电务段LKJ专业管理评估办法.docx
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电务段LKJ专业管理评估办法
电务段LKJ专业管理评估办法
第1条 为规范电务段LKJ工作，提高LKJ的专业管理水平，根据《列车运行监控装置（LKJ）运用维护规则》（铁运〔2009〕98号），特制定电务段LKJ专业管理评估办法（以下简称：
评估办法）。
本评估办法是对电务段LKJ专业工作规范化程度、工作质量和专业管理水平的评定标准。
第2条 本评估办法内容分五部分，共计62个评估项目、156个检查项点。
第一部分基础管理，计9个评估项目（标准分140分），第二部分技术管理，计21个评估项目（标准分290分），第三部分数据管理，计20个评估项目（标准分395分），第四部分检测检修，计10个评估项目（标准分175分），第五部分为加分部分，计2个评估项目。
标准分总计1000分，采取从标准分减分的方法计算实际分数。
各评估项目检查内容的得分数最少为零分，不取负分。
有加分项目的，加分累计不得超过50分，最后评估总分不超过1000分。
第3条 评估结果以百分制表示，按照本评估办法以千分制计算出五个部分实际得分之和后除以10（第二位小数四舍五入），即为该段LKJ专业工作评估的成绩。
评定成绩90分以上为优秀，89－80分为良好，79-70分为合格，70分以下为不合格。
第4条 本评估办法根据评估项目分为Ⅰ、Ⅱ两个等级。
Ⅰ级评估为重点要求内容,在日常评估检查工作中应为必查项目；Ⅰ级和Ⅱ级评估内容为用于局、部级开展全面检查工作的项目。
Ⅰ级评估总分为645分，最后评估得分仍以百分制计算。
Ⅰ级评估32个评估项目，87个检查项点；Ⅱ级评估30个评估项目，69个检查项点。
附件1：
电务段LKJ专业管理评估内容及标准
附件2：
电务段LKJ专业管理评估计分表
附件1：
电务段LKJ专业管理评估内容及标准
部分
分类
序号
评估等级
项目工作要求
检查项点
评估打分标准
一
、
基础管理
（一）
基本制度
1
Ⅰ
电务段应按照铁路局列车运行监控装置（LKJ）运用维护管理办法，结合段实际制定本段LKJ运用维护实施细则。
1.检查电务段是否制定LKJ实施细则；
2.细则是否明确建立以主管段长为组长，段各职能科室、车载设备车间相关人员组成LKJ工作小组,是否建立重点工作制度；
3.细则是否明确LKJ职责分工。
本项30分。
1.未制定细则，本项失格；
2.未明确建立以主管段长为组长的工作小组，未建立重点工作制度,每处减5分；
3.无主管段长、各职能科室、车间、工区职责分工，每处减5分。
2
Ⅰ
电务段应比照本评价办法按分层管理，逐级负责的原则，细化制定评估制度，并每季度组织一次自查。
1.检查电务段是否制定评估制度；
2.检查评估期内两个季度自查写实、记录；
3.检查上期存在问题整改情况；
4.检查自查通报发布情况；
5.检查铁路局查出问题整改落实情况。
本项20分。
1.未制定评估制度，本项失格；
2.未组织季度自查，每次减5分；无写实记录，每次减5分；记录不全,每处减2分；
3.上期整改未落实每件减5分；
4.自查通报未下发有关车间、部门，减5分；检查内容不全、总结措施不具体、无针对性、奖惩没兑现的每项减2分；
5.铁路局检查问题未整改，每件减5分。
3
Ⅱ
电务段会同机务部门细化部、局《LKJ系统维护管理分工》文件。
1.检查是否按车型细化《LKJ系统维护管理分工》文件。
本项10分。
1.无细化文件，减10分。
4
Ⅱ
电务段应制定LKJ专业工作经济考核办法，并严格执行。
1.检查经济考核办法；
2.检查2个月的考核记录。
本项10分。
1.无考核办法，本项失格；
2.考核没有记录减2分。
5
Ⅱ
