双重预防机制管控体系手册一企一策.docx
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双重预防机制管控体系手册一企一策
前言
为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，通过风险分级管控和隐患排查治理体系的建立和运行，实现了“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，逐步达到了降低风险、消除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故发生的目的，在建立和完善风险管控和隐患排查治理体系过程中，专业机构通过帮助企业对危险源、危险有害因素的辨识，使企业在全员、全时、自主对风险的管控和隐患的排查治理能力有了质的进步，进一步保障了企业员工的生命安全，提高了企业对事故的防御能力。
公司于202X年10月开始风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的建设。
在双重预防机制建设过程工作过程中，公司严格按照《XX省安监局关于进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的指导意见》（XX安监〔XX〕XX号）、《市安委办关于印发XX市防范遏制重特大事故构建双重预防机制实施办法的通知》（XX安委办〔XX〕6号）、《市安监局关于印发XX年工作要点的通知》（XX安监〔XX〕XX号）、《企业构建双重预防机制基本流程（试行）》按照XX市安监局统一部署，结合公司实际，就推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设（以下简称“双重预防机制建设”）工作等文件的要求，成立了双重预防机制建设领导小组，制定了工作计划，先后经过了建立组织机构；编写实施方案；制定隐患排查治理制度；组织员工培训；安全风险评估单元划分、危险源辨识风险评估；安全风险分级管控；主要风险告知，严格落实了安全风险分级管控措施；制定“重点岗位风险告知卡”进行现场公告，并绘制安全风险四色分布图，明确了责任部门和责任。
公司进一步完善了隐患排查治理制度，对重点岗位编制了隐患排查标准，实施隐患排查分级管理，明确了隐患排查频次、责任人，定期实施隐患排查，对查出的隐患及时落实相应的整改。
目前公司“双重预防机制”建设已初步建成，公司将严格按照“双重预防机制”有关文件的要求，抓好运行过程控制，确保企业各危险源风险处于受控状态。
事故源于隐患，隐患源于风险，通过双重预防机制方案的实施，企业对风险点进行有效的分级管控，真正做到了预防关口前移，防事故与管控风险，消隐患于无形，建设保持有效的双重预防机制运行机制，将有效地为企业的安全生产保驾护航。
为了总结双重预防机制建设成果，汇总分析各项调查结果，实施并评估双重预防机制方案，建立和完善持续推行双重预防机制运行机制，特编制本企业双重预防机制建设文件。
XX公司
年月日
第一节安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制
第一章企业概况
第一节公司简介
XX公司于XX年X月XX日在XX市市场监督管理局登记成立。
公司位于XX市XX街道XX路XX号XX号栋，法定代表人XX。
企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），注册资本XX万元，公司经营范围：
XX（不含危险品）。
公司占地面积约为XX平方米，包含1个氨压缩机房及其配电间、1栋综合楼（办公、配电房、仓库），氨压缩机房及其配电间面积约为XX平方米。
冷库面积约为XX平方米。
公司现有员工XX人，其中专职管理人员XX人，特种作业人员3人，注册资本XX万元。
冷库采用氨制冷系统。
第二节双重预防机制组织机构
XX公司文件
XX[202X]第1号
关于成立风险分级管控和事故隐患排查治理体系
领导小组的通知
公司全体员工：
根据《市安委办关于印发XX市防范遏制重特大事故构建双重预防机制实施办法的通知》（XX安委办〔XX〕6号）等相关法规、文件及标准的要求，为确保本公司安全生产、公司职工的生命安全，防止伤亡事故的发生，本公司成立风险分级管控和事故隐患排查治理体系领导小组，其成员组成如下：
组长：
XX
副组长：
XX
成员：
XX
1、领导小组职责
（1）、学习国家及地方的相关规范要求，全面负责公司风险分级管控和隐患排查治理体系的建设推进和落实执行；
（2）、负责双重预防机制建设组织机构职责及人员的配置调度，明确所有人员的工作职责及任务分工；
（3）、建立符合双重预防机制建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、责任考核及奖惩制度等体系文件，并推行实施；
（4）、组织审定公司双重预防机制建设推进实施方案，明确体系建设的目标、步骤、任务内容及进度；
（5）、协调调度公司各类资源保障体系建设，定期研究体系建设存在的问题，制定整改措施及解决方案；
