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比较优势理论与服务贸易

第一章绪论

1817年,李嘉图在《政治经济学及赋税原理》一书中首次提出“比较优势论”,此后,这一理论不断得以充实和完善成为经济学家研究国际贸易的逻辑起点,也是服务贸易理论研究的出发点。

而当代世界经济发展中的一个重要趋势,是国际服务贸易的迅速发展。

从上世纪80年代开始,服务贸易的年均增长率持续高于货物贸易。

服务贸易额占全球贸易额的比重不断提高,目前已达30%左右。

服务贸易也和货物贸易一样,发挥着经济增长引擎的功能.我国服务贸易自改革开放以来,获得了长足的发展,服务贸易额从1982年的45.36亿美元上升到2009年的2898亿美元,年均增长27.7%¹.尽管如此,相对于货物贸易,我国服务贸易发展还是比较缓慢,服务贸易在GDP中的比重比较低.后金融危机时期,国际贸易格局发生了深刻的变化,低碳经济、绿色出口的贸易理念已深入人心,服务贸易正好迎合了这一理念,同时我国商务部发布的5后危机时代中国外贸发展战略6报告也明确,到2020年,我国服务进出口总额要达到1万亿美元.所有这些都要求我们必须大力发展服务贸易。

本文拟从比较优势的角度,分析中国服务贸易发展现状及对策。

1.1比较优势理论在国际服务贸易领域中的适用性

关于服务可贸易性问题的讨论,起源于服务产品与实物型产品相比较的特点。

服务生产与消费的同时性,意味着服务不能被储藏,因此J.Bhagwati认为[1],关于服务不可贸易的观点,主要是起源于服务生产与消费具有同时性的特点,这一特点必然要求服务的生产者与使用者互相作用和互相影响（即直接接触）。

1986年,Hirsch用“同时性因素”说明了可贸易与不可贸易服务之间的区别,认为服务生产者与使用者共同作用期间发生的成本占交易总成本的比例越低,这类服务的可贸易性就越大[2]。

日益增多的国际间服务贸易活动使得理论界对体现在赫克希尔-俄林-萨缪尔逊模型（Hecksh-er-Ohlin-Samuelsonmodel）中的国家比较优势原理进行了重新的审视。

D.I.Riddle区分了经济的和文化的两种比较优势[3],他论述了在经济比较优势方面的特点:

（1）一些传统的比较优势原则可直接应用于服务贸易。

国际竞争能够促进服务质量和服务价格的改善,服务业的专业化分工有助于各国开发其自然与人力资源和利用规模经济。

（2）比较优势的源泉因行业不同而存在差异。

比如旅游业更依赖于自然资源禀赋。

（3）人力资20世纪70年代以来，经济学家们对比较优势理论在服务贸易领域的适用性进行了多年的争论，本是竞争优势的重要源泉,教育质量成为决定性的因素。

（4）比较优势是动态变化的,不同国家可以在全球服务市场中开辟出自己的竞争领域和比较优势。

作为新兴的国际贸易方式,服务贸易的发生、方向和得失是否适用传统的国际贸易理论,学术界对此存在不同的看法。

概括起来，理论界主要存在三种观点：

一种观点认为，比较优势理论不适用于服务贸易。

如R迪克（RDick）和H迪克（HDcke）运用“显示性比较优势法”（RCA）对18个经合组织国家的资料进行了跨部门回归分析，其结果是，在知识密集型服务贸易的现实格局中，没有证据表明比较优势在服务贸易模式的决定中发挥了作用。

美国的菲克特库迪（GFeketekuty）指出，服务与商品相比具有许多不同的特点，桑普森（GSampson）和斯内普（RSnape）认为，由于以生产要素不能在国际间自由流动为前提，因此，传统的要素禀赋理论不足以解释国际服务贸易。

另一种观点则相反，认为比较优势理论完全适用于服务贸易，没有必要把服务贸易同一般国际贸易区分开来。

例如，1981年萨皮尔（ASapir）和卢兹（ELutz）对服务贸易的实证研究表明：

“传统贸易理论不仅适用于货物贸易，也适用于服务贸易，要素禀赋在货物贸

易和服务贸易模式的决定上都具有重要作用。

”美国著名的国际经济学家理查得·库伯（RicardKumpe）认为：

“作为一个简单的思想，比较优势论是普遍有效的。

”不必刻意把服务贸易和商品贸易区分开来，持这一观点的代表人物有辛得利（BHindley）、史密斯（ASmith）、萨皮尔（ASapir）、卢兹（ELutz）和劳尔（SLall）等。

