证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第4042篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第4042篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.下列说法中，正确的有（）。
Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
题中四个选项说法均正确。
2.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。
A、3
B、5
C、8
D、10
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【知识点】：
第3章>第9节>托管业务
【答案】：
C
【解析】：
从业人员方面：
①基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。
②拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。
其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。
3.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。
A、5000以上1万元以下
B、5000以上2万元以下
C、1万元以上2万元以下
D、1万元以上3万元以下
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【知识点】：
第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】：
D
【解析】：
考点：
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
4.基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
A、10万元以上100万元以下
B、20万元以上100万元以下
C、30万元以上100万元以下
D、40万元以上100万元以下
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【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》第二十三条及第一百二十四条的规定。
基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
5.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。
下列说法中，正确的是（）。
A、甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖
B、甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C、甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D、甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的概念与特点
【答案】：
D
【解析】：
考点：
综合考查证券经纪业务的概念与特点。
证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，A、B选项错误；委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，C选项错误；证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，D选项正确。
6.（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A、融资融券业务
B、转融通业务
C、股票质押式回购业务
D、股票约定式回购业务
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【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查融资融券业务的基本概念。
融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券成者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
7.下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。
①决定公司的经营方针和投资计划
②决定公司的经营计划和投资方案
③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥对发行公司债券做出决议
⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议
A、①②④⑤⑥
B、①③④⑤⑥⑦
C、①③④⑥⑦
D、①②③④⑤⑥
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【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查股份有限公司股东大会的职权。
股份有限公司股东大会由全体股东组成。
股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。
股东大会行使下列职权：
（1）决定公司的经营方针和投资计划；
（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（3）审议批准董事会的报告；
（4）审议批准监事会或者监事的报告；
（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（8）对发行公司债券作出决议；
（9
8.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。
①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份
②发起人按照公司章程缴纳出资
③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会
④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
A、①②⑤
B、①③④
C、①②③④
D、①②③⑤
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查公司设立登记的要求。
以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。
发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。
9.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。
A、国债
B、证券投资基金
C、银行存款
D、投资性不动产
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【知识点】：
第3章>第7节>转融通业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券金融公司的资金用途。
证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款；购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。
10.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。
A、3
B、5
C、10
D、30
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查违反监督管理措施的法律责任。
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
11.证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。
A、董事会
B、监事会
C、流动性风险管理部门
D、首席风险官
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】：
C
【解析】：
本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。
证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。
负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
12.欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。
Ⅰ．发行数额在500万元以上
Ⅱ．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据
Ⅲ．利用募集的资金进行违法活动
Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第1节>欺诈发行股票、债券的认定及法律责任
【答案】：
D
【解析】：
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）发行数额在500万元以上的。
（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。
（3）利用募集的资金进行违法活动的。
（4）转移或者隐瞒所募集资金的。
（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。
13.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。
①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A、①③
B、①②③
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。
此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。
14.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。
A、受托从事的介绍业务范围
B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C、投资产品预期收益率
D、客户开户和交易流程
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【知识点】：
第3章>第9节>证券公司中间介绍业务
【答案】：
C
【解析】：
证券公司应当茌其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
（1）受托从事的介绍业务范围；
（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
（4）客户开户和交易流程、出入金流程；
（5）交易结算结果查询方式；
（6）中国证监会规定的其他信息。
15.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。
A、10
B、15
C、20
D、25
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【知识点】：
第3章>第7节>转融通业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券金融公司文件资料的保存年限。
证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
16.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
A、中国人民银行
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、工商管理局
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【知识点】：
第2章>第5节>证券经纪业务营销人员
【答案】：
B
【解析】：
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
17.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。
A、股票发行日期
B、股东取得股份的日期
C、股东的姓名
D、股东所持股份数
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
A
【解析】：
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：
（1）股东的姓名或者名称及住所。
（2）各股东所持股份数。
（3）各股东所持股票的编号。
（4）各股东取得股份的日期。
发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量（这里的数量是指公司自己发行的数量，不是股东所持有的数量）、编号及发行日期。
18.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
这属于财务顾问业务规则中的（）。
A、保密责任
B、持续督导
C、公平竞争
D、接受培训
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查财务顾问的业务规则，题目中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务，属于公平竞争的经典标志。
19.《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息不属于内幕信息的是（）。
A、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D、持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。
持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息。
20.下列说法中，正确的是（）。
①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券
②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算
④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A、①②④
B、①②③
C、①②
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行保荐业务的一般规定
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。
债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。
全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
21.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、3
B、5
C、10
D、30
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查违反证券经纪业务规定的法律责任。
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上10万元以下的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
22.国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。
Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ．责令处分合规负责人
Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】：
A
【解析】：
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。
（2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。
（3）责令处分有关责任人员，并报告结果。
（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。
（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、
23.证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查定期报告的报送期限。
证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：
柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
24.证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。
A、证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
B、证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C、每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D、如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第1节>证券公司内部控制
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查证券公司廉洁从业内部控制制度。
B项，事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分。
C项，应为4月30日之前报送。
D项，应为5个工作日。
25.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。
①具备证券自营业务资格
②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度
④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
C
【解析】：
证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：
具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。
26.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。
A、证券交易所的从业人员
B、期货经纪公司的从业人员
C、期货业协会的工作人员
D、基金管理公司的从业人员
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【知识点】：
第4章>第2节>诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：
（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；
（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
27.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。
A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
D、证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
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【知识点】：
第2章>第4节>客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。
28.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。
A、1万元以上3万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
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【知识点】：
第2章>第5节>证券资信评级业务人员
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券评级机构的禁止行为。
按照《证券法》规定，证券评级机构未披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款。
29.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．证券投资基金
Ⅲ．债券
Ⅳ．其他证券
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
C
【解析】：
在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券，标的证券涵盖四大类证券，主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。
30.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验
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