（6）、结合公司实际情况，督促检查双重预防机制建设的风险点辨识、评价分级、管控措施制定等各环节的过程控制和质量；
（7）、组织制定双重预防机制建设培训计划，分层次、分阶段、分岗位组织进行双重预防机制建设的培训，并组织考试考核；
（8）、按照双重预防机制建设的要求组织开展风险点隐患排查治理，分析原因，制定措施，落实整改责任人、整改期限、整改资金等内容，做到风险隐患排查闭环管理；
（9）、双重预防机制建设方面的其他要求。
2、主要负责人职责
（1）作为公司双重预防机制建设的第一责任人，认真学习双重预防机制建设方面的规范标准及要求，全面负责公司风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作；
（2）为双重预防机制建设配备必要的人力、物力、财力等资源支持；
（3）审定批准双重预防机制建设相关的制度、方案、文件等；
（4）参加双重预防机制建设的工作会议，听取工作进度及开展情况汇报，研究存在的问题，制定科学的改进措施，推行实施双重预防机制建设；
（5）组织双重预防机制建设的培训教育，使之具有针对性、可操作性，提高全员的风险管控意识和隐患排查能力；
（6）双重预防机制建设方面的其他相关要求。
3、分管负责人职责
（1）按照业务分工，负责分管范围内的双重预防机制建设配合和辅助，提供强有力的资源支持；
（2）参加双重预防机制建设制度、方案、文件的编制、审核及推广实施；
（3）在分管范围着力开展双重预防机制建设工作，参加相关的会议，研究存在的问题，结合实际制定解决方案，并跟踪解决；
（4）落实本岗位的责任制，并负责相关人员的责任落实及考核；
（5）加强双重预防机制建设的培训教育，协调调度相关的资源保证培训的有效落实实施；
（6）公司双重预防机制建设方面的其他规定及要求。
4、安全科职责
安全科主要负责起草双重预防机制建设工作方案和有关文件，指导和监督检查各专业工作组分工开展情况；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估。
5、其他职责
1）财务科负责保证安全生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的实施与运行，并监督经费的使用落实情况。
2）职能部门、办公室职责
（1）认真学习上级双重预防机制建设的相关文件、标准及要求，严格遵守公司双重预防机制建设的制度、方案和文件；
（2）作为部门的双重预防机制建设第一责任人，在职责范围内按照要求分层次、分阶段推进实施双重预防机制；
（3）严格按照公司双重预防机制建设的实施方案，工作分工到岗、工作目标分解到人、工作任务分解明确、进度安排合理的当；
（4）组织开展双重预防机制建设宣传教育和培训推进工作，结合各岗位实际，培训有针对性、可操作性，并进行闭卷考试验证；
（5）公司规定的其他职责。
XX公司
202X年10月1日
主题词：
关于成立“双重预防机制建设”领导机构的通知
报：
总经理送：
各部门存档
第二章风险分级管控与隐患排查治理体系建设程序文件
第一节安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设实施方案
XX公司文件
XX[202X]第2号
关于印发双重预防机制建设实施方案的通知
各部门：
为认真贯彻《XX省安监局关于进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的指导意见》（XX安监〔XX〕XX号）、《市安委办关于印发XX市防范遏制重特大事故构建双重预防机制实施办法的通知》（XX安委办〔XX〕6号）、《企业构建双重预防机制基本流程（试行）》等文件要求，大力推进企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防，从根本上防范各类事故发生。
现将我公司安全生产风险分级管控和事故隐患排查治理实施方案印发给你们，希各部门认真学习、贯彻执行。
特此通知。
XX公司
202X年10月1日
主题词：
体系实施方案
XX公司202X年10月1日印发
风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设实施方案
一、目的
为了加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设（以下简称“双重预防机制”），全面彻底的剖析设备设施及作业活动中存在的风险，对风险进行辨识，对隐患进行治理，降低生产作业活动中的风险，经公司安全领导小组研究决定，从即日起公司开展“双重预防机制”建设，为保障体系建设，特制订本方案。
二、任务目标
自202X年10月1日展开工作，于202X年12月31日完成全公司风险分级管控和隐患排查治理体系建设持续更新工作，通过风险点确定和危险源辨识，对所有公司设施设备及生产活动全面分析存在的风险；通过风险评估、隐患治理使风险隐患始终处于受控状态，进行分级管控，杜绝和减少企业生产安全事故的发生。
并每年对安全风险分级管控和隐患排查治理体系的运行机制，进行评审评价，使其在运行中持续不断分析、辨识、评价、提高。
三、成立组织机构
