水路危险货物运输企业安全生产达标体系创建方法概要.docx

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水路危险货物运输企业安全生产达标体系创建方法概要

水路危险货物运输企业安全生产达标体系创建方法

陈志峰

交通运输部印发的《交通运输企业安全生产标准化建设实施方案》中明确交通运输企业全面开展安全生产标准化建设工作，实现企业安全管理标准化、作业现场标准化和操作过程标准化，力争在2015年前达标。

目前我市港航企业安全生产标准化达标考评工作也正在有序推广。

下面，我就如何创建水路危险货物运输企业安全生产达标体系，谈一谈自己从达标考评工作中所积累的安全生产达标体系创建方法，供想自建安全生产达标体系的企业人员参考，即为企业节省一笔钱，又能更了解本企业安全生产达标体系架构和支承性文件内容。

水路危险货物运输企业安全生产达标体系有16大要素，54个项目。

在体系创建时，把每一个要素当做一个大文件夹，每一个项目当做一个子文件夹并放入相应的要素文件夹中，详细方法及内容如下：

一、安全目标要素有4个项目，应建立安全工作方针与目标、中长期规划、年度计划、目标考核这4个子文件夹，并把如下相应内容放进子文件夹：

1、安全工作方针与目标

1）企业应制定包括安全生产方针、目标的管理制度。

2）制定的目标应包括管理类目标、整改类目标和事故类目标。

3）企业应每年制定一次年度安全生产方针与指标。

4）企业应将年度安全生产方针与目标，以企业最高行政文件下发给各基层单位和职能部门。

2、中长期规划

1）企业应制定安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。

2）企业应制定实施相关规划和各项工作方案的相关档案文件。

3、年度计划

1）企业应制定年度计划和年度专项活动方案的文件资料。

2）企业应制定年度计划和年度专项活动方案相关执行档案文件。

4、目标考核

1）企业对安全生产管理指标进行细化分解，并制定阶段性安全生产控制指标档案文件。

2）企业应制定安全生产目标考核办法和奖惩办法的档案文件。

3）企业应按照考核与奖惩办法进行考核，兑现奖惩。

4）企业如需要调整目标和实施计划，则需要提供有关决定调整目标和实施计划的会议记录或纪要。

5）企业应制定调整后的目标和实施计划的文件等。

二、管理机构和人员要素有2个项目，应建立安全管理机构、管理人员配备2个子文件夹，并把如下相应内容放进子文件夹：

1、安全管理机构

1）运营组织应建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度（满足国家、地方等有关法规要求）。

2）根据企业规模和运营组织机构文件，企业应建立相应的安全生产管理机构。

3）企业安全生产委员会、安全生产管理机构和下属各分支机构召开的安全工作例会应有会议记录。

2、管理人员配备

1）根据企业全管理机构的人员编制，企业应按规定配备足额的专职安全生产和应急管理人员。

2）企业领导班子应设置有专职分管安全（含海务、机务）负责人。

3）企业专职分管安全（含海务、机务）负责人应具有与所经营船舶种类和航区相对应的船长或轮机长适任证书，并有在船上实际担任船长或轮机长一年以上的船上工作经历。

三、安全责任体系要素有2个项目，应建立健全责任制、责任制考评2个子文件夹，并把如下相应内容放进子文件夹：

1、健全责任制

1）企业应建立运营管理部门主要负责人的安全生产责任制档案文件,企业应制定完善可行的各级安全生产责任制。

2）企业各级人员应签订安全生产责任书。

3）企业应建立各项安全生产责任制文件的制定和执行情况文档。

4）企业应保存各项安全生产责任制签订文件档案。

5）企业应对其他负责人和全体员工明确规定“一岗双责”。

6）企业应颁布安全责任制文件，明确安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责。

2、责任制考评

1）企业应根据安全生产责任，定期进行考核并记录文件档案。

2）企业应建立考评和奖惩的管理办法文件档案，并留存相关奖惩记录。

四、法规和安全管理制度要素有5个项目，应建立资质、法规、安全管理制度、岗位安全生产操作规程、制度执行及档案管理5个子文件夹，并把如下相应内容放进子文件夹：

1、资质

1）企业的《水路运输许可证》、《企业法人营业执照》应按时年检、正常有效。

2、法规

1）企业应根据各部门职责，明确某一部门负责该项工作

2）企业应建立相关安全生产法律法规、标准规范的管理档案，确保为现行有效法律法规、标准规范。

3）企业应根据新修订或新颁布的安全生产法律法规、标准规范，建立相应的管理规定、操作规程、设备设施等各方面的修订档案文件。

4）企业应留存新颁布、新修订的安全生产法律、法规、标准等的宣贯记录。

5）企业应将识别的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行宣贯，并保存相关记录。

6）要求员工熟知企业规章制度、操作规程等情况。

3、安全管理制度

1）企业应制定制定并及时修订安全生产管理制度，包括：

①安全生产责任制；②安全例会制度；③文件和档案管理制度；④安全生产费用提取和使用管理制度；⑤设施、设备、货物安全管理制度；⑥安全生产培训和教育学习制度；⑦安全生产监督检查制度；⑧事故统计报告制度；⑨安全生产奖惩制度。