第三种观点介于前两者之间，它既肯定比较优势理论的基本原理对于服务贸易的适用性，同时也承认具体理论在解释服务贸易上的缺陷，主张在利用比较优势理论来解释服务贸易时，必须对传统理论进行若干修正。

1985年，迪尔多夫率先运用H-O-S模型，建立了一个一种商品一种服务的模型来探讨服务贸易的比较优势，其研究证明：

如果给定某些条件，比较优势理论完全可以用来分析国际服务贸易。

1990年，伯格斯指出，如果把标准的H-O-S模型做简单修正，就可以得到解释服务贸易的一般模型，即比较优势理论是可以用来解释服务贸易的。

总的来说，第三种观点得到了国内外学术界的较多认可，更符合当前国际服务贸易的现实状况。

1.2服务贸易比较优势的决定因素分析

传统比较优势理论是否适用于服务贸易、以及在多大程度上适用于服务贸易，人们开始从不同角度探讨服务贸易比较优势的决定因素及其源泉。

目前关于服务贸易比较优势的决定因素概括起来有：

自然禀赋、地理位置、文化传统、公司策略、人力资本、政府管理体制等。

1.2.1自然条件和基础设施制约服务贸易的产生和发展

自然条件是一切经济活动的基础，必然对服务贸易产生一定的影响。

服务基础设施是指能够提供服务的基本资源，他们在一定程度上决定或抑制着现代国际服务贸易的方式、规模和质量。

1.2.2人力资本状况是决定一国服务贸易比较优势的根本因素。

在服务产品的要素投入中，资本不仅仅指有形的机器设备，而且还包括由教育、培训、研究与开发等提高的人力资本，服务贸易的比较优势不仅仅来自于自然资源要素禀赋，而且更大程度上取决于该国的人力资本状况。

1.2.3资本、技术、管理水平成为决定服务贸易竞争力的主要因素。

因为现代服务业的发展越来越趋向于资本密集、科技密集、管理密集型，在国际服务贸易中，地理环境、资源、劳动力价格这些相对稳定的因素在决定成本方面的作用在下降，而技术和资本因素的作用在上升，一国可以通过资本的积累或技术的转让来改变原来的比较优势，通过提高管理水平形成新的比较优势。

4.政府管理体制将影响服务贸易比较优势的发挥。

由于政府对本国服务业的发展有许多保护措施，在一定程度上保护了本国服务业的发展，但也限制了比较优势的充分发挥，管理体制的松紧也可能是比较优势的来源之一。

第二章国际服务贸易的障碍和服务贸易自由化理论

2.1国际服务贸易的障碍

服务交易活动需要服务生产者和服务消费者互相接触,跨越国界的服务交易活动将比国内的服务交易活动遇到更多障碍。

S.Illeris认为[5],这些障碍包括:

第一,空间距离及由此而产生的成本。

国家之间的空间距离通常较长,跨国界的运输和通讯设备一般比国内所拥有的网络差,而运输和通讯成本的降低与其他商品的价格相关。

第二,制度性的障碍。

它们包括:

关税、数量限制或禁止进口、技术上的要求、对建立外资企业的限制、从业资质要求、对人员和利润移动的限制、在公共供给上钟情于国内生产者的倾向以及国家垄断。

这些制度性障碍将在许多服务行业中有效地排斥来自国外的竞争。

第三,文化与语言障碍。

这类障碍对国际服务贸易的影响很大,因为人与人之间的接触以及其中所包含的不确定性因素要比国际货物贸易更复杂。

这类障碍不可能由政府采取行动迅速地加以克服,它只能随着时间的推移,采取一定的措施例如通过加强语言学习、开展地区与文化的交流和采用相似的教育方法等,使这类障碍的影响得到减缓。