电务段应将LKJ系统技术培训纳入年度计划，从事LKJ系统工作人员任职前须经过岗位培训，考试合格方准上岗。
1.检查电务段年度培训计划；
2.抽考段主管段长、职能科室主管人员，车载设备车间管理、技术干部各1名，车载设备分析、车载设备检修、检测人员各2名；
3.抽查5名作业人员岗位培训情况。
本项15分。
1.无年度培训计划，减10分；计划未落实每项减2分；无培训内容和考卷，每处减2分；
2.未按要求参加抽考，每少一人减5分；成绩不达80分，每人减5分；
3.无岗位培训记录，每人次减2分。
（二）
基本设置
6
Ⅱ
电务段是LKJ系统设备维护管理工作的主体，设置LKJ系统设备管理专业部门或人员，按业务需求，在对口的机务段（含对口的动车基地（所）、动车段）所在地设置电务车载设备车间。
1.检查局、段相关文件；
2.专业部门或人员设置情况；
3.检查车间、工区设置情况；
4.检查车间、工区人员配置情况。
本项15分。
1.无相关文件，本项失格；
2.未按文件规定设置专业部门或人员，每处减5分；
3.未按文件规定设置车间、工区，每处减5分；
4.未按文件规定配置车间、工区人员每处减5分。
7
Ⅱ
车载设备车间应建立岗位责任制，明确各岗位的职责和权限。
1.检查主任、技术人员和各工区工长及职工岗位责任制；
2.检查岗位责任制内容，应明确职责范围和工作内容。
本项10分。
1.未建立岗位责任制，本项失格；
2.岗位责任制每缺少一个岗位减2分；岗位责任制内容未明确职责范围和工作内容减2分。
8
Ⅱ
电务车载设备检测工区应设置在便于作业的机车、动车组整备场附近，具备必要的工作场地、房舍并配备满足测试要求的设施、设备和仪器仪表，备有用于故障处理的备品等。
1．检查一个检测工区，检测工区应按规定设置；
2．检查检测工区配备的设备和检测工装（包括轨道发码环线、发码设备、机车标签测试设备、机车语音记录装置测试设备、LKJ运行记录数据转储设备、处理数据的计算机设备及传输数据的铁路计算机网络接口、通讯设备等）。
本项15分。
1．检测工区的设置不符合规定，本项失格；
2．检测工区配备的设备和检测工装不全，每缺少一项减2分。
9
Ⅰ
电务段须设置LKJ车载基础数据文件专用模拟检验工作室，确保数据文件测试和固化芯片过程中的安全。
1.检查工作室设置情况；
2.检查工作室是否符合国家电子计算机机房的有关规范；
3.工作室至少应配置两套专用测试和芯片擦写设备。
本项15分。
1.无专用工作室，本项失格；
2.工作室不符合国家电子计算机机房的规范要求，每处减2分；
3.未按要求配齐设备或设备不良，每1台减5分。
二
、
技术管理
（一）
设备管理
10
Ⅱ
电务段应按LKJ系统设备检修互换单元逐台设立书面或电子技术履历簿，准确反映设备类型、主要技术参数、生产厂家、出厂时间和编号，跟踪记载设备安装使用、技术状态及修理等情况。
1.抽查5台设备的履历簿；
2.检查履历簿内容是否能准确反映设备类型、主要技术参数、生产厂家、出厂时间和编号，跟踪记载设备安装使用、技术状态及修理等情况；
3.检查设备安装分布统计记录；
4.抽查2台机车LKJ设备。
本项25分。
1.未建立履历簿，本项失格；每缺少一项，减5分；
2.履历簿内容不全，减5分；
3.无设备安装、备品分布统计表，减5分；
4.机车LKJ设备与履历簿内容不一致的，每项减5分。
11
Ⅱ
LKJ系统实行CRCC认证管理，必须使用铁道部批准的型号。
新造或落修的LKJ系统各项装置应纳入机车设备进行验收。
1.检查电务段LKJ设备台帐及附属设备登记记录；
2.检查电务段2台段修落成的机车。
本项10分。
1.台帐中有不符合标准型号要求的，本项失格；
2.LKJ系统验收未纳入机车设备验收的，减5分。
12
Ⅰ
LKJ系统的功能、性能、结构须符合铁道部规定的技术条件或技术规范。
1.检查2套LKJ主机、TAX箱。
本项10分。