2）企业应建立相关安全生产管理制度的修订档案文件。

3）企业应对员工进行安全管理制度的培训教育，记录档案文件。

4、岗位安全生产操作规程

1）企业应制定各岗位的操作规程文件档案，并发放到岗位（职工）。

2）企业应记录各岗位操作规程的修订情况,保留相关记录文件。

3）企业应对从业人员进行安全操作规程的培训教育，并保存相关记录。

4）企业应记录从业人员执行操作过程的情况，并备查。

5）企业应要求员工熟知操作规程等情况。

5、制度执行及档案管理

1）企业对执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程情况做好记录，并备查。

2）企业应制定可行的安全生产管理措施。

3）企业定期对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况进行检查，记录对应的档案文件。

4）企业应建立和完善各类台账及档案。

5）企业应留存相关资料和信息的报送记录。

五、安全投入要素有2个项目，应建立资金投入、费用管理2个子文件夹，并把如下相应内容放进子文件夹：

1、资金投入

1）企业应提取足额安全生产费用，建立专用账户管理。

2）企业对往年的安全生产投入要建立相应台账。

3）企业应明确具体部门或专人负责该项费用的管理。

4）企业应对往年或近期的安全生产投入建立台账，确保用于安全生产条件的改善。

5）企业应确保安全生产专用账户有足够的资金。

2、费用管理

1）企业应根据岗位职责，落实相应部门或人员负责安全生产专项经费的使用。

2）企业应建立对该项费用使用情况进行跟踪检查的相关记录。

3）企业应建立安全生产经费使用台账档案文件。

六、装备设施要素有4个项目，应建立设备设施管理、安全防护设施设备、备件物料工属具管理、电气安全管理4个子文件夹，并把如下相应内容放进子文件夹：

1、设备设施管理

1）企业已制定安全生产设施设备维护保养管理制度，明确了船舶管、用、养、修、废等全过程的管理，内容完整。

2）企业已按规定对安全设施设备进行维护保养和管理，有关证书证照齐全有效。

3）安全生产设施设备得到良好的维护和管理，保持即刻可用状态。

4）安全生产设施设备没有随意改动，涉及影响船舶安全适航状态的修理或改动时，已按规定申请检验并合格。

5）企业已建立船舶建造和修理管理制度，内容完善可操作。

6）船舶建造和修理满足规范要求，通过认可机构检验检测并取得相应证书或报告。

7）企业已建立船舶证书证照管理制度,船舶各类证书齐全有效。

8）企业已制定船舶设备设施维护保养制度，制度内容完善，并符合有关规定、技术规范要求。

9）企业已制定船舶设备设施定期维护保养计划，并印发到有关部门、船舶和岗位。

10）企业已按计划对设备设施进行维护保养，设备设施安全状态良好;有关维护保养、检查台账记录完整，计划、图纸、说明书等资料档案保存完好。

11）企业和船舶已保存特种设备检测、检验报告。

12）企业已制定船舶关键性设备标识管理制度，制度完善可操作。

13）企业已制定关键性设备的维护保养、检查、定期检测或效用试验须知，措施具体可操作。

14）已按规定定期对关键性设备进行维护保养、检测或效用试验，关键性设备性能良好。

15）有关标识、维护保养和检查检测记录完整。

16）企业已建立船舶技术资料、图纸台账管理制度，责任明确，内容全面措施具体。

17）企业和船舶按规定对船舶技术资料和图纸进行登记管理，编号保存，登记内容与实物相符。

18）有关登记、检査台账记录齐全，船舶技术资料、图纸台账等档案完整、无丢失、破损现象。

19）企业船岸已设有安全重点部位视频监控设备和视频监控中心。

20）监控范围能覆盖船岸重点部位。

21）视频监控设备和视频监控中心能保持24小时实时监控和自动记录。

记录至少保存一个月。

22）船舶已按规定要求设置应急通道，无随意改动。

23）应急通道标识清晰，夜间清晰易见。

24）船船所有应急通道畅通无阻。

2、安全防护设施设备

1）船舶应持有所装危险货物的产品技术说明书或货物性能资料。

2）船舶应配足安全防护、消防、防污染设施设备。

3）安全防护、消防、防污染设施设备须处于有效期内。

4）编制各种安全防护手册供船员参考。

5）安全防护设施设备的使用说明应在公共场所予以展示。

6）企业对各船舶消防、救生和环境保护等安全设施设备按规定标识清晰、醒目。

7）已明确各种安全防护设备设施的管理维护和定期检测检验负责人。

8）有关人员应熟悉设备维护保养和检测检验要求。

9）有关设备维护保养、定期检测检验和检查记录完整。

10）企业已按规定为船舶配备需要的通导辅助设备，配备的通导辅助设备满足法规规范要求。

11）已明确通导辅助设备的管理维护和定期检测检验负责人。

12）有关人员应熟悉设备维护保养和检测检验要求。

