硕士学位论文主要国家航运政策与法规及对我国的启示.docx

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硕士学位论文主要国家航运政策与法规及对我国的启示

摘要

我国是一个航运大国，航运市场具有广阔的发展前景，无论是社会主义市场经济还是全球经济一体化，都要求我们要根据市场经济的发展变化，建立与时俱进的航运法规体系，建立符合我国建设有中国特色的社会主义市场经济体制的总体要求。

但是，市场只有在具备完善的政策与法规的体系下才能优化各种资源配置。

我们建立有中国特色的社会主义市场经济，同样需要以建立、健全法规体系为前提条件。

在航运领域中，资本主义发达国家，如美国、日本及欧洲一些航运国家都有较完善的航运法规体系，这是贸易市场地位不断提高的重要保障。

无论从发展和培育航运市场和发展国际国内贸易还是保护民族航运业出哪个方面考虑，都必须建立健全的航运法律法规体系。

本文主要从不同历史时期发展的角度，借鉴国外政策干预与航运法规建立对航运发展的影响，并从中汲取有价值的经验。

再从我国社会主义市场经济的航运法规建设以及各个阶段对航运发展的推进，讨论国家政策以及航运法规与市场自身调节的相互关系，国家的调控力度和航运的发展怎样达到互利互补的关系，国家怎样才能根据国际经济的新变化制定符合国际形势并有利于本国航运业发展的航运政策，建立有中国特色的航运法律法规体系，推进我国航运事业大跨步的迈进21世纪新纪元。

第一章对航运政策与航运法规的概念进行了简单的阐述，并对航运政策与航运法规进行了对比分析，同时也分析了航运政策与法规之间的相互作用关系。

第二章主要分析航运发达国家航运政策及法规的演变，通过对不同历史时期各主要航运国家所实施的航运政策与法规的分析，总结出航运政策与法规在航运发展的历史进程中对航运经济发展的作用。

第三章简单描述了金融危机后全球贸易市场的变化以及对世界航运市场的影响。

金融危机后各航运国家加强了补贴性保护措施以及对外国航运企业的限制。

但随着国际间经济交往与业务合作的日益深广，世界各国的航运政策法规将在主要方向上走向一致，从而给全球国际航运提供一个更为自由、开放和高效的运营环境。

第四章主要回顾我国航运政策与法规的历史发展的各个阶段，指出目前我国航运立法体系中存在的主要缺陷，以及航运政策与法规对我国经济发展的促进作用。

航运政策和法规在航运史上起着相辅相成的作用，必须把航运法规和政策相结合才能更加有利于我国航运事业的发展。

第五章阐述了航运政策与立法制定的程序和依据，以及对我国制定《航运法》的启示。

关键词：

航运政策，航运法规，演变，启示

ABSTRACT

Chinaisamaritimepower,theshippingmarkethasabrightfuture,whetherofthesocialistmarketeconomyorglobaleconomicintegration,allrequireustochangebasedonmarketeconomyandestablishthetimesofshippingregulations,andestablishingourofbuildingasocialistmarketeconomicsystem,theoverallrequirements.However,themarketcanoptimizetheallocationofresourcesonlyundertheperfectsysteminthepoliciesandregulations.WehaveestablishedasocialistmarketeconomywithChinesecharacteristics,thesameneedtoestablishandimprovelawsandregulationsasaprerequisite.Intheshippingarea,thecapitalistcountries,suchastheUnitedStates,JapanandsomeEuropeancountrieshavebetterprefectshippingregulations,whichisanimportantguaranteeforimprovingstatusinthetrademarket.Boththedevelopmentandnurturingshippingmarket,thedevelopmentofinternationalanddomestictradeorprotectionofnationalshippingindustryofwhichconsiderations,itmustestablishasoundmaritimelawsandregulations.

Inthisthesis,fromtheperspectiveofdifferenthistoricaldevelopment’speriods,referringtotheimpactonshippingfromforeignpolicyinterventionsandthedevelopmentofshippingregulationstoestablish,andlearnfromthevaluableexperience;thenfromestablishmentofChina'ssocialistmarketeconomyofshippingandthepromotionofvariousstagesofthedevelopmentofshipping,todiscusstherelationshipbetweenthemarketitselfandthenationalpolicyandshippingregulations,howtoachievemutuallybeneficialthecountry'sregulatoryandthedevelopmentofshipping,howthestatehowtochangeaccordingtotheinternationaleconomyanddrawupanewinternationalsituationandcontributetonationalshippingindustrydevelopmentofshippingpolicy,establishthemaritimelawandregulationsystemwithChinesecharacteristics,promoteChina'sshippingindustrytogetalargestepintheneweraof21stcentury.