1．不符合部颁技术规范，本项失格。
13
Ⅰ
为确保LKJ的安全性和运用质量，存储LKJ车载控制文件芯片和LKJ车载基础数据文件芯片的重复使用次数不超过规定次数，每次改写芯片时需做标识。
1.检查电务段存储芯片的管理制度；
2.检查电务段备用芯片使用次数标识；
3.检查三台机车上LKJ主机板上存储芯片标识。
本项15分。
1.未制定管理制度，减5分；
2.备用芯片未做标识或使用频次超过7次，减5分；
3.发现机车上LKJ主机板上存储芯片未做标识或使用频次超过7次，减5分。
14
Ⅱ
LKJ系统各设备设计使用寿命期为6～8年，电务段应根据使用环境条件和运用质量指标的变化情况及时向铁路局提出更新计划。
1.检查更新计划提报情况；
2.抽查2台运用机车。
本项10分。
1.未及时提报更新计划,减5分；
2.发现超期使用，本项失格。
（二）
综合技术管理
15
Ⅰ
LKJ软件须使用铁道部规定的版本。
1.检查电务段LKJ软件版本台帐，应包括更换记录、版本使用范围等内容；
2.抽查不同机型的2台机车，检查LKJ基本控制软件、显示器软件、地面信息插件软件、通信插件软件、扩展通信插件软件版本号；
3.检查检测工区记录数据格式处理软件；
4.检查对口机务段调度室IC卡数据文件编制软件。
本项20分。
1.版本台帐记录不清、使用范围不明，减5分；
2.车载软件未使用部颁有效版本，本项失格；
3.记录数据格式处理软件未使用部颁有效版本，本项失格；
4.IC卡数据文件编制软件未使用部颁有效版本，本项失格。
16
Ⅰ
电务段应建立LKJ系统设备质量月度分析制度。
每月对设备运用质量指标分类统计分析，针对惯性故障现象、原因进行分析，制定对策措施，并建立装备故障分析及技术措施台帐。
1.检查是否制定分析制度；
2.检查评估期内的故障分析及技术措施台帐。
本项20分。
1.未建立制度，减10分；
2.无故障分析及技术措施台帐，本项失格；评估期内每缺一次月度分析，减2分；未分类统计每项减2分；对评估期内发生的惯性故障未分析或原因分析不清,减5分；制定的技术措施无针对性或未落实，每项减2分。
17
Ⅱ
车载设备车间应按照电务段质量分析制度每月召开质量分析会议，分析本月LKJ系统设备质量情况；车载设备车间每月应对检测、检修中存在的质量问题汇总，做好统计、分类，制定对策措施。
1.检查2个月的质量分析会议记录；
2.检查会议内容是否有质量分析及上月问题的整改情况；
3.检查故障或问题记录，记录应有统计、有分析、有对策。
本项10分。
1.没有会议记录,每次减5分；
2.会议内容每缺少一项,减2分；
3.没有记录减5分，记录不符合要求每缺少一项，减2分。
18
Ⅱ
电务段应建立技术档案管理制度，对检修工艺范围、作业标准、装车方案、技术改造措施进行归档管理。
1.检查是否建立技术档案管理制度；
2.检查检修工艺范围、作业标准是否齐全；
3.检查LKJ装车方案是否按车型分类；
4.检查技术改造措施。
本项15分。
1.未建立管理制度，减10分；
2.工艺、作业标准不全，每缺一项减5分；
3.装车方案每缺一种机型，减5分；
4.没有技术改造措施，减5分。
19
Ⅱ
电务段应建立因LKJ系统各项设备检测作业或故障处理造成机车或动车组迟拨、临修、途中故障的分析考核和统计上报制度。
1.检查是否制定分析考核和统计上报制度；
2.检查分析考核和统计台帐、记录。
本项15分。
1.未建立制度，减10分；
2.无台帐记录，本项失格；每发现一次未分析，减5分；原因、责任未查清落实每处减2分；未按局规定上报，每次减5分。
20
Ⅰ
电务段应建立LKJ系统设备运用质量、LKJ数据专项登乘检查制度。
1.检查是否制定专项登乘检查制度，并对各级登乘人员有量化要求；
2.检查段主管领导、技术、安全管理人员各1名评估期内三个月的登乘记录。
