儿谁都明白，招标只是个虚的。
跟当地乡政府搞好关系，施工许可证还没发下来就进驻工地了，其它手续都是后补的。
”按照国家规定:
建筑业必须实行招投标制度，实行公平竞争。
223、在质管部8月15号出具的一份《纠正措施处理单》中，在“不合格事实陈述”栏内写道:
“8月10日库房反映有10箱液体瓶装产品出现黄色浑浊现象。
”在“原因分析栏”内质检室填写为:
“这是产品发霉所致，建议在产品中加人防腐剂。
”在“纠正措施”栏内，车间主任填写:
“已加人防腐剂，产品经质检室检验已完全解决问题。
”质管部在措施验证栏内填写:
“纠正措施实施有效。
”审核员说:
“增加防腐剂说明对工艺进行了更改，请提供工艺更改的文件。
”质管部长说:
“这是生产部长口头通知车间改的，没形成文件。
”查阅《文件控制程序》规定:
“文件更改需经原审批部门审批。
”审核员接着询问:
”仓库那批发霉的产品如何处理的?
”质管部长说:
“当然报废了。
”审核员请求出示产品报废的批准手续，质管部长说:
“是我们口头通知仓库报废的。
”查《不合格晶控制程序》规定:
“产品报废应报生产部长批准。
”
224、审核员查看《游泳池管理规定》，其中第二条规定“本泳池没有救生员，请听从他们的劝导及安排”。
审核员问:
“这‘没有’是怎幺回事?
”负责人看了管理规定说:
“大概是打印错误，把‘设有’写成‘没有’了”，并随手把“没”字改成“设”字。
225、审核员在酒店质管部看到酒店管理制度汇编，是1993年酒店开业时发布实施的，而酒店今年又发布实施了质量手册、程序文件。
两个文件在客房管理、餐饮管理都有一些不一致的规定。
审核员问:
“哪个文件算数?
”质保部长回答:
“管理制度未作废，都有效。
”
226、在绿化保洁部看到两份绿化保洁标准，一份是贴在墙上的，另一份是保洁班长提供的。
审核员对照了一下条款，发现两份标准内容不同。
班长说，墙上那份是去年贴的，手头这份是今年修订的新标准。
227、审核员在质管办发现酒店保存5份与酒店业务有关的标准法规，其中《旅游涉外饭店星级的划分及评定》已是作废的。
主任说，他们并不总跟踪标准、法规的更改情况，当有需要时，再找有关部门核实。
228、某二星级饭店由于旅游业的发展需要，决定改造成三星级饭店。
在升级过程中，拟增加一些必要的功能，使得布局更合理。
工程部经理在实施改造前，查找有关技术资料时却发现许多原来的技术资料已经丢失。
这给升星级工作带来了很大的困难。
229、某日下午两位日本客人抵达饭店，分别人住405和726房间。
726房间的铃木先生在办理人住登记时填写了一份承诺付款书，承付405房间川崎先生住店期间的全部费用。
总台接待员在输入726房客人资料时将此信息在电脑备注栏内输入了“pAyfor405”信息。
承诺书传递到总台收款记账时，记账员把405川绮先生的登记单和铃木先生填写的承诺书一起放人了405房账袋内。
第三天下午，铃木先生到结账处办理离店手续，收款员按程序取出了726房的账袋，向客房中心报结账，并迅速为其办理了结账手续。
次日上午，客房中心报405房客人已走。
经查，认定该房费已漏结。
230、一位客人在咖啡厅用早餐，其中点了一只煎蛋。
在这家咖啡厅的电脑计费系统中，煎蛋是以客为单位的，每客煎蛋两只，收费14元。
餐厅服务员按客人要求接受了定餐，并在定单中写明1只煎蛋。
当班收款员没有看清客人订的是一只煎蛋，结果按一客收费，客人接到账单后发现了多收费，立即向餐厅服务员反映。
服务员立即转告了收款员。
收款员因忙于接待其它客人没有立即更改账单。
过了一会儿，服务员以为账单已经更改，取回后又送还客人，并向客人致歉。
客人一会儿又返回，生气地质问服务员为什幺账单还是错的，原来多收的钱没有被减掉。
231、根据建设部有关规定，对物业管理部门的经理、部门经理、管理人员等实行岗位培训、持证上岗制度。
但审核时发现某物业公司没有执行这一规定，有关人员没有参加培训。
232、根据建设部《城市新建住宅小区管理办法》规定，当小区人住率达到50％以上时，应由房地产产权人、使用人代表及居民委员会的代表组成物业管理委员会。
管理某政府机关住宅小区的物业管理公司，在住户人住率已达70％以上时，仍然没有成立物业管理委员会。
该物业公司是由原来该政府机关的后勤服务中心改制而成立的，公司经理说:
“我们机关卖的房都是成本价，因此很便宜，住户不能算业主，因此我们不用成立物业管理委员会。
”
233、某建筑施工企业的总经理在公司内部会议上说:
“今后本企业外雇的劳务工，对外一律宣称是本企业的职工，这样可以避免许多麻烦。
”
234、审核时发现维修班的电工和锅炉工没有国家劳动部门颁发的上岗操作证，工程部主任说由于急需人手，尚未来得及送出培训。
又问工程部主任哪些人属于特殊岗位的工作人员，主任答不出来。
235、某日客人王先生在宾馆住宿时，停放在楼下停车场的轿车被盗。
王先生要求宾馆给予赔偿。
该宾馆于三个月前刚开始对外试营业，停车场还没有正式起用，没有人看管，并且客人也没有付停车费，所以宾馆不同意进行赔偿。
调查发现，宾馆的停车场可以停放30辆小车，因没有围墙，所以没有办理正式的停车场审批手续，也没有放置注意停车安全的警示牌。
236、马来西亚人林先生工作之余常到康乐中心来健身。
他喜欢打台球，与服务员都很熟悉。
在这里他不仅能与熟人聊聊天，而且台球技艺也在不断长进。
每回与对手打球都不相上下，这使得他没有约束感，能体会到不相上下的竞技魅力。
某日接待他的是一个刚来不久的实习生。
小伙子热情接待林先生，并答应陪打服务。
但是在短短一个小时的时间里，小伙子干净利索地以大比分赢了林先生两局，让林先生觉得自己像初学者那样笨拙。
他沮丧地提早买了单，并索然无味地离去。
过了一阵子，林先生没有再来打球，听说他经常出入另一家健身房了。
237、在物业公司质管部，经理向审核员出示了最近的一次管理评审报告。
报告仅对最近的一次内审的结果进行了总结。
审核员问:
“管理评审就这幺简单吗?