13）有关设备维护保养、定期检测检验和检查记录完整。

3、备件物料工属具管理

1）船舶已建立备件、物料、工属具配备管理制度，内容全面。

2）船舶应能出具备件、物料、工属具登记与使用清单，清单登记与实物一致。

3）船舶常用备件、物料、工属具配备齐全，且库存数量满足最低配备要求。

4）有关备件、物料、工属具维护检查和更新补充记录完整清晰。

4、电气安全管理

1）企业已制定电气设备安全管理制度和操作规程，内容完善，可操作。

2）船舶电气设备配备齐全，状态良好。

3）有关电气设备维护保养、检验检测和检查台账记录完整。

七、科技创新与信息化要素有2个项目，应建立科技创新及应用、科技信息化2个子文件夹，并把如下相应内容放进子文件夹：

1、科技创新及应用

1）船舶建造尽可能使用新技术、新设备和新材料，满足最新规范的要求。

2）企业优先选购了安全、高效、节能的先进设备。

3）企业明确了统计使用新技术、新设备和新材料的职能部门。

4）企业根据管理实际开展了科技攻关或课题研究，有研究报告。

5）企业科技攻关或课题研究的成果已在安全生产实践中运用。

6）企业建立有安全生产管理系统或平台。

7）安全生产管理系统或平台能够对船舶安全生产活动、船舶设备的维护、物料备件的供应与管理、船员调配与管理等各方面进行有效监控和管理。

8）企业已运用GPS、AIS、电子海图、远程视频监控等现代科技手段建立安全生产辅助管理系统。

9）企业巳建立的安全生产辅助管理系统，能保持正常使用，加强对船舶安全状态的监控和掌握，及时为船舶安全航行提供岸基支持。

2、科技信息化

1）设有电子显示设备，如电子海图、AIS、雷达、货舱液位/温度电子显示设备等。

2）电子显示设备的使用有记录台账。

3）企业建立有其他安全生产监管信息系统。

4）已建成的安全监管信息系统能够正常使用，并能为船舶安全生产提供技术支持。

八、队伍建设要素有5个项目，应建立培训计划、宣传教育、管理人员、从业人员培训、规范档案5个子文件夹，并把如下相应内容放进子文件夹：

1、培训计划

1）企业应制定继续教育培训计划，明确培训内容及培训时间，特别对新员工的培训教育应有明确的规定，符合相关要求。

2）企业继续教育培训应有相关培训计划。

2、宣传教育

1）企业涉及到的适用的安全生产法律、法规和安全生产知识是否全面。

2）企业应有相关的宣传教育记录。

3、管理人员

1）企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力。

2）企业主要负责人和管理人员已参加培训，并取得主管部门培训合格证。

3）海务、机务主管具有船长或轮机长的资历，并持有海事管理机关颁布的适任证书。

4）企业已将具备相应安全生产管理知识和经验等要求纳入专（兼）职安全生产管理人员岗位适任条件;主要专（兼）职安全生产管理人员符合岗位条件要求，持有相应证书，具备相应水上资历。

5）企业已对专（兼）职安全管理人员采取绩效考核和培训教育等措施，措施具体有效。

6）专（兼）职安全管理人员具备相应安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务、安全生产规章制度和操作规程，能运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作。

7）企业已采取措施保持安全生产管理人员相对稳定，安全生产管理人员与公司签订了一年以上全日制用工的劳动合同，在合同期限内不得在船上或者其他企业兼职。

4、从业人员培训

1）企业已制定从业人员年度培训计划，并印发实施。

2）培训内容全面，包括了从业人员应知应会的相关知识和技能。

3）培训时间充足，再培训时间不少于有关规定学时。

4）未出现未经安全生产培训合格的从业人员上岗作业的情况。

5）企业已将转岗人员培训纳入培训教育制度。

6）企业针对转岗人员制定了培训计划，内容有针对性、适用性。

7）企业已组织转岗人员培训，有培训和考核合格记录。

8）无未经培训转岗上岗现象。

9）企业已针对船舶新增设备制定了相应设备维护和操作规程。

10）新接船舶前，企业已针对船舶新技术、新设备情况组织专项培训。

11）船舶新设备管理和操作人员掌握并熟悉相应的设备性能和操作规程。

12）专项培训记录完整、齐全。

5、规范档案

1）企业已按规定建立了安全教育培训台账和档案。

2）安全宣传教育培训及考评台账记录完整，档案保存完好。

3）企业已按规定对培训效果进行考核和评审。

4）安全宣传教育培训效果考核和评审台账记录完整，档案保存完好。

九、作业管理要素有8个项目，应建立现场作业管理、安全值班、相关方管理、装卸作业、进出港作业管理、消防管理、防污染管理、警示标志8个子文件夹，并把如下相应内容放进子文件夹：

