稽核部经理述职报告.docx

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稽核部经理述职报告

稽核部经理述职报告

一、认真学习、深刻领会、提高稽核工作的实效

为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，认真学习和领会，并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和讨论，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效果。

如，xxxx年2月份，总行下发了《银行主要风险环节及防范措施》后，经逐条学习、对照和讨论，我们在进入现场之前，便有真对性的准备了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在的问题，及时进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁布的结算账户管理办法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算安全作出了我们的努力。

二、不负行领导希望，全身心投入稽核工作

自xxxx年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作给予了超过以往任何一年的高度重视。

从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评办法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为XX支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、XX支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面给予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获取较高工作质量。

在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参加与被稽核单位意见交流，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好;各营业单位也普遍提升了对稽核检查的认识程度，能够认真对待并积极配合稽核工作，对稽核提出的问题能够及时整改、落实到位，并普遍表示愿意接受稽核部经常性的检查。

三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围

为提高稽核人员的政策、业务水平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参加了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。

随着部门人员和工作量的双重增加，在2004年度工作开展过程中，为使大家在一个和谐的工作环境下充分展示和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过程中，我们充分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间，有针对性的结合实际学习总行新编制度汇编有关内容，并在内部就有关问题进行讨论和意见交流，努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围，新员工短时间内熟悉情况并进入角色，老员工吸取并补充新员工的专业优势，部门全员相互弥补专业缺陷，岗位技能得到均衡提升，在内部形成了互帮互学、共同提高、自然和谐的良好局面。

四、探寻新思路，推动三级防线的整体联动

今年，我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时，根据总行《银行主要风险环节及防范措施》、《2004年内控综合评价实施办法》的要求，把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点，结合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制度，采取抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价;对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。

鉴于稽核部处于内控监管第三道防线，而且又主要采取抽查的检查方式，因此，为确保稽核工作收到实效，有效行使稽核人员的岗位职责，我们在日常实施的稽核检查工作中，一方面在年初围绕上级行的年度稽核工作部署，紧密结合XX支行的实际情况，周密制定本部的稽核工作实施方案，并于每次进入现场之前，紧紧抓住风险点，有计划的拟定稽核资料调阅清单，尽可能的使检查业务覆盖面更加广泛，避免留有死角。

另一方面，在稽核报告中针对检查出的问题逐一提出整改要求，并将相关制度规定作明确描述，使基层行处能够更直接的掌握相关业务操作规则，更加心悦诚服的接受稽核意见并及时进行整改，这样，既保证了稽核整改的实际效果，又在推动内控监管第一道防线发挥作用方面作出了有益的尝试。

为进一步扩大稽核工作成果，在日常稽核检查工作中，我们紧紧围绕规范管理深化年主题，密切关注监管政策变化，把握行业动态，针对各营业网点管理相对薄弱和容易忽视的风险环节提出了稽核建议，并结合新修订的制度规定，对相关管理工作给予重点强调和提示，同时研究和探索新的工作思路，通过采取将检查情况和相关信息向相关管理部室反馈，并与之达成一致意见的方式，加强横向信息交流，进而达到使职能管理部门的业务督导更具针对性，填补部分监管真空，推动了第二道防线的联动。

如，今年在对第一个营业网点常规稽核时我们发现，系统内往来业务对账只局限于对余额的核对，对发生额的核对方面存在疏漏。

我们及时提出整改要求，每日除对余额核对外，必须换人逐笔核对发生额，同时将这方面信息反馈给计财部，计财部对各网点及时做出了相应的规定;之后在其他网点检查时，又发现核对清单只保留十天，按照总行会计档案管理有关规定，我们又提出了对核对清单要按档案管理办法长期保管，每到一处我们都提出上述要求，建议统一打印并留存312资金往来交易流水（有摘要内容）文本，编制余额调节表换人核对并签章证明，这一做法也得到计财部的认可，并且已得以贯彻落实。

尊敬的各位评委，领导，老师，大家好:

