证券基础知识练习题.docx
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证券基础知识练习题
证券基础知识练习题
一、单项选择题
1.证券是指各类记载并代表一定权益的〔 〕。
A.书面凭B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证
2.资本证券是指与〔 〕有关的活动而发生的证券。
A.商业投资B.金融投资C.房地产投资D.项目投资
3.以下不属于货币证券的是〔 〕。
A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票
4.按能否在证券买卖所挂牌买卖，有价证券可分为〔 〕。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券
5.按能否在证券买卖所挂牌买卖，有价证券可分为〔 〕。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券
6.证券持有人面临预期收益不能完成，这表达了证券的〔 〕特征。
A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性
7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在展开它的〔 〕业务。
A.政策性B.地下市场操作C.投融资D.保值
8.证券注销结算公司性质上属于〔 〕。
A.证券效劳机构B.证券运营机构C.证券管理机构D.自律性组织
9.社会保证基金投资于银行存款和国债的比例不得低于〔 〕。
A.20%B.30%C.40%D.50%
10.美国的第一个证券买卖所是〔 〕。
A.费城证券买卖所B.芝加哥证券买卖所C.华尔街买卖所D.纽约证券买卖所
二、多项选择题
1.以下选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有〔 〕。
A.工商企业B.金融机构C.团体D.政府及其机构
2.公募证券与私募证券的不同之处在于〔 〕。
A.审核的严厉水平不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.能否上市与否
3.债券的发行人有〔 〕。
A.政府B.金融机构C.企业D.团体
4.基金性质的机构投资者包括〔 〕。
A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.本国机构投资者
5.证券效劳机构主要包括〔 〕。
A.证券注销结算公司B.证券投资咨询公司C.会计师事务所D.资产评价和证券信誉评级机构
6.证券市场的参与者包括〔 〕。
A.证券投资者B.证券发行人C.证券中介机构D.证券监管机构
7.证券的流通是经过〔 〕完成的。
A.归还B.承兑B.贴现D.买卖
8.按买卖场所划分，证券市场可分为〔 〕。
A.场内市场B.场外市场C.国际市场D.国际市场
9.证券买卖所的主要职责有〔 〕。
A.提供买卖场所与设备B.制定买卖规那么C.监管在该买卖所上市的证券D.提供证券投资咨询效劳
三、判别题
1.证券发行人是资金的供应者。
〔 〕
2.我国制止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。
〔 〕
3.政府发行证券的种类仅限于债券。
〔 〕
4.股份制的金融机构发行的股票并没有定义为普通的公司股票，而是归类于金融证券。
〔〕
5.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其指导下的中国证监会。
〔 〕
6.证券在我国属于〝舶来品〞，最早的股票是外商股票。
〔 〕
7.有价证券是虚拟资本，它的价钱总额总是小于实践资本额。
〔 〕
8.迄今为止，我国N股基本上是以ADR的方式发行的。
〔 〕
9.凭证式国债和封锁式基金买卖凭证属于非上市证券。
〔 〕
10.在我国，严禁将社会保证基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。
〔〕
参考答案：
1—10 BB C AA DB ADA
1—9 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC
1—10 BBABB ABABB
一、单项选择题
1.〔 〕担任证券从业人员从业资历考试、执业证书发放及执业注册注销等任务。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券买卖所D.中国人民银行