为顺利实施《安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设工作方案》，公司成立双重预防机制建设推动领导委员会及各工作组。
组长：
XX
副组长：
XX
成员：
XX、XX、XX、XX
1、小组工作任务
（1）、学习国家及地方的相关规范要求，全面负责公司风险分级管控和隐患排查治理体系的建设推进和落实执行；
（2）、负责双重预防机制建设组织机构职责及人员的配置调度，明确所有人员的工作职责及任务分工；
（3）、建立符合双重预防机制建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、责任考核及奖惩制度等体系文件，并推行实施；
（4）、组织审定公司双重预防机制建设推进实施方案，明确体系建设的目标、步骤、任务内容及进度；
（5）、协调调度公司各类资源保障体系建设，定期研究体系建设存在的问题，制定整改措施及解决方案；
（6）、结合公司实际情况，督促检查双重预防机制建设的风险点辨识、评价分级、管控措施制定等各环节的过程控制和质量；
（7）、组织制定双重预防机制建设培训计划，分层次、分阶段、分岗位组织进行双重预防机制建设的培训，并组织考试考核；
（8）、按照双重预防机制建设的要求组织开展风险点隐患排查治理，分析原因，制定措施，落实整改责任人、整改期限、整改资金等内容，做到风险隐患排查闭环管理；
（9）、双重预防机制建设方面的其他要求。
2、主要负责人职责
（1）作为公司双重预防机制建设的第一责任人，认真学习双重预防机制建设方面的规范标准及要求，全面负责公司风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作；
（2）为双重预防机制建设配备必要的人力、物力、财力等资源支持；
（3）审定批准双重预防机制建设相关的制度、方案、文件等；
（4）参加双重预防机制建设的工作会议，听取工作进度及开展情况汇报，研究存在的问题，制定科学的改进措施，推行实施双重预防机制建设；
（5）组织双重预防机制建设的培训教育，使之具有针对性、可操作性，提高全员的风险管控意识和隐患排查能力；
（6）双重预防机制建设方面的其他相关要求。
3、分管负责人职责
（1）按照业务分工，负责分管范围内的双重预防机制建设配合和辅助，提供强有力的资源支持；
（2）参加双重预防机制建设制度、方案、文件的编制、审核及推广实施；
（3）在分管范围着力开展双重预防机制建设工作，参加相关的会议，研究存在的问题，结合实际制定解决方案，并跟踪解决；
（4）落实本岗位的责任制，并负责相关人员的责任落实及考核；
（5）加强双重预防机制建设的培训教育，协调调度相关的资源保证培训的有效落实实施；
（6）公司双重预防机制建设方面的其他规定及要求。
4、安全科职责
安全科主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，指导和监督检查各专业工作组分工开展情况；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估。
5、其他职责
1）财务科负责保证安全生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的实施与运行，并监督经费的使用落实情况。
2）职能部门、办公室职责
（1）认真学习上级双重预防机制建设的相关文件、标准及要求，严格遵守公司双重预防机制建设的制度、方案和文件；
（2）作为部门的双重预防机制建设第一责任人，在职责范围内按照要求分层次、分阶段推进实施双重预防机制；
（3）严格按照公司双重预防机制建设的实施方案，工作分工到岗、工作目标分解到人、工作任务分解明确、进度安排合理的当；
（4）组织开展双重预防机制建设宣传教育和培训推进工作，结合各岗位实际，培训有针对性、可操作性，并进行闭卷考试验证；
（5）公司规定的其他职责。
四、实施步骤和工作任务
以公司实际为主，安全科配合支持，上下联动、分工明确，在限期内确保各项工作及时完成，主要分工如下：
（一）风险分级管控体系建设
1、编制《双重预防机制工作流程》。
确定风险识别方法、识别记录、识别步骤；风险评价方法、评价过程、风险分级相关制度和标准规范；风险控制措施制定与实施要求以及各类运行记录等。
2、排查风险。
根据工贸行业特点和工艺流程全方位、全过程排查本单位可能导致事故发生的风险点，发动全体员工深入开展查找身边（岗位、设备）安全风险活动，包括人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不安全因素以及安全管理的缺陷等方面存在的风险，明确风险点所在区域或部位、风险点名称、可能导致事故类型、风险控制措施、状态描述、控制措施缺陷等基本信息。
3、风险评价。
按照《风险评价准则》中明确的风险评价方法，由安全科牵头组织体系及有经验的生产主管开展风险评价，确保评价结果客观、真实，为下一步有效控制风险提供客观依据和技术支持。
4、确定风险等级。
根据风险评价结果和单位实际，对排查出来的风险点进行分级，在确定风险类别的前提下，按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4、5级（1级最危险，依次降低）。