我于xxx年毕业于xx师范高等专科学校英语系英语教育专业。

同年xx月至今在开元三中任教，一直工作在教学第一线。

工作一直兢兢业业，勤勤恳恳，认真负责，任劳任怨。

在教学上也曾经取得优异的成绩。

平时努力钻研业务，精益求精，在英语方面颇有造诣。

譬如听力，口语，阅读，语音等方面颇有研究。

曾经10年如一日给学生义务上早自习，领导及同志们都看在眼里。

在我的工作生涯中从来没有因为个人原因耽误过一节课，我引以为自豪。

感谢领导班子给我下乡锻炼的机会，使我能够到最需要的我的地方去工作，莲花中学处在辽宁吉林，开原西风昌图的交界，属于边远贫困山区，冬季气候寒冷，跟开原能差5度。

冬天点的是站炉子，我已经20年没有闻到煤烟子的味道了，我想同志们可想而知，记得有一次我感冒了，在办公室里就喘不上来气，就是因为煤烟子。

莲花中学的办学条件非常差，冬天在平房里上课，教室取暖非常晚，结束的也非常早，很晚给学生按炉子，很早就撤了炉子，为了省煤。

穿着厚厚的棉鞋也拔脚，每次上完课都得到火炉旁烤烤。

有的同学手都冻起了大泡，我亲眼所见。

我不会忘记，冬天在教师里上课，讲台头顶是露天的，有时候要到黑板写字，水顺着眼睛片就流了下来。

支教的工作条件虽然艰苦，但使我欣慰的是莲花中学的领导老师都给予我最大的关怀和信任。

让我跨年部教学，教7年xx年各一个班，每周12节课。

英语老师都知道xx年是最不好教的，学生两级分化严重，涉及到组织教学的问题。

我克服了重重困难，两个班级都取得了优异的教学成绩，莲花中学领导老师都有目共睹。

每当我看到孩子们孜孜以求的目光，我是多么想把我的知识都传授给他们，我当时非常有成就感。

我在正常上课的同时，也经常去给学生辅导。

上了很多早自习。

记得我第一天到莲花中学跟田文海校长谈话的时候，我就说我来莲花是工作来了，不是享福来了。

这句话后来被田校长深深的记在了心里，一起吃饭的时候跟在座的领导班子成员都提起过。

我在教学工作之余，给学校办校报，办的有声有色，坚持原创。

提高了老师，同学的写作水平，我在每一期校报上都发表一篇文章。

在上半年，我向开原教育信息投稿3篇，发表一篇，名为《让城乡教育资源合理流动起来》。

同时莲花中学教务处主任刘树声也向教育信息投稿，宣传我的事迹，但迟迟没有发表，其实我也不在乎这些，平平淡淡才是真。

这篇文章收录在我的博客中，欢迎登陆我的博客，只要在XX中搜索开原张大勇就可以了，博客中有我支教的点点滴滴，真情实感。

领导，同志们，在我支教期间没有来看望大家，跟大家交流，同志们对我的情况不是很了解，也许有的同志会认为我的工作很轻松，莲花中学的教学条件很好，那就错了，耳闻不如一见。

我的支教生涯，为开原三中争了光，为我自己也赢得了尊重，我欣慰，我自豪。

我有理由相信，各位领导，各位评委，各位老师能给我一个公正的评价。

谢谢各位。

作为一名普通的医院院长，我肩上的担子到底有多重只有我自己知道，群众的生命永远是第一位的，在过去的20xx年中，我们也犯过一些错误，好在同事们团结一心共度难关，才会有了我们今天的成就，对于20xx年的工作，我从以下几个方面做一简单陈述：

一、法院工作完成情况

五年来，我与班子其他成员一道，以邓小平理论和三个代表重要思想为指导，全面落实科学发展观，按照从严治院、政治建院、素质兴院、科技强院的总要求和公正、严谨、高效、廉洁、文明的建院方针，紧紧围绕公正与效率法院工作主题，认真履行宪法和法律赋予的职责，充分发挥审判职能作用，全面做好以审判为中心的各项工作，内强素质，外树形象，提高法治意识、政治意识、大局意识、管理意识、责任意识、公正意识、群众意识、效率意识、廉政意识、服务意识，围绕法院八大建设，切实加强法院队伍建设、审判业务建设、司法廉洁建设、司法环境建设、司法行政建设、物质装备建设、基层法院建设、领导班子建设，强化措施、狠抓落实，为实现全盟经济社会全面、协调、和谐、可持续发展提供了有力的司法保障。