2.我国«证券法»的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券买卖和监管，其中心旨在〔〕。
A.维护投资者的合法利益，维护社会经济次第和社会公共利益B.扩展市场规模，为国民经济和国有企业革新效劳
C.打击各种金融立功，保证国有资产和公共财富不受损害D.提供法律保证，提高上市公司质量
3.在信托业务中，〔 〕应当遵守信托文件的规则，为〔 〕的最大利益处置信托事务。
A.委托人受托人B.委托人受益人C.受托人委托人D.受托人受益人
4.依据«中国证监会股票发行核准顺序»的规则，股份的发行央求文件应由〔〕引荐并向中国证监会申报。
A.发行公司B.证监会的外地派出机构C.主承销商D.承销团
5.中国证券业协会是由运营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
采取〔〕的组织方式。
A.公司制B.会员制C.社团组织D.非独立法人
6.依据«证券法»规则，上市公司应当在每一会计年度的上半年完毕之日起〔 〕内，提供中期报告。
A.两个月B.三个月C.四个月D.五个月
7.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场安康开展，维护投资者合法权益，〔〕于2002年10月22日发布了«证券业从业人员资历管理方法»。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国务院证券委、国度体改委
8.证监会在全国成立了〔 〕个地域性证券监管办公室和〔 〕个证券监管专员办事处。
A.10，3B.20，30C.9，35D.9，30
9.«外资参股基金管理公司设立规那么»的实施时间为〔 〕。
A.2002年6月1日B.2002年7月1日C.2001年7月1日D.2001年6月1日
10.依据规则，合格境外机构投资者中的保险公司必需运营保险业务达〔 〕年以上，实收资本不少于〔〕美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于〔 〕美元。
A.2020亿50亿B.3020亿100亿C.2020亿100亿D.3010亿100亿
二、多项选择题
1.以下属于«公司法»规则的董事、经理的制止行为的有〔 〕。
A.不得将公司资产以其团体名义或许以其他团体名义开立账户存储
B.不得以公司资产为本公司的股东或许其他团体债务提供担保
C.不得自营或许为他人运营与其所任职公司同类的营业或许从事损害本公司利益的活动
D.在任何状况下不得同本公司订立合同或许停止买卖
2.«中华人民共和国公司法»的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括〔 〕。
A.股份B.有限责任公司C.外资公司D.中外合资公司
3.«中华人民共和国刑法»关于公司立功的规则有〔 〕。
A.虚报注册资本与虚伪出资罪B.隐瞒严重理想罪C.行贿罪D.提供虚伪财务会计报告罪
4.合格的境外机构投资者是指契合规则条件，经中国证监会同意投资于中国证券市场，并取得国度外汇管理局额度同意的中国境外〔含香港、台湾、澳门〕的〔〕。
A.基金管理机构B.保险公司C.证券公司D.其他资产管理机构
5.设立证券业协会的目的是为了增强证券业之间的〔 〕。
A.联络B.协调C.相互监视D.协作
6.信息披露的基本要求是〔 〕。
A.片面性B.真实性C.时效性D.公正性
7.构成合谋的要件是买卖双方有同谋行为，委托在〔 〕有相似性。
A.地点B.时间C.数量D.价钱
8.国际证监会发布证券监管的三个目的为〔 〕。
A.维护投资者B.防止市场操纵C.降低系统风险D.透明和信息地下
9.如发作〔 〕状况，证券买卖所应当暂停上市公司的股票买卖，并要求上市公司立刻发布有关信息。
A.公司股票买卖发作异常动摇B.有投资者收回收买该公司股票的地下要约C.上市公司依据上市协议提出停牌央求
D.中国证监会依法作出暂停股票买卖的决议时以及证券买卖所以为必要时
10.境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过〔 〕阶段。
A.央求B.筹建C.同意D.停业
三、判别题
1.行政手腕是证券市场监管的主要手腕，约束力强。
〔 〕
2.经过制定方案、政策等行政手腕对证券市场停止干预，相对比拟灵敏，但调理进程能够较慢，存在时滞。
〔〕
3.中国证券监视管理委员会是国度对全国证券、期货市场停止一致微观管理的主管部门。
〔〕
4.证监会有权要求证券买卖所暂停或许恢复上市证券的买卖。
〔 〕
5.经同意从事证券业务运营和中介效劳的机构及团体，只需供认协会章程，遵守协会各项规那么，均可央求成为证券业协会会员。