1、现场作业管理

1）企业已制定针对各项操作规程和安全生产作业规定执行情况监督检査的措施，措施完善有效。

2）有关监督检查的台帐记录完整,相应处理记录和档案齐全。

3）及时处理和纠正检查中发展的问题。

4）企业船岸所有专业技术人员、管理人员和操作人员均已按规定配备，资历和数量符合规定。

5）海务、机务专职管理人员应当具有与其所管理船舶种类和航区相对应的船长、轮机长任职的从业经历。

6）企业船岸所有专业技术人员、管理人员和操作人员均已按规定持证上岗。

7）船舶已标明可能影响船舶航行安全的工作区域，巳制定严禁无关人员进入影响船舶航行安全的工作区域的措施。

8）有关标识、标牌醒目，内容有效。

9）有关值班、检查人员熟悉相关规定，工作记录完整。

10）企业已制定危险作业的安全监督管理制度，内容完整，程序完善。

11）各类作业按规定程序办理了许可或审批手续。

12）船舶保存有各类危险作业过程记录，相应许可或审批手续资料齐全。

13）企业已按照有关规定,结合自身船舶实际，完善了有关操作规程或方案，并制定有细化的预防和操作安全保证措施，措施全面有效。

14）有关操作人员熟悉相应的关键性操作规程、方案和措施。

15）关键性操作规程、方案和措施均得到有效执行。

16）有关关键性操作规程、方案和措施执行过程均有相应的记录。

17）船舶配备主管机关要求的记录簿和日志。

18）航行日志、轮机日志、车钟记录、油类记录簿、垃圾记录等台账记录完整、规范，不得漏记、误记，不得缺页、污损、随意修改。

19）上述记录簿和日志使用完毕后，按规定期限在船上保存。

20）企业已制定作业场所及设施设备采用可靠的防雷和防静电接地措施，措施完善可操作。

21）有关检查和维护台账齐全。

2、安全值班

1）企业已制定航行值班制度，驾驶部及轮机部交接班制度,停泊值班制度，开航前安全检查制度，轮、驾两部联系制度，机舱巡回检查制度，航次作业会议制度等。

2）航行值班制度、驾驶部及轮机部交接班制度在规定场所已张贴。

3）各项制度按规定贯彻落实，记录完整、齐全。

4）企业巳制定何种情况下船长必须上驾驶台监航或亲自操作的制度，制度满足有关规定要求，合理可操作。

5）船长监航/亲自操作或轮机长操作必须记录在航海（行）日志或轮机日志上

3、相关方管理

1）企业已制定经营相关方、外来参观、学习等人员安全管理制度。

2）制作了登船告示牌,明确告知了外来人员登船时注意事项和应急避险知识。

3）明确规定了无关人员不得登船。

4）根据保安规则的要求，对登船人员加强了检查,船舶保安工作正常。

4、装卸作业

1）企业已制定货物装卸作业安全管理、船岸装卸作业联合检查、船舶密闭舱室作业和洗舱安全作业等管理制度，形成文件，印发岸基管理部门、船舶。

2）船员已熟悉货物装卸作业相关管理制度，装卸货物操作过程中，严格落实相关管理制度。

3）货物装卸作业、船岸联合检查、进入密闭舱室和洗舱作业的相关记录齐全。