5、明确管控措施。
针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级（公司、车间、班组），落实具体的责任部门、责任人和具体的管控措施。
包括制度管理措施、物理工程措施、技术管理措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等。
6、风险公告警示。
在各有关岗位公布本单位的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施。
让每一名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。
对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。
对可能导致事故的工作场所、工作岗位，应当设置报警装置，配置现场应急设备设施和撤离通道等。
对可能产生职业病危害的作业岗位，应当在其醒目位置，设置警示标识和警示说明，明示可能产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容。
同时，将1、2级风险点的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位。
（二）隐患排查治理体系建设
1、编制《事故隐患排查治理制度》。
确定开展事故隐患排查组织领导、隐患排查方法、排查步骤、隐患分类标准、排查结果的处置程序、隐患排查治理相关制度和标准规范及奖惩办法等。
2、制订隐患排查治理标准和清单。
针对各个风险点制订隐患排查治理标准和清单，明确单位内部各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，对各类隐患和违规违章行为实行精准排查、精准治理，对一时不能消除的隐患，要落实整改措施和应急方案，严防盯守，限期消除，形成制度化、标准化的隐患排查治理体系。
3、建立健全排查与治理档案。
档案资料应至少包括：
隐患排查治理体系规范、隐患排查治理责任小组、隐患排查治理奖惩制度、隐患排查治理清单（包括公司、车间、班组）、隐患排查治理记录表、隐患排查治理公示、隐患排查治理通知单、隐患登记及整改销号审批表、隐患分类汇总表等。
（三）、保障措施
各单位部门要从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障双重预防机制能够得到有效的实施和运行。
1）组织保障
各单位部门建立健全双重预防机制管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作。
2）制度保障
1、各单位部门建立健全与双重预防机制管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、隐患排查治理、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度。
2、各单位部门要建立健全并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求。
3、各单位部门建立健全并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录。
（四）安全文化保障
各单位部门建立健全并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。
（五）、工作阶段
安全风险管控与隐患排查治理体系建设工作共分四个阶段进行：
1、动员部署阶段（202X年10月1）
安全科制定工作方案，主要负责人召开相关会议，进行动员部署，落实责任分工，明确进度安排。
2、宣传、教育培训（202X年10月1日至10月30日）
（1）第一阶段
1）中层以上人员培训
组织公司主要负责人和各部门负责人、各车间主任（企业管理层和工作小组成员）集中培训，由安全科负责，培训学习《XX省安监局关于进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的指导意见》（XX安监〔XX〕XX号）、《市安委办关于印发XX市防范遏制重特大事故构建双重预防机制实施办法的通知》（XX安委办〔XX〕6号）、《企业构建双重预防机制基本流程（试行）》、《双重预防机制知识》、《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》省市区关于双重预防机制建设有关文件、要求，明确双重预防机制建设的目的、意义和各自职责和任务。
系统学习双重预防机制相关标准规范文件省标杆企业体系建设的成果以及我公司《双重预防机制建设实施方案》等内容。
2）全员培训
采用集中授课的形式，对全体员工讲解双重预防机制建设的重要性、目的和意义，系统学习双重预防机制建设的内容，通过学习使全体员工熟悉什么是风险点，什么是危险源，掌握危险源辨识的方法和评价方法；掌握风险管控的措施和隐患排查治理的方法。
3）考核
培训完成后，以试卷考核形式统一进行考核，并登记归档。