Thefirstchapterstateasimpleconceptoftheshippingpolicyandlaw,andtakeacomparativeanalysisbetweenshippingpoliciesandshippingregulations,alsoanalyzedtheinteractionbetweentherelationshipwiththeregulations.

Thesecondchaptermainlyanalyzesthedevelopedevolutiontheshippingpoliciesandregulations,byanalyzingthemajormaritimecountrieshaveimplementedpoliciesandregulationsofshippingindifferenthistoricalperiods,summarizetheimportantroleinthehistoryofthedevelopmentprocessofshippingontheshippingeconomyindevelopment.

Thethirdchapterbrieflydescribeschangesinglobaltrademarketsandtheworldshippingmarketafterthefinancialcrisis.Aftercrisistheshippingcountriesstrengthenprotectionmeasuressubsidiesandrestrictionsonforeignshippingcompanies.Butwiththeinternationaleconomicexchangesandbusinesscooperationinanincreasinglybroadanddeep,theworld'sshippingpoliciesandregulationswillbethesametrendasinthemaindirection,therebyprovideamoreglobalinternationalshippingfree,openandefficientoperatingenvironment.

ChapterFourReviewourshippingpolicyandregulationsatallstagesofhistoricaldevelopment,identifythemajordeficienciesinthecurrentlegislativesystemofChina'sshipping,andshippingpoliciesandregulationsontheroleinpromotingChina'seconomicdevelopment.Policiesandregulationsinthemaritimeshippingplaysacomplementaryroleinthehistory,lawsandpoliciesmustbecombinedshippingcanbemoreconducivetothedevelopmentofChina'sshippingindustry.

Thefifthchaptermainlystatetheproceduresandbasisforoftheshippingpolicyandlegislation’sestablishment,anddrawinspirationfromtheabovetodevelop"ShippingLaw"inChina.

LiuXing（InternationalLaw）

DirectedbyAss.Prof.YingyingZou

KEYWORD:

shippingpolice,shippingregulation,evolution,Revelation

目录

摘要I

ABSTRACTIII

目录V

引言1

第一章航运政策与航运法规的概况2

第一节航运政策与法规的概念2

一、航运政策的概念2

二、航运法规的概念2

第二节航运政策与法规的相互关系3

一、航运政策与法规的异同3

二、航运政策与法规的相互作用5

第二章主要航运国家航运政策及法规的演变6

第一节美国航运政策及法规的演变6

一、美国航运政策法规的构成6

二、美国航运政策的历史发展阶段7

三．美国航运政策与法规的特点8

第二节欧盟航运政策及航运法规的演变9

一、欧盟航运政策与航运法规的历史发展阶段9

二、欧盟航运政策与航运法规的制定原则11

三、航运竞争规则12

第三节日本航运政策及航运法规的演变12

一、日本航运政策的历史发展阶段12

二、日本航运业历史进程中主要实施的航运政策13

三、日本航运政策与航运法规的特点15

第四节韩国航运政策及航运法规的演变17

第三章全球航运政策与法规发展趋势19

第一节金融危机后全球贸易市场的变化19

第二节金融危机对航运业的影响20

一、油轮市场20

二、干散货市场21

三、集装箱市场22

第三节国际航运政策与法规的发展方向23

第四章我国航运政策及航运法规的演变25

第一节中国航运政策的历史发展阶段25

第二节我国航运立法体系存在的主要缺陷28

第三节航运政策与法规对我国航运经济发展的作用30

一、我国航运政策对航运经济的指导性作用30

二、我国航运法规对航运经济的规范性作用30

三、航运政策与航运法规相互结合31

第五章对完善我国航运政策法规体系的启示32

第一节航运政策与法规的制定32

一、航运政策与法规制定程序的科学化32

二、航运政策与法规制定的依据33

三、国际立法模式的趋同性34

四、我国航运政策的完善35

第二节对我国《航运法》起草的启示36

一、航运立法的原则36

二、《航运法》起草中对相关问题的界定37

结论42

参考文献43

致谢44

引言

航运业是国民经济健康稳定发展的基础，不但在对外贸易中扮演着重要的角色，而且与国家安全密切相关，在国际贸易市场上起着维护本国外贸自主权以及促进经贸发展、提高本国产品国际竞争力的重要作用。

航运业的兴衰也牵动着造船、港口、钢铁等相关产业发展，航运业在国家经济发展中占据越来越重要的地位。

而一国所采取的航运政策及法规直接决定着航运是否能健康稳定的发展，并在激烈的航运竞争中站稳脚跟。

1986年诺贝尔经济学奖获得者布坎南指出：

“没有合适的法律和制度，市场就不会产生体现任何价值最大化意义的效率，如果我们真的能谈到市场的话；因为法律和制度包括明确受尊重和强制执行的私有财产和保证契约的程序”。

