职业健康安全管理体系审核要点与取证方式.docx

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职业健康安全管理体系审核要点与取证方式

标准条款

审核要点

取证方式

1范围

1.组织OHSMS覆盖范围和过程是否有缺失

现场询问、观察，了解作业流程

2.OHSMS有无删减，合理性

查手册说明、根据组织活动确认是否合理

4环境管理体系

4.1总要求

1.OHSMS是否建立、实施、保持和改进

从体系文件编制、运行、各过程控制、

监视和测量、内审、管理评审综合评价

2.OHSMS活动是否被确定和管理

3.组织OHSMS关键过程所需资源和信息是否充分

4.组织OHSMS及过程测量和监控点是否确定并有效

2.对测量和监控结果是否有分析、改进活动 2.

4.2职业健康安全方针

1.OHS方针的制定

（1） 了解OHS方针制定的思路，高层是否了解标

准对OHS方针制定的要求；

（2） 了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、

“三个承诺、一个框架”的要求；

（3） 方针是否由最高管理者批准

（1） 交谈；

（2） 查OHS方针文件;

（3） OHS方针制定的审核可安排在现场查看

和策划要素审核之后进行

2.OHS方针的传达

（1）OHS方针以什么方式传达；

（2）员工是否了解

组织的OHS方针

（1） 交谈；

（2） 查记录；

（3） 现场查看；

（4） 询问

3.OHS方针的实施、保持高层、各管理层是否了解

实现和保持OHS方针

的措施

（1） 交谈；

（2） 通过与OHS方针有关问题的审核判断其

实施情况

4.OHS方针是否为公众所获取

查记录

5.OHS方针的修订

如修订，还应对2、3、4的问题进行审核

（1） 交谈；

（2） 查文件

4.3.1危险源识别、风险评价和控制措施的确定

1.危险源识别、更新和风险评价的工作流程和方法

。

（1） 有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序。

（2） 程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险

控制策划的要求

（1） 询问；

（2） 查程序文件

2.危险源的识别

（1） 是否按程序要求辨识危险源及其风险。

（2） 是否规定了辨识的范围和对象。

（3） 是否有危险源及其风险的清单。

（4） 受审部门的危险源及其风险有哪些。

（5） 是否规定了辨识危险源及其风险的方法。

（6） 是否考虑三种状态。

（7） 是否考虑三种时态。

（8） 是否考虑了各种类型的危险情况。

（9） 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的

（1） 现场查看；

（2） 询问了解受审核方的活动，产品或服务（

（3） 查危险源识别汇总表；

（4） 现场深入查看；

（5） 查各部门的危险源识别表

OHS风险

标准条款

审核要点

取证方式

4.3.1危险源识别、风险评价和控制措施的确定

3.风险评价

（1） 有无规定风险评价的方法、准则和步骤。

（2） 有无重大危险源及其风险清单。

（3） 评价结果是否合理。

（4） 对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价

（1） 询问；

（2） 查评价准则或标准；

（3） 查评价记录；

（4） 查重大危险源及风险清单

4.危险源、重大危险源的更新

（1） 危险源、重大危险源更新是否及时，如有更

新，识别评价是否充分、准确；

（2） 是否传递给相关部门

（1） 询问；

1） 了解是否有新的活动、产品或服务（包括

相关方）；

2） 了解重要危险源、重大危险源更新的情况

1）

（2） 查更新后的危险源、重大危险源记录交

谈、现场查看；

1） 是否有新的活动、产品或服务；

2） 是否将有关信息传递给主控部门；

3） 查更新后的危险源、重大危险源记录（如

5.重大危险源控制的策划

（1） 是否根据风险评价结果，制订了风险控制措施计划?

（2） 对危险源及其风险的控制措施有哪些?

（3） 对潜在OHS风险是否制定了应急准备和响应措施？

查目标指标管理方案文件、运行控制程

序、应急准备响应程序

4.3.2法规和其他要求

1.法律法规的确认

（1） 是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜（

（2） 是否适用于组织/部门的危险源；

（3） 法律法规是否确认到条款；

（4） 是否有漏识和失效的；

（5） 是否得到了有关的法律法规文本

（1） 查公司/法律及其他要求清单（包括上级部门的）

1）

（2） 查文本（也可作为4.4.5要素审核）1）查与部门有关的法律法规清单；2）查部门是否得到了法律及其他要求文本或相关规定（也可作为4.4.5要素审核）3）询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要素，如有不