〔〕
6.证券上市买卖央求经证券买卖所赞同后，发行人应去证券上市买卖的5日前将有关状况报告、同意文件等置备于指定场所供群众参考。
〔 〕
7.对操纵市场的行为可依据«证券法»、«刑法»等停止处分，但操纵行为受益者的损失那么无法停止赔偿。
〔〕
8.证券买卖所依法担任对有价证券的发行、上市、买卖、注销、托管、结算等停止监管。
〔〕
9.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构停止监视管理。
〔〕
参考答案：
1—10 BADCB AACBD
1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD
1—9 BBAAB ABBB
一、单项选择题
1.假设公司运营不善而破产，公司债券持有者〔 〕股东收回本金。
A.晚于B.优先于C.同于D.不确定
2.以下不属于确定债券票面金额时要思索的要素的是〔 〕。
A.债券的发行对象B.市场资金供应状况C.债券发行费用D.债券发行总规模大小
3.在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再参与本金计算下期利息的债券被称为〔〕。
A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券
4.浮动利率债券可以逃避因〔 〕动摇而发生的风险。
A.债券价钱B.通货收缩C.供求关系D.市场利率
5.记账式债券由于发行和买卖无纸化，所以效率高、本钱低且〔 〕。
A.活动性高B.买卖平安C.灵敏性高D.买卖方便
6.用于补偿政府预算赤字的国债是〔 〕。
A.赤字国债B.树立国债C.战争国债D.特种国债
7.第一笔武士债券是〔 〕在1970年12月发行的。
A.世界银行B.亚洲开发银行C.欧洲共同体D.日本财政部
8.龙债券具有〔 〕的特征。
A.企业债券B.公债C.本国债券D.欧洲债券
9.按债券利率能否固定分类，可分为〔 〕和浮动利率债券。
A.贴现债券B.累进利率债券C.固定利率债券D.复利债券
10.在国际发行人民币金融债券始于〔 〕年。
A.1950B.1952C.1985D.1982
二、多项选择题
1.以下关于债券的说法，正确的有〔 〕。
A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需求在一定时期付息还本D.反映了发行者和投资者之间的债务债务关系
2.关于债券的特征，下面说法错误的选项是〔 〕。
A.归还性是指债券没有规则的归还时间，债务人必需按时向债务人支付利息
B.活动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利水平；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，能否在以货币计算的价值上遭受损失C.普通来说，具有高度活动性的债券同时风险较大D.普通状况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
3.以下关于金融债券的说法，正确的有〔 〕。
A.发行主体是银行或非银行金融机构B.金融机构信誉度较高
C.关于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
D.发行债券是金融机构的自动负债，金融机构有更大的自动权和机动权
4.政府债券可分为〔 〕。
A.中央政府债券B.政府保证债券C.中央政府保证债券D.中央政府债券
5.与股票比拟，债券风险相对较小的缘由，是〔 〕。
A.债券利息固定B.债券有固定的本金归还期C.债券价钱动摇小D.债券种类多
6.下面说法正确的选项是〔 〕。
A.本国债券普通由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国度或几个国度同时操持经销
B.欧洲债券普通由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
C.本国债券的发行受发行地所在国有关法规的控制和约束，并且必需经官方主管机构同意
D.欧洲债券在法律上所受的限制比本国债券宽松得多
7.我国的〔 〕发行过供境外投资者投资的可转换公司债券。
A.中国石化B.镇海炼油C.华能国际D.中国联通
8.补偿赤字的手腕有〔 〕。
A.发国债B.添加税收C.向中央银行透支D.动用历年结余
9.按用途不同，中央政府债券通常可分为〔 〕。
A.树立债券B.保值债券C.普通债券D.专项债券
三、判别题
1.短期国债的罕见方式是国库券。
〔 〕
2.英、美等国政府发行过无期公债或永世性公债。