第四,国际服务贸易活动本身包含的复杂性和高风险。

国际贸易活动要求组织国际之间的运输、金融、保险、翻译以及适应不同国家法律和多样化的办事程式,这就意味着国际服务贸易需要大量的中间服务。

政局不稳定或汇率波动的风险将增加国际服务贸易中的障碍。

国外的许多研究表明,非关税壁垒包括政府规制政策是国际服务贸易发展的主要障碍。

D.I.Riddle首先根据非关税壁垒的目的把非关税壁垒分为三类:

（1）纯粹非关税壁垒。

其目的是保护国内经济和保持文化传统免受外国生活方式和价值观念的过分影响。

（2）准非关税壁垒（quasi-nontariffbarriers）。

其兼有规制需要和保护两个目的,对所谓“幼稚行业”发展的保护就是比较典型的准非关税壁垒的例子。

（3）偶然性非关税壁垒。

它包括旨在限制不必要的外汇使用的财政政策、旨在保护消费者免受不必要风险的规制措施和出于对国家安全问题的考虑。

其次,他综合服务贸易战略的类型和贸易壁垒影响的对象,把非关税壁垒分为四种主要的类型,即影响产品流通的壁垒、影响资本流动的壁垒、影响人员移动的壁垒和影响生产企业设立的壁垒[6]。

限制产品流通的壁垒包括完全禁止国外产品进入本国市场、准入国内市场但必须使用国内的流通渠道或者存在产品数量的配额限制等。

通过特殊的立法程序而使政府发挥阻碍服务贸易的作用的形式多种多样,例如,规定公共产品的市场只向本国企业开放、实行歧视性的技术标准等。

限制资本流动的壁垒主要是外汇管制、汇率波动和对利润收入移回国内的限制。

这些限制或者将提高企业的经营成本,或者将降低消费者的购买能力,从而将使得服务生产者不再具有竞争优势。

限制人员移动的壁垒是对人员过境迁移的限制,这种限制既会给企业增加招聘合适员工的困难（如专业咨询业）,也将影响消费者对服务消费的选择。

影响生产企业设立的壁垒主要体现在设立条件的要求上,如要求东道国必须占有一定百分比的股份。

一般认为,减少或消除非关税壁垒和放松政府规制的程度与范围,将促进国际服务贸易自由化进程和国际服务贸易的发展。

2.2服务贸易自由化理论

国际服务贸易现有的格局显示,发达国家在国际服务贸易总额中占有较大的份额,那么,国际服务贸易自由化的结果,在发达国家与发展中国家之间,究竟是利益冲突（Conflict）,还是利益共享（Convergence）?

自由贸易论者认为:

其一,发达国家与发展中国家各具有自己的比较优势。

工业化国家在技术密集型和资本密集型的服务行业中具有比较优势,发展中国家在劳动密集型的服务行业中具有比较优势。

发展中国家也可以在一些新兴的服务行业中培育自己的比较优势[7]。

其二,消除贸易壁垒将有助于贸易双方福利的改善。

对于发展中国家来说,从发达国家进口更为便宜和更有效率的银行与保险服务,有助于提高其出口能力和国内经济绩效。

相反,对于国内经济发展所需要的作为中间投入的服务加以保护,将使出口能力和国内经济发展受到伤害。

不幸的是政治家们常常只把国际贸易活动看成是一种零和游戏（zero-sumoutcomes）,特别是把一国的所得看成是另一国的损失[8]。

其三,长期以来人们一直认为,国际货物贸易的动机之一就是它能够给其参与者带来许多益处,例如共享规模经济收益、提高为了获取更大市场份额的竞争能力以及提高为了适应更加多样化的市场的产品设计和质量改进能力等等。

没有理由不相信国际服务贸易可以带来与国际货物贸易能够带来的同样好处。

第三章我国服务贸易发展现状及存在问题

1997年至2009年的12年间,我国服务贸易在我国国际贸易中所占比例平均仅为12.64%º,占世界服务贸易的比重平均仅为3.4%,服务贸易在我国起步晚,发展缓慢。

3.1我国服务贸易发展现状

自1997年至2009年,我国货物贸易总额从3251.62亿美元上升至22072.22亿美元,占世界货物贸易比例从2.89%上升至8.85%,而同期服务贸易总额从525.36亿美元上升至2868亿美元,占世界服务贸易比例从1.92%缓慢上升至4.46%,与货物贸易相比,我国服务贸易占世界服务贸易的比重较低。

其中,服务出口从1997年的245.69亿美元增至2009年的1286亿美元,占世界服务出口的比重从1186%上升至3.88%,12年间增长了2.02%,服务进口从1997年的276.67亿美元增至2009年的1582亿美元,占世界服务进口比重从2.05%上升至5.08%,12年间增长了3.03%,进口增长快于出口增长,不仅如此,表1显示,我国服务进口占世界服务进口的比例也高于我国总体服务贸易占世界服务贸易的比例,说明相较而言,我国服务进口发展较快.