本项10分。
1.未建立专项登乘检查制度，减5分，无量化要求减2分；
2.登乘次数不足，每人次减2分；没填写登乘记录，每人次减2分；发现问题无整改建议或要求，每处减2分。
21
Ⅰ
电务段应建立与机务等部门的联席会制度，每月召开一次联席会。
1.检查是否制定联席会制度；
2.检查评估期内三个月联席会会议纪要。
本项10分。
1.未建立制度，本项失格；
2.无会议纪要，每次减5分；未对上个月联席会议的问题进行落实，每件减2分。
22
Ⅱ
电务段车载设备车间或车载设备检测工区应参加对口机务段或运用车间的每日交班会。
1.检查车间或工区一个月交班会记录。
本项10分。
1.未参加机务交班会，本项失格；每缺1次记录，减2分；会议记录未对以下内容统计汇报，每项减2分。
（1）LKJ系统途中运行情况；
（2）入库检测及合格证回收、故障处理、运行记录数据转储等情况；
（3）LKJ系统使用操作存在的问题。
23
Ⅱ
LKJ系统设备维修的各种专业仪器、仪表、测试设备列入电务段检修工装设备和计量器具的管理范围，建立定期检修和检验制度。
1.检查是否制定定期检修和检验制度；
2.检查设备定期检修和检验台帐、记录。
本项10分。
1.未制定定期检修和检验制度，本项失格；未明确保养范围或划定保养负责人，每项减2分；
2.无设备定期检修和检验台帐、记录，每缺一项减2分。
24
Ⅱ
电务段应按铁路局规定要求上报LKJ系统各项报表。
1.检查月度、季度、半年报表；
2.检查LKJ系统季、半年、年工作总结；
本项10分。
1.无报表，本项失格；缺1项减2分；评估期内漏报一次减5分，未及时上报每次减2分；
2.无LKJ工作总结，本项失格；每缺一次减2分。
25
Ⅰ
电务段应制定LKJ系统设备应急故障处理办法，明确责任人，公布应急故障处理联系方式。
1.检查电务段应急故障处理办法；
2.检查联系方式公布情况；
3.检查应急故障处理记录。
本项10分。
1.未制定应急故障处理办法，本项失格；
2.未公布联系方式，减2分；
3.应急故障处理没有记录，减5分。
26
Ⅱ
电务段应制定LKJ数据处理和分析专用计算机设备的使用、保养管理制度。
1.检查是否制定使用、保养管理制度；
2.抽查三台专用计算机设备的使用、保养记录台帐。
本项10分。
1.制度未建立，本项失格；
2.无定期保养维护台帐，减5分；未按要求进行维护保养，每次减2分；数据复核，写片计算机未做到专机专用，减5分；装有与工作无关的软件，LKJ数据复核、写片计算机与网络连接，本项失格。
（三）
质量指标
27
Ⅱ
LKJ制动发生件数应按机车设备、地面信号设备、LKJ系统等造成的原因进行分类统计，并按专业进行信息反馈。
每月因LKJ系统原因造成的紧急制动的发生率不得超过局定指标。
1.检查局对因LKJ系统原因造成的LKJ制动发生率的规定；
2.检查电务段上季度LKJ制动发生情况的分类统计；
3.检查按专业进行信息反馈情况；
4.检查因LKJ系统原因造成的LKJ制动发生率。
本项15分。
1.电务段LKJ专业人员对部、局定指标不清楚，减2分；
2.LKJ制动发生件数未进行分类统计，减2分；
3.未按专业进行信息反馈，减2分；
4.因LKJ系统原因造成的LKJ制动发生率每超0.1件/十万公里，减5分。
28
Ⅰ
LKJ系统检测良好率：
机车、动车组担当牵引和列车任务入库后，按规定对LKJ系统进行检测，确认系统作用良好的称为检测作用良好。
对于多重冗余系统中出现的不影响功能作用的局部状态不良，按检测作用良好统计。
每月LKJ系统检测良好率不小于99.5％。
1.检查三个月LKJ系统检测良好率统计；
2.检查检测统计记录，核对多重冗余系统中局部不良的情况统计。
本项20分。
1.无检测良好率统计，本项失格；每少一个月减5分；指标每低于0.1％减5分；