4）船舶载运危险货物进、出港口，或者在港口过境停留，巳办理进、出港口申报手续，申报内容准确无误，并巳提供船舶持有安全适航、适装、适运、防污染证书或者文书的情况。

5）危险货物申报单已保存在船舶。

6）船舶装载危险货物前已作好受载准备，船舶适货、适航。

7）船舶根据危险货物特性、装载资料、积载和船舶稳性要求，已合理编制装积载计划并按计划装载。

8）企业已及时将所装货物性能参数（化学品安全技术说明书）、性能资料告知船舶，船员已知晓。

9）船舶保存有所装危险货物清单。

10）企业已制定船舶装卸危险货物作业操作规程，并印发岸上管理部门、船舶。

11）装卸作业人员完全熟悉操作规程，并严格执行操作规程。

12）企业已明确负责船舶装卸危险货物作业全过程管理的专门人员，督促船员严格执行货物装卸作业安全操作规程和相关制度。

有关装卸作业过程记录齐全。

13）船舶应持有经主管机关认可的《压载水管理计划》。

14）船舶按《压载水管理计划》进行压载水操作。

有关压载水管理作业过程记录齐全。

15）船、岸巳按装卸作业联合检查制度的要求，开展相关安全检查项目检查；

16）船、岸装卸作业联合检查过程记录齐全。

17）需要重复检查的项目，必须在规定的时间间隔内进行检查并留有记录。

18）对船、岸装卸作业联合检查发现的缺陷，已及时消除，检查过程记录齐全。

19）船舶已配备由国家检验机构出具的货舱舱容表，并按照规定的期限进行校验。

20）船舶已配备测量货舱空档、实高、货物密度和温度的设备，并定期进行检测和校验。

21）船舶已配备货物取样设备和工具。

22）船舶严格执行货物测量取样程序，记录齐全。

23）企业巳制定船舶电气、通风设备、避雷防护、消防设备使用管理规定。

并印发岸上管理部门、船舶。

24）船舶在危险货物装卸作业过程中，已严格执行船舶电气、通风设备、避雷防护、消防设备、防污染设备、静电管理规定。

25）设备使用管理规定执行情况、设备维护保养检查及使用记录齐全。

5、进出港作业管理

1）企业已制定对船舶靠离码头及锚泊作业有关安全操作规定执行情况监督检查的措施。

2）船员熟悉船舶靠离码头及锚泊作业安全规范的主要内容。

3）有关监督检查的台账记录完整，相应处理记录和档案齐全。

4）及时处理和纠正检查中发现的问题。

5）企业已制定对船舶装载量、吃水尺度控制的相应措施和监督检查制度，并采取防止船舶超载、超限等。

6）违反运输规定的行为的措施，措施有效。

7）船舶按规定装载，无超载、超吃水、超限等违反运输规定的行为发生。

6、消防管理

1）企业已建立防火安全管理制度和船舶使用明火作业申报制度。

2）制度中职责明确，措施完善有效。

3）有关检查审批和申报记录档案齐全。

4）有关人员熟悉船舶固定灭火系统安全操作程序和操作须知主要内容。

5）有日常培训、训练、检查记录。

6）企业已制定船舶固定灭火系统安全操作程序和操作须知，内容完善。

有关人员熟悉船舶固定灭火系统安全操作程序和操作须知主要内容。

7）船舶已按规定配备和张贴火灾应急应变部署表和船舶防火控制图。