这种公债无固定归还期，持券者不能要求政府清偿，只可按期取息。
由此可见，债券具有和股票相反的永世性，即不可归还性。
〔〕
3.贴现债券是指在票面上规则利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价钱发行到期时按面额归还本金的债券。
〔 〕
4.实物债券是普通意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。
〔 〕
5.目前，我国的中央政府债券在资本市场上占重要位置〔 〕
6.龙债券是指除日本以外的亚洲地域发行的一种以非亚洲国度和地域货币标价的债券。
〔〕
7.国债没有风险。
〔 〕
8.实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。
〔 〕
9.我国已构成了具有中国特征的中央政府债券市场，即以企业债券方式发行中央政府债券。
〔〕
参考答案：
1—10 BDCDB ABDCC
1—9 ABCD AC ABCD AD ABC CD BC ABCD CD
1—9 ABBAB ABBA
一、单项选择题
1.投资基金的风险能够小于〔 〕。
A.股票B.固定利率债券C.浮动利率债券D.债券
2.认购公司型基金的投资人是基金公司的〔 〕。
A.债务人B.受益人C.股东D.委托人
3.契约型证券投资基金反映的是〔 〕。
A.一切权关系B.债务债务关系C.委托代理关系D.信托关系
4.封锁式基金期满终止，清产核资后的〔 〕应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.基金资本C.未分配收益D.基金净资产
5.买卖封锁式基金在基金价钱之外要支付的费用为〔 〕。
A.手续费B.印花税C.申购费D.赎回费
6.依照我国«中华人民共和国证券投资基金法»规则设立基金管理公司，注册资本不低于〔〕亿元人民币，且必需为实缴货币资本。
A.1B.2C.3D.0.5
7.债券基金收益与市场利率的关系是〔 〕。
A.同方向变化B.反方向变化C.有关的D.不确定的
8.股票基金的投资目的侧重于追求〔 〕。
A.公司控制权B.利息支出C.优先认股权D.资本利得
9.在以下几种基金中，管理费率最低的是〔 〕。
A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金
10.基金的托管费用通常〔 〕计算并累计。
A.逐日B.逐周C.逐月D.逐年
二、多项选择题
1.证券投资基金的作用包括〔 〕。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于证券市场的动摇与开展C.有利于添加国度的税收支出D.有利于证券市场的国际化
2.开放式基金的特点有〔 〕
A.没有预定存续期限B.没有发行规模限制C.可以上市买卖D.每个买卖日延续发布基金份额净资产
3.影响封锁式基金单位价钱的直接要素有〔 〕。
A.资产净值B.基金收益C.市场供求状况D.基金风险
4.地下披露基金信息时，不得有以下行为：
〔 〕。
A.虚伪记载、误导性陈说或严重遗漏B.对证券投资业绩停止预测C.承诺收益或承当损失D.诽谤其他基金管理人、基金托管人或许基金份额出售机构
5.货币市场基金的投资对象包括〔 〕。
A.银行短期存款B.短期国库券C.短期公司债券D.银行承兑票据
6.指数基金的优点主要有〔 〕
A.费用昂贵B.风险较小C.收益率高D.可作为避险套利的工具
7.证券投资基金依据投资目的划分，可以分为〔 〕。
A.生长型基金B.效益型基金C.支出型基金D.平衡型基金
8.基金托管人改换的条件有〔 〕。
A.基金托管人解散、依法被吊销、破产或许由接收人接收其资产
B.基金管理人有充沛理由以为改换基金托管人契合基金份额持有人利益，并提请基金份额持有人大会表决经过
C.代表50%以上的基金份额的基金份额持有人要求基金托管人退任
D.中国人民银行有充沛理由以为基金托管人不能继续实行托管职责
9.基金收益的构成包括〔 〕。
A.基金投资所得的股息、债券利息B.买卖证券差价C.存款利息D.基金投资所得的红利
10.对证券投资停止限制的主要目的是〔 〕。
A.引导基金分散投资、降低风险B.防止基金操纵市场C.发扬基金引导市场的积极作用D.添加基金资产的收益水平
三、判别题
1.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。
〔 〕
2.公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。
〔 〕
3.开放式基金的价钱与资产净值常发作偏离。
〔 〕
4.货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。