二、主要措施和成效

一是加强制度建设。

建立健全规章制度，做到了用制度管人管事，始终坚持严密的制度，严肃的纪律，严谨的管理，严格的要求，严格的监督。

深入总结工作成绩和经验，认真分析新形势和新任务，研究和解决审判实践中遇到的新情况和新问题，切实加强机关队伍管理和案件管理,通过实行《院长带班督察制度》、《干警投诉管理办法》等制度，机关纪律作风面貌有了显著改观。

修订完善了原有的各种管理制度，为了适应新形势的要求，又新制订十几个管理制度，完成了《***盟中级人民法院制度汇编》，做到了人手一册。

二是全面推行目标化管理。

成立了目标管理考核办公室，制定了千分制量化办法，做到了细化目标，量化任务。

按照责权利统一原则和三项管理，两级考核的做法，每年组织管理人员到发达地区考察学习，结合***法院实际，不断完善考核办法。

通过实行先进的考核激励机制，使工作的评估和考核逐步实现了由无形向有形，由数量到质量，由定性轮廓型向定量指标型转变，形成职责明确，要求具体，责任到人。

注重实绩的科学管理和工作的评价体系，德、能、勤、绩、廉综合考核。

三是加强培训教育。

继续教育得到重视，两级法院共有87人取得了专本科学历文凭，大专以上学历达到94%、本科学历达到70%;积极开展形式多样的岗位培训、任职培训、

晋级培训、集中培训，完成了上级法院各项培训任务;加强思想政治、理想信念、职业道德、行为规范教育，通过开展社会主义法制理念教育公正司法，一心为民、规范司法行为、促进司法公正、学习牛玉儒，做好干部、贴心人，争先创优活动等主题教育活动，开展了立足岗位、学先进，向牛玉儒、宋鱼水、金桂兰学习的活动，使广大干警的职业意识、职业技能、职业形象得到增强。

全盟法院涌现出以额济纳旗法院那仁巴特尔、阿左旗法院彭家国为代表的全盟法院先进个人，发挥了先进典型的引导示范作用。

四是加强审判管理。

按照公正、高效、权威的要求、增强办案透明度，严把程序关、事实关、证据关、使用法律关，确保案件审理公开、公平、公正，做到有诉必断、审慎明断、断必有理、于法有据、辩法析理、不枉不纵，胜败皆明。

成立了案件评查办公室，对每个案件逐一进行审查，实行了案件质量责任倒查制度，进一步整改司法过程中的不严格、不规范、不作为、乱作为等问题;对基层法院进行了案件抽查、互查，及时反馈了存在的问题;结合实际修订了审判执行流程管理办法，诉讼、执行案件全部实现计算机网络化管理，使其更能发挥效能;坚持调判结合的原则，调解率达36%，努力实现法律效果与社会效果有机统一;切实加强审判监督工作，再审案件91件，依法改判和作其他处理57件。

实现了服判息诉率、上诉维持率两升，涉诉上访案件数量、再审案件数量两降的良好态势。

五是全面落实司法为民的要求。

提出程序便民、效益利民、裁判保民、作风亲民要求，切实解决告状难、申诉难、执行难的问题，正确对待当事人的合理诉求，疏通信访申诉渠道，建立多渠道处理民间纠纷的机制，认真处理了一批涉诉信访疑难案件，切实维护了当事人合法权益，维护了法律尊严，消除改革开放和社会发展中的不稳定、不和谐因素。

认真落实法律援助和司法救助制度，切实保护社会弱势群体的合法权益，中级法院几年来共实施司法救助案件546件，缓减免诉讼费近72万元。

增强办案程序合法意识，实行诉讼风险告知制度，引导当事人正确行使诉讼权力。