2.对局部不良的未做统计，减5分；
29
Ⅰ
LKJ系统故障关机率：
每月LKJ系统故障关机率不大于0.1件/十万公里。
对于因地面信息接收处理单元故障引起LKJ转入“20km/h限速”状态工作的应单独统计。
1.检查上季度LKJ系统故障关机率；
2.检查20km/h限速信息专项统计；
3.检查设备故障、事故记录；
4.检查《LKJ途中故障报告表》。
本项20分。
1.上季度故障关机率每超0.1件/十万公里，减10分；
2.20km/h限速信息未作专项统计，减10分；
3.评估期内每发生一件责任途中更换机车，减10分；引起一般D类事故的，本项失格；引起一般C类事故及以上的，本次评估失格；
4.未填写《LKJ途中故障报告表》，减10分；填写不全每缺一次减5分，填写信息不清每处减2分。
30
Ⅱ
LKJ运行记录数据转储成功率：
每月LKJ运行记录数据转储成功率不小于99.5％。
1.检查上季度LKJ转储成功率；
2.检查检测人员文件转储记录。
本项15分。
1.上季度转储成功率每低于O.1％减5分；
2.无转储记录，减10分；转储记录登记不全，每处减2分。
三
、
数据管理
（一）
数据管理制度
31
Ⅰ
电务段应制定LKJ数据管理的相关工作制度。
检查是否有如下工作制度:
1.LKJ数据芯片换装工作制度和标准；
2.LKJ数据换装作业流程；
3.LKJ数据交接、存档管理制度；
4.LKJ数据模拟、检验、复核制度和标准；
5.运行记录数据转储、分析工作制度；
6.IC卡数据文件编制软件参数维护工作制度；
7.LKJ数据版本管理制度；
8.LKJ数据运行跟踪和信息反馈制度；
9.LKJ数据维护应急管理制度；
10.LKJ数据换装完成后的报告制度。
本项50分。
1.每缺一项制度或标准，减10分；
2.制定的制度、标准内容不全，每处减2分。
32
Ⅰ
电务段应负责对LKJ车载基础数据的运行跟踪分析和信息反馈，以及特殊情况下LKJ数据维护的应急处理。
1.检查电务段运行跟踪和信息反馈记录；
2.检查电务段LKJ数据维护应急处理记录。
本项10分。
1.没有运行跟踪和信息反馈记录，减5分；
2.没有数据维护应急处理记录，减5分；记录登记不清的每处减2分。
33
Ⅰ
LKJ车载数据文件应实行统一、集中管理，并建立台账明确数据版本的使用范围。
1.检查电务段在用数据版本使用台账；
2.检查2台机车数据版本号。
本项20分。
1.无数据版本使用台帐，本项失格；版本使用范围未明确界定的，本项失格；
2．机车车载数据版本与记录台帐版本不一致的，本项失格。
34
Ⅰ
跨铁路局运行机车（动车组）需在本局管辖范围以外地点进行LKJ数据换装的，应由运行机车（动车组）对口电务段与换装地电务段间签订工作协议，对于每次跨局换装工作，机车、动车组配属机务段、动车基地、车辆段（动车所）的对口电务段须提交换装作业委托书。
1．检查跨局换装工作协议，应明确协作范围、数据交接和数据换装作业要求；
2．检查评估期内最近2次跨局换装作业委托书和协作换装作业记录。
本项20分。
1．无换装工作协议，更换非本局配属机车（动车组），本项失格；协议内容不全，每项减2分；
2．无换装作业委托书进行换装作业，本项失格。
35
Ⅱ
电务段应对LKJ车载控制文件、LKJ车载基础数据文件、“LKJ数据文件交接表”、LKJ数据换装等相关资料归档保存。
1.检查电务段LKJ车载控制文件、LKJ车载基础数据文件归档情况；
2.检查电务段“LKJ数据文件交接表”、LKJ数据换装等资料保存情况。
本项10分。
1.车载文件未归档保存，本项失格；每缺一次，减5分；
2.数据交接表每缺一次，减5分；LKJ数据换装资料每缺一次，减5分。
（二）
数据换装
36
Ⅰ
电务段在交接LKJ数据文件时，应按照规定的程序、时限、标准完成LKJ数据文件的交接工作。