〔 〕
5.指数基金的管理费用比拟低。
〔 〕
6.指数基金的收益普通高于市场平均收益率。
〔 〕
7.生长型基金追求的是基金投资的资本利得。
〔 〕
8.基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。
〔〕
9.基金份额持有人与管理人之间实质上是一切人和委托人的关系。
〔 〕
10.为取得上市公司的控制股权而购置该公司股票，是基金投资的主要目的之一。
〔〕
参考答案：
1—10 ACDDA ABDAA
1—10 ABD ABD AC ABCD ABCD ABD ACD ABCD ABCD ABC
1—10 ABBBA BBBAB
一、单项选择题
1.投资者停止金融衍生工具买卖时，要想取得买卖的成功，必需对利率、汇率、股价等要素的未来趋向做出判别，这是衍生工具的〔〕所决议的。
A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性
2.国际货币市场〔IMM〕中的国库券期货标的物的面值是〔〕。
A.10万美元B.100万美元C.1000万美元D.1万美元
3.规范化的期货合约中独一可变的变量是〔 〕。
A.买卖种类B.交割日期C.买卖价钱D.每日限价
4.以下不属于金融期货的性质的是〔 〕。
A.买卖双方的权益与义务是对称的B.双方均需开立保证金账户，交纳履约保证金C.双方潜在的盈利和盈余有限
D.逃避价钱不利变化，在价钱有利变化时可经过坚持期货来维护利益
5.投资者之所以买入看跌期权，是由于他预期这种金融资产的价钱将会〔 〕。
A.下跌B.下跌C.不变D.无法确定
6.我国规则，可转换公司债的转换价钱应以发布募集说明书前〔 〕个买卖日公司股票的平均收盘价钱为基础，并上浮一定幅度。
A.10B.5C.30D.60
7.1980年以来，金融衍生工具的创新效果极为丰厚，最基本的创新类型是〔 〕。
A.股权创外型B.风险管理型C.增强活动型D.信誉创外型
8.认股权证的认购期限普通为〔 〕。
A.两周到三十天B.半年C.一年D.三年到十年
9.以下关于影响认股权证价值上下的要素中，不正确的说法是〔 〕。
A.市价高于认购价钱越多，认股权证的价值越大B.认股权证的剩余有效时期越长，认股权证的价值就越大
C.认股权证的换股比例越高，价值越大D.认股价钱越高，认股权证的价值就越大
二、多项选择题
1.在金融期货买卖中，限仓的方式有〔 〕。
A.依据保证金数量规则持仓限额B.依据不同的会员规则不同的持仓量
C.依据不同的经济环境规则不同的持仓量D.依据不同的客户规则不同的持仓量
2.美国短期国库券期货的可交割债券是〔 〕。
A.尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期国库券B.尚有91天剩余期限的原来发行的9个月期国库券
C.尚有90天剩余期限的原来发行的1年期国库券D.新发行的3个月期的国库券
3.期货买卖中套期保值的基本类型有〔 〕。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值
4.影响期货价钱的主要要素有〔 〕。
A.现货价钱B.交割选择权C.红利D.时间长短
5.利率变化主要从以下〔 〕几个方面影响期权的价钱。
A.利率变化影响期权基础资产的市场价钱变化B.利率变化影响期权价钱的时机本钱变化
C.利率变化影响期权买卖的供求关系变化D.利率变化影响期权基础资产价钱的动摇性
6.ADR业务中，中央存托公司所提供的效劳包括〔 〕。
A.支付红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.担任ADR的清算
C.向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的讯问D.担任ADR的保管
7.〔 〕可以作为金融期货的标的物
A.股票B.股票价钱指数C.外汇D.利率
8.依据协议价钱与基础资产市场价钱的关系，可将期权分为〔 〕。
A.看涨期权B.虚值期权C.平价期权D.实值期权
9.金融期权按基础资产性质划分，包括〔 〕。
A.金融期货合约期权B.外币期权C.股票期权D.利率期权
10.以下〔 〕状况发作时，认股权证的价值会增大。
A.普通股市价动摇幅度减小B.普通股市价高涨C.剩余有效时期较短D.认股价钱降低
三、判别题
1.金融工具价钱的变幻莫测，决议了金融衍生工具买卖盈亏的不动摇性，成为金融衍生工具高风险的重要诱因。
〔〕
2.衍生品的期限普通在一年以下
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