（2）第二阶段
1）中层以上人员培训
由安全部负责组织，对公司编制的《危险源辨识风险评估结果》、《企业安全风险分级管控表》等体系文件进行培训。
2）全员培训
由职能部门负责组织，对公司编制的《安全风险评估单元划分表》、《危险源辨识风险评估结果》、《企业安全风险分级管控表》、《现场类隐患排查清单》、《基础类隐患排查清单》等体系文件进行培训，达到人人掌握岗位风险点和危险源，会排查隐患，隐患控制措施清楚，会填写各类表格。
3）考核
培训完成后，以试卷考核形式统一进行考核，并登记归档。
3、编制双重预防机制工作流程和相关管理制度、体系文件等资料（202X年10月1日～202X年10月5日）
由安全科负责，各有关部门、办公室协助，依据双重预防机制要求，结合企业实际，编制符合企业自身特点的双重预防机制工作流程和管理制度、体系文件，解决开展双重预防机制工作的技术体系标准。
4.风险辨识、评价与分级工作（202X年10月6日～202X年10月15日）
（1）各部门、单位进行风险点辨识，确定《安全风险评估单元划分表》
（2）辨识危险源，进行风险评价
1）根据确定的安全风险评估单元划分表。
对设备设施、作业活动进行危险源辨识，要求全员参与，自下而上，由各岗位、班组、车间逐级识别确定本岗位、班组、车间的危险源。
2）进行风险评价。
由各部门、办公室采用风险矩阵法（LS）对辨识的危险源进行风险评价，将风险评价结果填入《危险源辨识风险评估结果表》中。
由领导小组指导各部门、单位人员按要求进行。
3）制定管控措施和管控层级。
针对风险点即排查出的危险源，从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施五个方面制定具体管控措施，并根据风险点级别确定管控层级，确定《企业安全风险分级管控表》。
（3）风险点辨识、危险源辨识、风险评价以及管控措施审核
1）由领导小组对各部门、单位提交的《危险源辨识风险评估结果表》、《企业安全风险分级管控表》进行审核，确定其适宜性；
2）对不符合要求的情况由各部门、单位重新实施风险点辨识、风险评价和制定管控措施工作；
3）重复上述过程，直至合格；
4）领导小组汇总各部门、单位提交的《危险源辨识风险评估结果表》、《企业安全风险分级管控表》并进行分析评价。
本项工作由领导小组负责实施审核，主要负责人最终确定。
5）审核分析
双重预防机制领导小组根据风险点辨识、评价情况和职业健康安全方面的不良记录，分析我公司双重预防机制建设的基本状况，并根据风险分级情况，确定重点控制风险点，报主要负责人审核批准。
5.编制隐患排查表（202X年10月16日～202X年10月25日）
根据安全生产标准化评分办法、《危险源辨识风险评估结果表》、《企业安全风险分级管控表》，编制《基础隐患类排查项目清单》和《现场管理类隐患排查项目清单》，形成隐患排查各种检查表格，实现隐患排查标准明晰，解决以往隐患排查粗放的缺陷。
按照隐患治理流程实施隐患治理。
按照隐患排查治理系统指南确定的隐患排查→整改通知→整改反馈→整改验收等程序形成闭环管理。
填写表格、建立台账。
6.成果汇总（202X年10月26日～202X年10月30日）
（1）对前阶段工作进行汇总总结，编制相关体系文件，并形成以下体系文件：
1）《安全风险评估单元划分表》；
2）《危险源辨识风险评估结果表》；
3）《企业安全风险分级管控表》；
4）《企业主要安全风险告知栏》、
5）《重点岗位风险告知卡》、《四色安全风险空间分布图》；
6）《基础隐患类排查项目清单》、《现场管理类隐患排查项目清单》；
7）隐患排查治理各种记录表格。
7.开展隐患排查治理（202X年11月1日～202X年12月31日）
根据双重预防机制建设确定的体系文件及《基础隐患类排查项目清单》和《现场管理类隐患排查项目清单》，按部门、岗位职责等进行分工，按照规定的周期，全面开展隐患排查治理工作，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现企业隐患自查自改自报常态化，确保安全生产水平上新台阶。
8.持续改进（202X年11月1日～202X年12月31日）
按照要求做到以下几点：
（1）适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。
（2）根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。
（3）建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。
（4）重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
（5）在202X年12月底对双重预防机制建设情况进行一次系统性评审。
三、保障措施和相关要求
1、提高认识，加强领导。
建立完善风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，要提高到全公司的高度上来，各部门务必高度重视，以更
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