1.检查最近接收的3份交接表是否按照规定的内容填写并签字、盖章；
2.分别检查评估期内接收的2份交接表中的校核码、版本号、字节数是否与铁路局LKJ专业机构和委托换装电务段交付的LKJ数据文件相一致；
3.检查收到交接表后24小时内是否回传给交付方；
4.检查提交给协助实施数据换装电务段的数据文件及资料情况。
本项20分。
1.无交接表，每次减10分；交接表内容不全，每处减2分；未签字，盖章减5分；
2.交接表中的校核码、版本号、字节数与铁路局LKJ专业机构和委托换装电务段交付的LKJ数据文件不一致，本项失格；
3.收到交接表后24小时内未回传给交付方，减5分；
4.未提交全套数据文件，本项失格；未提交换装事项说明，减10分；未按时限要求提交，减5分。
37
Ⅰ
电务段对接收到本局LKJ专业机构下发的LKJ数据文件后，须在机务段有关人员参与下进行全程实验室模拟检验，对发现的问题及时向铁路局LKJ专业机构反馈。
1.检查评估期内最近两次模拟检验工作记录；
2.检查信息反馈记录。
本项20分。
1.无工作记录，本项失格；LKJ数据文件模拟检验的记录无具体作业过程，每项减10分；无机务、电务人员签认，减10分；未形成结论，减10分；
2．无信息反馈记录，减5分。
38
Ⅰ
在接收到路局下发的控制功能运行实验方案及计划安排后，电务段应会同机务段进行运行实验。
1.检查评估期内一次LKJ控制功能运行实验记录；
2.检查信息反馈记录。
本项20分。
1.无运行实验记录，本项失格；记录无具体作业过程，每项减10分；无机务、电务人员签认，减10分；未形成结论，减10分；
2．无信息反馈记录，减5分。
39
Ⅰ
电务段及其对口机务段、动车基地、车辆段（动车所）须共同制定逐台（组）换装实施计划（动车组换装日工作实施计划），确定的内容须共同签认，由电务段正式下达换装实施计划并组织落实，确保按照计划逐台换装到位。
检查评估期内最近两次换装实施计划。
1.换装实施计划由电务段、机务段、车辆部门共同制定并签认；
2.换装实施计划应包括需进行LKJ数据换装列车的车次、机车（动车组）号、换装地点、换装时间和工作协调配合等要求。
3.换装实施计划下达情况。
本项30分。
1.无换装实施计划，本项失格；换装实施计划未共同制定，减20分；未签认，减10分；
2.换装实施计划每缺一项内容，减10分；
3.换装实施计划未及时下达有关部门，减10分。
40
Ⅰ
电务段由LKJ主管段长组织技术科、车载设备车间进行数据换装实施、IC卡数据文件编制软件参数调整的工作方案部署；按照铁路局部署，落实应急换装点的安排。
1.检查数据换装工作部署会议记录，应有数据换装实施、IC卡参数调整、应急换装点的详细安排。
本项20分。
1.无会议记录，本项失格；每缺一项内容，减5分。
41
Ⅰ
车间对工区、工区对作业者应分别下达换装作业通知单，并按作业计划完成时间回收销记。
作业通知单应包含机车（动车组）号、换装时间、换装地点、作业工区（人员）、换用数据版本号等主要内容。
检查最近两次换装作业记录。
1.检查车间对工区的换装作业通知单下达情况；
2.检查工区对作业者的换装作业通知单下达情况；
3.按作业计划完成时间回收销记情况；
本项30分。
1.车间未下达换装作业通知单，本项失格；内容每缺一项，减5分；
2.工区未下达换装作业通知单，本项失格；内容每缺一项，减5分；
3.换装作业通知单未按计划回收销记，每件减10分。
42
Ⅰ
芯片灌制、发放。
1.检查芯片灌制和检验校核记录，芯片的灌制应在规定的地点进行，灌制后应逐片进行检验校核；合格后粘贴标识；
2．检查评估期内最近3次数据换装芯片领用的请销记记录。
本项20分。
1.没有芯片灌制和检验校核记录
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