德国社会学家、经济学家韦伯曾指出，资本主义市场经济不仅以生产过程的可计算性为特征，而且以经济行为的法律环境的可计算性为制度前提。

因此，从资本主义市场经济的实践看，法律是市场经济形成和发展的前提条件。

我们建立有中国特色的社会主义市场经济，同样需要以建立、健全法规体系为前提条件。

本文旨在找出在不同经济发展的关键时期各国所采取的航运政策与法规，并研究在当时历史背景条件下，政府所采取的干预政策是否对航运的发展有促进作用，市场的自我调节与政府干预政策之间的博弈在航运发展的进程中扮演着什么角色，总结出全球航运发展的变化趋势。

最后与我国航运发展的变化历程作对比分析，寻找出我国航运发展的不足之处，提出新世纪建立适合经济发展与全球航运市场变化的趋势的政策与法规。

并结合在航运市场受到金融危机影响下，航运市场持续低迷，怎样建立刺激航运市场发展的政策与法规，提出建议。

第一章航运政策与航运法规的概况

第一节航运政策与法规的概念

一、航运政策的概念

政策的概念有广义与狭义之分。

从广义上，政策是有某一主体为实现某种发展目标而制定的行动指南和行为规范，广义上的主体包括国际组织、某国政府、行业协会、企业等。

而狭义上的政策是指国家或是政府对全体社会成员制定具有指导性与约束力的决策行为。

从政策主体与调控范围两个方面，可将政策分为总政策、领域政策和具体政策。

总政策是指在特定的历史阶段，为实现特定的目标与任务而制定的指导全局的总原则。

如“十一五计划”对我国经济建设具有之指导性意义。

具体政策是指对特定的问题提出具体化的建议、解决方法和途径。

领域政策是指总政策在某一领域中的具体化。

如“航运产业振兴计划”对我国航运业迎战金融危机大有裨益。

航运政策是产业政策的一个分支，属于领域政策的一部分。

航运政策作为一个国家总政策的一个分支，体现了一个国家对该国的航运业所采取的具体政策。

所以，航运政策也可以理解为一国经济的、立法的以及行政措施的总体，它不仅影响到该国商船队在本国的地位和作用，还影响到该国商船队在国际航运市场上的地位和作用。

航运业这一部门总是与国际政治、经济、政策以及立法等种种问题有着极为广泛而不可分割的联系。

航运政策作为我国总政策的一个组成部分，是我国经济政策在航运领域中的具体体现。

二、航运法规的概念

法规泛指国家机关制定的一切规范性法律文件，包括宪法、法律、法令、条例、规定、规则、决议、决定、命令等。

根据我国现有的规定，法规包括人大颁布的法律、国务院和地方人大制定的行政法规和地方性法规，以及国务院各部门和省市政府制定的规章三个部分。

航运法规的调整对象主要有三个方面的内容:

一是调整国家对航运市场经济宏观调控与管理中发生的宏观经济管理关系;二是调整国家对航运市场主体行为的经济管理与监督关系;三是调整航运市场主体相互之间的经济关系。

由此可知，航运法规是指调整航运活动中各种社会关系的一切法律、法规和规章的总和。

笔者在本文中主要对国内外最新的航运政策与法规进行对比研究，从而在我国航运政策与法规的建立上提出自己的见解。

第二节航运政策与法规的相互关系

在现代的法制国家里，政策与法规的关系一直比较复杂，但都是基于经济发展的要求，反映国家主体或是主权政府控制国家发展方向的意志，具有强制约束力。

政策与法规的不同体现在，政策既有灵活性，而法规具有稳定性。

政策的对象是动态的、不断发展变化的。

他主要是对人们行为的规范与社会关系的调整，侧重于方向性和原则性，即政策的规范、调整在给出原则、方向的前提下，通常留有一定的余地，以便各地在实施时根据本地的实际情况采取灵活措施。

法律所规范、调整的对象具有稳定性、确定性，因而法律的规范、调整侧重于操作性。

它规定人们的作为或是不作为非常具体、细致、严密，理解是不能发生歧义，执行时要不折不扣，不允许灵活变通。

一、航运政策与法规的异同

关于我国航运政策与法规的异同，下文将主要结合航运管理的实际情况进行比较分析。

航运政策与法规的内在关联性:

（1）经济基础一致。

航运政策与法规都是建立在我国特有的社会主义市场经济基础之上，基于社会主义初级阶段的基本国情，针对航运发展中存在的实际问题而建立，同时又为市场经济稳定和航运事业的发展服务。

（2）指导思想相同。

航运政策与法规都是在国家与政府总的产业政策指导之下，遵循着社会主义市场经济的基本原则制定并实施，对航运业的发展起着一定的促进作用。

（3）追求目标一致。

我国航运政策和法规的建立都是人民群众利益的具体体现，都是为规范我国航运经济的健康发展和保障人民的生命安全制定而实施的。

航运政策与法规的在管理方法和实施方式也存在明显的区别:

（1）制定的机关和程序不同。

航运政策是由国务院和交通部制定的，每一项政策的出台，都要反复征求各有关单位的意见，最后必须经党组织集体讨论决定。

而在航运法规中，法律由人大或人大常委会制定和颁发，法规由国务院制定和颁发，规章由交通部制定和颁发，而且都必须经过相应的严格的立法程序。

出台一个法规，比较复杂，需要很长的时间。

（2）表现的形式不同。

航运法规是以法律、条例、规定、决定等规范性文件形式表现的，而航运政策是以决议、决定、通知、领导讲话等行政机关公文形式表现的。

形式的区别主要表现在两个方面：

一是航运政策比较注重理论性的阐述，在说明原则、情况和道理的基础上提出明确要求。

而航运法规在表现形式上大多数条款用明确、肯定的语言作为调整权利与义务关系的行为准则，基本上没有理论性阐述。

二是航运政策既有公开发布的，也有限于一定范围传达贯彻的，并且可以规定相应的秘密级别。

航运法规则必须公开颁布，面向全社会。

（3）实施的方式不同。

航运政策是依靠一定的组织体系和组织措施作为实施的保证，交通部颁发政策后依靠各级交通厅局和直属机构（如海事局）层层贯彻落实。

对于违反政策者，由行政机关进行行政处理。

航运法规体现国家意志，具有极大的权威性和普遍的约束力，是依靠国家强制力保证实施。

其社会普遍约束力的体现，无论是参与航运的国内经营者，还是参与航运的国外经营者，都必须在我国的法律框架下合法经营。

也就是说，对外国经营者，只有通过法规才能进行约束。

对于违法行为，由国家专门机关进行法律制裁。

这些特性都是航运政策所不能及的。

（4）稳定性不同。

航运政策是依据一定时期的航运形势和市场运行情况，对航运经济发展前景进行预测后制定的。

一旦形势变化，航运政策可以作出适当的调整，具有一定的灵活性、多变性。

航运法规一旦制定并颁布执行，在一定时期内将保持不变，稳定性相对较强。

如果需要修改条款，必须履行法定程序，比较复杂。

二、航运政策与法规的相互作用

政法界有这样一个论断:

政策是法律的灵魂，法律是政策的工具。

航运政策与航运法规在形式上也是密不可分，只是其功能上更具有政策的特点。

航运政策与航运法规在以下几个方面体现了相互的联系:

（1）航运政策往往成为立法的先导。

一方面，航运政策是引导航运立法正确建立的重要保证。

政策作为引导确立了立法目的，同时也确定权利与义务关系。

另一方面，由于立法要有严格的规范和一系列紧密立法的程序，所以一项法规的出台，从起草到颁布需要好几年，很难解决当前所面临的问题。

而航运政策既能解决当务之急，在经过一段时间实践的检验后，具有普遍意义的政策可在条件成熟时以立法的形式加以肯定。

（2）航运法规使航运政策的规范化。

航运政策和航运法规在目的上是一致的，都是为促进航运的发展。

所谓航运政策法律化，是把具备稳定性的航运政策以立法的形式表现出来，并通过一定的立法程序制定为法规。

航运政策的法律化使政策更具有强制性，从而有利于更有效的贯彻实施。

（3）航运法规在一定程度上又会限制航运政策的制定与执行。

交通主管部门为了对航运业实施有效的行政管理，需要在一定时期内制定适应形势发展的航运政策，而政策的制定和执行必须遵循法定的程序和的政策目标。

航运政策和法规在原则的制定上有许多相同性，但是又分别具有自身的特点和功能。

制定政策制定周期短，能及时反映一定时期市场经济发展的规律，具有灵活性和前瞻性，能够指导市场沿着健康稳定的方向发展，但是在规范市场行为的法律效力方面较弱。

而航运法规则具有对社会的普遍得约束力，规范市场行为的效力更强。

但是航运法规的制定往往滞后于航运经济发展，并且制定周期长，不能及时解决当前面对的问题。

如果能在市场经济的建设中，正确发挥航运政策与航运法规的相互作用，在国家宏观政策的指导下，能更有效的发挥社会主义市场经济对资源配置的基础性作用。

第二章主要航运国家航运政策及法规的演变

随着世界经济和贸易全球一体化的趋势，航运市场的竞争日趋激烈，由此引起了航运领域的一系列改革，包括航运企业经营战略的变化，有关国家航运政策的改革。

这些改革和经验，对我国制定航运发展政策和立法具有重要的参考价值。

第一节美国航运政策及法规的演变

一、美国航运政策法规的构成

可以从不同角度对美国航运政策进行分类，如国际航运政策和航海运输政策、船舶营运政策和船舶建造政策、金融政策、税收政策