3.2新兴服务贸易的增长

运输和旅游是我国传统的服务贸易项目,而且旅游长期为我国服务贸易的顺差项目,但是进入21世纪以来,这种状况正在发生变化,运输和旅游等传统服务贸易的增长速度正逐步让位于计算机和信息服务、专利服务等新兴服务贸易项目。

自1997年至2009年的12年间,我国运输服务贸易从129亿美元增至702亿美元,年均增长17143%,旅游服务贸易从202亿美元增至834亿美元,年均增长12198%,而同期计算机和信息服务贸易从3.15亿美元增至97亿美元,年均增长35159%,专利许可服务贸易从5.98亿美元增至115亿美元,年均增长30.57%.除此之外,自1997年至2009年的12年间,我国保险服务贸易年均增速达到了23.24%,金融服务贸易的年均增速达到了30.11%.由此可见,金融、保险、计算机和信息服务、专利许可服务等新兴服务贸易正在逐步取代传统服务贸易成为我国服务贸易增长的主力.我国服务贸易长期以逆差为主,1997年逆差额33.99亿美元,占当年服务贸易额的6.47%,到2009年,逆差达到历史新高296亿美元,占当年服务贸易额的10.32%,服务贸易逆差呈现逐年递增的趋势。

我国服务贸易主要逆差来源于运输、保险、专有权利使用费和特许费,1997年,这三项逆差额为83.50亿美元,到2009年,上升到433亿美元,12年间增长了四倍多.我国服务贸易顺差主要来源于旅游和其他商业服务,自2005年开始计算机和信息服务、建筑服务也成为顺差主要项目,2007年以后咨询服务出口猛增,2008年我国咨询服务实现顺差46.05亿美元,比2007年上涨了536%,2009年咨询服务顺差继续上涨,达到52亿美元,顺差额仅次于其他商业服务。

3.3小结

通过上面的分析可以看出,虽然当前我国服务贸易总量不大,但发展速度比较快,同时在我国的比较优势从劳动密集型产业向资本和技术密集型产业转变的同时,服务贸易结构也正发生积极的变化.首先,自1997年至2009年的12年间,虽然我国服务贸易总体发展缓慢,但是进口增速快于出口增速;其次,资本和技术密集型的金融、保险、计算机和信息服务、专利许可服务等新兴服务贸易正在逐步取代劳动密集型的传统服务贸易而成为我国服务贸易增长的主力,第三,部门发展不均衡,尽管自1997年至2009年的12年间,我国服务贸易逆差不断扩大（以运输、保险、专有权利使用费和特许费最为显著）,但是计算机和信息服务、咨询服务等的顺差却呈上升趋势。

第四章基于动态比较优势解析我国服务贸易发展现状

4.1动态比较优势的含义

动态比较优势理论是对静态比较优势理论分析的延伸和发展,是对贸易与经济增长理论综合考虑的成果,主要研究的是长期比较优势变化的决定因素及其对福利的影响.以大卫#李嘉图的比较成本理论和赫克歇尔#俄林的要素禀赋理论（H-O理论）为基础的传统比较优势理论认为,比较的成本优势和相对要素禀赋优势决定了一国的贸易模式和贸易结构.萨缪尔森对H-O理论作了发展,提出赫克歇尔-俄林-萨缪尔森理论（H-O-S理论）,认为如果要素禀赋理论的假设都成立,贸易的结果是所有贸易国的要素价格和商品价格最终会趋同,贸易也会停止,而克鲁格曼（Pau.lR.Krugman,1979）则认为,现实中普遍存在的规模经济和市场不完全竞争会打破这种均衡,从而提出产业内贸易理论和动态规模经济理论,认为即便两国的要素禀赋相同,贸易依然可以发生[8].随着科学技术的发展,传统静止的比较优势理论面临越来越严峻的挑战,也得到了前所未有的发展.科技进步会带来劳动生产率水平的提升,一国的要素禀赋也不是一成不变的,随着一国要素禀赋结构的变化和某类产品的要素密集度的变化,该国的要素禀赋优势也会发生变化[9],所有这些都会改变建立在传统比较优势基础上的贸易模式和贸易结构.这个过程就是动态比较优势发挥作用的过程。