”质管部经理说:
“我们最近太忙，因为要外审了，只好先简单开一次会总结一下，等以后有时间再安排。
”审核员要求出示今年的管理评审计划，质管部经理拿出计划给审核员看，计划中规定今年只召开一次管理评审，也没有说明以后还要安排再进行评审。
238、宾馆的外部保安工作是委托保安公司进行的，宾馆虽然对保安公司的质量保证能力进行了评审，但是在日常工作中常发现有些保安员对宾馆的管理规定知之甚少，保安部经理说很难办，这些保安员很多是从农村招工来的，文化水平不高，往往很多事情都不知道。
239、物业小区为了开展体育运动，在居民楼之间的空场地上安装了许多健身设施，其中有秋千、滑梯、转椅等。
审核员要求工程部出示对于这些设施的维护保养记录，工程部经理说:
“这些设施都是电焊的，很结实，所以我们没有例行的保养计划，只是经常检查一下，没有保存记录。
”
240、物业公司管理的几栋楼的二次供水的水箱安装在一栋平房内，平时用泵把水打上去。
审核员来到泵房查看，发现水箱没有盖子，而且水箱开口紧靠着窗户，而窗户的玻璃早就碎了。
审核员看到在泵房的地上有从外面扔进来的空易拉罐。
241、物业投标，投标前管理部对本公司要报出的标书组织了一次评审，评审有记录可查。
审核员问:
“对业主发布的招标书是否作了评审?
”管理部主任回答:
“没有，我认为对投标书的评审才是重要的。
”
242、在某会员制俱乐部健身房的各种康体设施旁边都标识有英文说明。
审核员问健身房主管:
“这些英文说明是什幺内容?
”主管回答:
“都是关于如何使用设施的安全注意事项等。
”审核员问:
“到这里健身的都是外国人吗?
”主管说:
“也不都是，尤其近年来国内有钱的人多了，来得很多都是中国人。
”审核员:
“他们懂英文吗?
”主管:
“不知道。
”
243、根据《物业管理委托书》的规定，物业公司至少应每三个月向全体业主公布一次管理费用的收支账目。
审核时发现，该公司近半年来没有公布过一次账目收支情况。
244、根据《业主公约》规定:
“业主有权对自用物业部位，如管道、电线、水箱及其它设施进行合法修缮，但法规政策规定必须由专业部门或机构施工的除外；而物业公司应对业主的装修进行审批并对装修过程进行管理。
”但审核时发现物业公司对业主的装修没有进行审批，完工后也没有进行验收。
245、在商场保安部中央监控室内设有安全监控系统，保卫部工作文件规定对管辖区域进行24小时监控。
审核员到控制室时发现室内没有人。
五分钟后操作人员回来了，他说去上厕所了。
246、张小姐走进大厅，径直向电梯走去，却总感到有人跟在后面。
回头一看，是一位保洁员推着尘推，跟在自己后面。
张小姐进入电梯，保洁员也转过身子向门口推去。
张小姐再次下楼时，看到一位客人走进大厅，保洁员又跟在后面推着尘推，待客人在沙发上坐下后，保洁员又推着尘推回到大厅门口。
这次张小姐好奇地问保洁员:
“请问，你为什幺要跟在客人后面推尘呢?
”保洁员说:
“当然应该这样做，每个客人走进来他的鞋上都有尘土，踩在地面上会留下脚印。
所以我跟在后面可以及时把脚印推掉。
”张小姐笑着说:
“那幺，你把尘土推到哪去了呢?
准确地讲，你不是保洁员，你是搬运尘土的搬运工。
”说完，张小姐转头离去。
247、某物业公司管辖区内住在一楼的某住户到外地出差一个月，回来后发现房屋被盗。
经分析发现窗外护栏早在十天前就被锯断，但直至住户回来之前保安都没有发现。
为此住户向法院提起诉讼，要求物业公司赔偿住户被盗物资的损失。
公司称，保安的工作是维护社区环境的公共秩序，对住户室内安全不负责。
248、某物业公司代业主向外租赁房屋，每平米使用面积收费100元／月。
客户租赁房屋按200平方米使用面积收费。
客户使用三个月后请技术监督部门对使用面积进行了实际测量，结果使用面积实际为180平方米，这样物业公司三个月多收用户6000元。
对于用户的投诉，物业公司回答说，我们接管房屋时，是按200平方米接收的，但没有进行实际测量，这个问题责任不在我们，请找业主投诉去。
249、物业公司的《采购控制程序》规定，对工程部申请采购的物资，在其进货物料检验单上，应该有检验人员和工程班长的签名。
审核时发现，3月份有4张检验单只有检验员签字，工程班长签名栏空
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