8）有关船员熟悉火灾应急应变部署表、船舶防火控制图和个人应变卡的主要内容。

9）船舶生活区张贴防火安全须知。

10）对登船人员实行消防安全提示。

11）企业已制定船舶固定灭火系统安全操作程序、操作须知和安全生产监督检查制度。

12）企业已按规定开展消防安全检查。

13）检查记录完善。

14）发现的消防安全隐患已按规定整改，并保存相关记录和资料。

15）企业已按规定对消防器材维护保养情况进行了检查，有相应检查和发现问题整改处理的记录。

16）船上所有消防器材状态良好,放置合理。

17）船上对消防器材维护保养、检测检查等记录齐全有效。

7、防污染管理

1）船舶配有经主管机关批准的《船舶防油污染应急计划》。

2）《船舶防油污染应急计划》已按规定及时更新，并有细化的防油污染措施。

3）有关培训、训练和演习记录齐全。

4）企业已制定防污染设备设施使用、维护管理制度，内容完善。

5）船舶防污染设备设施配备齐全，状态良好。

6）有关防污染设备设施维护保养和检查记录齐全。

7）企业已制定和完善加装燃润油和油污水、生活污水处理程序和作业须知，内容完善，可操作。

8）企业对船舶加装燃润油和油污水、生活污水处理情况进行了检查，检查记录齐全。

9）船舶未发生污染水域事件。

8、警示标志

1）企业已制定对存在危险因素的作业场所和设备设施设置安全警示标志的规定，内容完整。

2）企业船岸可能存在危险因素的作业场所和设备设施已得到界定和标示，标示内容全面，应急措施有效。

十、危险源辩识与风险控制要素有2个项目，应建立危险源辨识、风险控制2个子文件夹，并把如下相应内容放进子文件夹：

1、危险源辨识

1）企业应制定安全生产危险源辨识、阐述以及相应防范措施的制度，内容完善。

2）企业应按规定辨识确定出本单位的危险设施或场所危险源，并持有清单。

3）企业应对辨识的危险设施或场所等危险源进行全面阐述，进行标明，并制定出相应的防范措施。

4）企业应对相关人员进行了危险源相关知识和防范措施的培训、检査、日常训练，并留有完整的记录。

5）企业应按规定制定明确如何界定和辨识企业重大危险源的规定。

6）企业应按规定辨识和标明重大危险源，并列明清单。

7）企业应对重大危险源制定了有效的防护措施，并巳向有关部门备案。

2、风险控制

1）企业应制定风险评估程序，职责明确，内容完善。

2）企业应按规定开展了风险评估，确定了工作场所中存在的风险等级,有合适的控制措施。

3）企业有关人员应保存有风险识别、已识别的危险、有害因素及相应防范和应急处置措施。

4）企业有关人员应熟悉相关风险控制的基本知识和措施。

5）企业应具有有关风险防范培训、检查、日常训练的记录和资料齐全。

6）企业应对危险源进行了分类和建档。

7）危险源清单和重大危险源清单应分别建档。

8）企业应每两年对本单位的重大危险源进行了一次安全评估，并出具评估报告。

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