4.2动态比较优势的意义

动态比较优势理论的发展让我们对国际贸易模式和贸易结构的动态性有了更清楚的认识,随着科学技术的发展和一国要素禀赋与产品要素密集度的变化,一国的贸易模式和贸易结构也不是一成不变的,而是会不断变化,服务贸易也是如此.当前我国服务贸易模式和贸易结构在一定程度上是我国服务动态比较优势的反映,而今后一段时期服务贸易的发展趋势也必然会受到国家服务动态比较优势的影响.因此,基于动态比较优势理论角度分析我国服务贸易的发展具有重要的现实意义,也有助于我们正确认识我国服务贸易的发展并为服务贸易的发展指明方向。

4.3我国服务业的比较优势和不足

我国自然资源和劳动力资源丰富,长期以来在国际旅游业、劳务输出和远洋运输业等资源密集型和劳动密集型服务产业方面具有一定的优势,并具备进一步发展的潜力[2-4]。

如我国山川秀丽,历史人文景观丰富,列入/世界遗产名录0的景点（区）就有20多处,再加上各地极具特色的风土人情,对世界各国人民有着很大的吸引力,这是发展我国国际旅游业的天然优势。

据统计,2002年我国旅游外汇收入突破200亿美元,国内旅游收入达到3800亿元,国际国内旅游业总收入达到5370亿元,已进入世界第六大国际旅游国的行列。

随着我国对旅游资源的不断发掘以及管理和服务质量的不断提高,旅游业还会有更大的发展。

我国有世界上最多的人口,劳动力资源丰富,并且价格低廉,这在发展劳动密集型产业方面具有很大的国际比较优势。

2002年,我国对外承包工程和劳务合作完成营业额144亿美元,占了我国服务贸易出口总额的36.5%。

随着我国加入WTO,一些国家正逐步取消在劳务输出市场准入方面对中国公司的限制,因此,劳务输出是我国很有优势和潜力的产业,应该花大力气发展。

海运服务业方面,我国是海运大国,现从事国际海运的企业有300多家,远洋运输船舶2300多艘,净载重量为3700多万吨,列世界第五位。

由于我国造船能力和相关技术不断增强,在世界贸易日益扩大的情况下,发展国际航运服务尚有很大发展潜力。

中国有着/四大文明古国0之一的美称,我国的戏曲、音乐、武术、舞蹈、体育、医疗、语言、文学等传统文化也深受世界各国人民的喜爱,因此,文化产业也是我国具有比较优势的领域之一。

另外,受惠于国家的垄断和巨大投入,我国的通讯服务和卫星发射服务也在国际市场上占有一席之地。

虽然我国在资源密集型和劳动力密集型服务产业方面具有一定的比较优势,但是,我国对外服务贸易在整体上处于比较劣势。

首先,由于我国服务贸易起步晚,又长期受计划经济的影响,服务贸易总体规模小,占国民经济的比重低,竞争力较弱。

目前,发达国家的服务业产值一般都占到了国内生产总值的55%左右,个别发达国家则达到了75%以上,而发展中国家服务业产值的平均水平也达到了40%左右,许多国家就业岗位有50%以上是由服务业提供的。

相比之下,我国服务业的发展水平还比较落后,20世纪80年代,我国服务业产值仅占20%,2000年上升到35%[4]。

尽管发展幅度不小,但我国的服务业仍然必须大力加速发展,才能适应时代需要,这也是不争的事实。

例如,2002年,我国服务贸易出口额397.5亿美元,仅占世界服务贸易出口总额的2.5%,还不及香港的452亿美元,这与我国作为世界上第五大贸易强国的整体贸易水平相去甚远。