2.获取渠道和传递沟通方式

（1） 受审核方法律及其他要求获取渠道是否通畅；

（2） 法规信息如何进行内、外部沟通。

谁负责；

（3） 和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，

看其是否充分了解；

（4） 员工是否意识到不遵守法规的后果；

符合判在4.4.2要素

（1） 查部门是否得到了法律及其之要求文本

或有关规定（也可作为4.4.5要素审核）；

（2） 询问有关人员，是与了解与本职有关的

法律法规要求，如有不符合判在4.4.2要素

3.本组织的守法情况及守法证明性文件：

（1）过去、现在有无违法；

（2）各项职业健康标准是否清楚？

有无违背情况；

查新建、扩建项目和技术改造项目的职业

健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等

（3）有无守法证明性文件

4.3.3目标

1.目标指标的制定

（1） 目标的内容是否符合方针的要求；

（2） 目标的内容是否考虑了法规和其他要求；

（3） 目标的内容是否考虑了重大OHS危险源及其风险；

（4） 目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点；

（5） 目标是否体现了持续改进的承诺；

（6） 实现目标的方案是否可行，是否考虑了技术

上的问题、财政及运作上的要求；

（7） 目标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标的方法

（1） 交谈；

（2） 查阅组织/相关部门的目标指标文件

（3） 询问、查阅体系建立前与目标指标有关

的情况和资料；

（4） 查目标指标的评审记录

标准条款

审核要点

取证方式

4.3.3目标

3.目标指标的实施实现情况

（1） 受审部门是否均有相应的目标；

（2） 目标是否具体并尽可能量化；

（3） 是否设置了必要的可测量参数；

（4） 是否制定了实施目标的方案；

（5） 企业资源是否能保证目标的实现；

（6） 是否明确了执行部门和负责人；

（7） 是否已向有关人员传达；

（8） 有关人员是否清楚；

（9） 检查绩效测量结果，确认目标是否得到实现

（1） 查相关文件、统计数据、监测报告等；

（2） 现场查看；

（3）目标指标实施情况的审核可与职业

健康安全管理方案一起审核

4.3.4职业健康安全管理方案

1.职业健康安全管理方案的制定

（1）方案是如何制定、批准的；

（2）受审核部门有否相应的方案；（3）是否所有的目标都有相应的方案；（4）是否明确了责任人；（5）是否明确了实现目标的措施、方法；（6）是否明确了时间要求；（7）是否规定了资源保证

（1）询问；

（20）查职业健康安全管理方案

2.职业健康安全管理方案的修订

（1） 了解是否有与职业健康安全管理方案有关的新的开发或修

改的活动、产品或服务；

（2） 如有，原有的方案是否适应，是否需修订

（1）询问；

（2）现场查看；

（3）如修订，查修订后的管理方案

3.职业健康安全管理方案的实施是否按规定的方法、措施和时间进度实施

（1）查阅有关证实材料（如研究报

告，采购单、发票、验收报告等）；

（2）现场查看

4.4.1资源、作用、职责和权限

1.受审核方的组织结构

（1）了解受审核方的组织结构；

（2）了解受审核方环境管理体系覆盖的部门；（3）了解变化的部门

（1）交谈

2.职责、权限

（1）各部门在环境管理体系中的职责、权限是否规定；

（2）

17个要素的要求是否全部分配给相关部门；（3）重要环境岗位

职责是否有规定，是否涉及重大危险源控制的职责；

（4） 各部门领导，重要岗位人员是否了解本部门，本岗位的职

责，有无职责不清现象；

（5） 变化的职责

（1）交谈；

（2）查各部门职责、权限的文件。

1）查

职责文件；

2）询问

3.资源

（1）为职业健康安全管理体系建立提供了哪些人力资源；

（1）交谈；

（2）查有关文件、记录

（2）技术及财力资源的提供

4.管代任命与职责

（1）是否由最高管理者任命；

（2）管理者代表职责，是否了

解；（3）管理者代表是否执行了相应职责

（1）查任命文件；

（2）交谈；（3）通

过职业健康安全管理体系建立、实施及保持情况加以判断

标准条款

审核要点

取证方式

4.4.2能力、培训和意识

1.培训需求的制定

（1） 是否根据各个层次、岗位的职业健康安全管理要求和危险源控制技能等因素制定；

（2） 是否包括了可能产生重大的风险岗位的人员需求；（3）对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大职业健康安全风险岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定

（1）询问；

（2）查可能产生重大风险的岗位、人员

名单；

（3）查培训需求记录

2.培训计划

（1） 是否按规定的时间制定；

（2） 是否根据培训需求安排计划

查培训计划：

时间、内容、参加人

员、培训方式、培训教师教材（必要时）等

3.培训记录培训是否按照计划实施

（1）查培训记录；

（2）培训教材（必要时）

4.培训效果验证

（1） 了解受审核方对培训效果验证的方法；

（2） 确认受审核方培训效果（尤其是重大风险的岗位的人员是

否能胜任工作）

（1）交谈；

（2）查验证记录

4.4.3协商和沟通

1.内部信息交流

（1） 员工是否参与职业健康安全方针和程序的制定、修订与评审；

（2） 员工是否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化。

如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等；

（3） 员工是否参与职业健康安全事务，包括危险源辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等；

（4） 员工是否了解谁是职业健康安全员工代表以及谁是管理者代表

（1）询问；

（2）查相关文件、相关信息的传递的记录

2.协商和交流的记录

（1）涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录

（2）是否

保存有接收和答复员工意见建议的记录

查询相关的文件和记录

3.与外部相关方的联络

（1） 是否参加政府劳动保护机构组织的活动；

（2） 是否同供方和承包方交流职业健康安全信息

（1）询问；

（2）查与职业健康安全管理体系运行有关的外部相关方名单；

（3）查信息交流单/或外部信息处理、答复的记录；

（4）查外来文件

4.4.4文件

1.职业健康安全管理体系文件的结构及组成

（1）询问；

（2）查看文件清单

2.文件是否对17个要素进行了描述，是否符合标准的要求

查看文件

3.文件各要素、各层次间的相互关系是否描述，是否清晰，是否给出相关文件的途径

查看文件

4.文件变更情况

如变更，还应对1、2、3的内容进行审核

（1）询问；

（2）查看文件清单；

（3）查变更后的文件

标准条款

审核要点

取证方式

4.4.5文件和资料的控制

1.文件的建立与修改

（1） 职责；

（2） 程序

（1）询问；

（2）查程序文件；