其次,我国服务业各部门发展严重失衡,一些部门比较发达,如劳务合作和对外工程承包、旅游、远洋运输等部门,在世界上有较强的竞争力;另一些部门则处于极其落后甚至空白状态,如金融、保险、文化教育、信息服务等部门,在国际服务贸易中均处于劣势地位。

以附加价值较低的劳动密集型的工程承包、运输、旅游等服务出口去换取发达国家高附加价值的金融、保险、电信、信息处理等技术与知识密集型服务的进口,我们服务贸易出口额必然会大大低于进口额,形成较大的服务贸易逆差,使我国的服务贸易在整体上处于不利地位。

例如,2002年,我国对外服务贸易出口总额为397.5亿美元,进口为465.3亿美元,形成服务贸易逆差67.8亿美元。

其中,保险服务贸易出口仅为2.1亿美元,而进口为32.4亿美元,逆差为30.3亿美元;专利权使用费和特许费出口为1.3亿美元,进口为31.1亿美元,逆差29.8亿美元。

这与我国货物贸易300多亿美元的顺差形成鲜明的对比。

再次,由于中国的服务业长期依赖于劳动密集型和资源密集型行业,而世界服务业越来越偏向于资本、技术密集型行业,致使我国服务业现有的比较优势也难以保持,比较劣势日益凸现。

例如自20世纪80年代以来,随着远洋集装箱运输和国际建筑业BOT方式的盛行,远洋运输和工程承包这两项服务越来越偏向于向资本、技术密集型服务方式转变,而我国在资本、技术两方面基础较为薄弱,相应的比较劣势也日渐凸现。

2002年,我国在运输服务贸易项目下的逆差达到了78.9亿美元。

另外,随着我国经济持续快速的发展,工人的工资水平不断上升,低劳动成本的优势开始逐渐丧失,以低素质劳动力为基础的产业不可能一直维持竞争优势。

4.4服务动态比较优势的表现

当前,一国的服务贸易水平已是一国综合国力的最主要体现,我国服务贸易总量不大,其主要原因是我国服务业不发达,服务业不发达是和服务行业的比较优势密切相关的.我国服务贸易主要以运输和旅游这些劳动密集型的行业为主,就是因为我国劳动力数量多,劳动密集型行业有比较优势.而现在金融、保险、计算机和信息服务、专利许可服务等新兴服务行业的发展则和我国服务比较优势的演变分不开。

随着科技兴国战略的实施,我国加大了技术原始创新投入和技术引进力度,技术落后的局面正逐步改善,同时入世又为我国引进外资打开了局面,在/走出去、引进来0政策的指引下,我国引资数额急剧上升,2009年利用外资额达到900亿美元»,已是世界第三大引资国,这有效缓解了服务发展的资金瓶颈.服务的构成要素主要有劳动、资本和知识技术,而当前,我国劳动者的素质也得到了有效的改善,以普通高等教育毕业生的人数来说,2001年我国普通高等教育毕业生为103.6万,到2007年上升为624.2万¼,另外每年我国高校毕业生还呈一定的比例递增,劳动者受教育水平的提升有助于劳动生产率的提升.随着劳动生产率水平的提升和要素禀赋的变化,我国服务比较优势正在缓慢的发生变化,劳动密集型行业的比较优势正逐步让位于资本和技术密集型的服务行业,我国服务贸易发展现状就很好的证明了这一点.

4.5服务动态比较优势的发展方向

传统的贸易理论和新贸易理论有一点共识,那就是比较优势决定贸易模式和贸易结构,当然还有贸易量.我国当前服务比较优势正在缓慢的发生着变化,传统的劳动力优势正在消减,新的技术和资本优势还不稳固,这使得我国服务动态比较优势变得模糊起来.从我国服务贸易的发展现状中可以看到,当前,运输服务逆差不断扩大,为我国最大的服务逆差项目,2009年运输逆差230亿美元,占我国服务逆差总额的78%,而同时,计算机和信息服务、咨询等服务虽已逐步建立起比较优势,但是2009年,这两项顺差总额仅85亿美元,而保险服务逆差就达97亿美元.可见,服务动态比较优势的发展方向影响并决定着服务贸易的发展趋势。

第五章服务贸易的发展趋势

5.1我国服务贸易趋势

我国服务贸易的比较优势集中在旅游、运输