现场检查内容及表格异同.docx
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现场检查内容及表格异同
现场检查内容与工作要求（成套项目）
援外项目专项监督巡视检查工作内容，以成套项目为例，主要分为工程施工情况和合同履约情况两大部分。
对于工程施工情况检查，主要采取技术资料核查和施工现场巡视的方式进行；对于合同履约情况检查，巡检内容应涵盖以下事项：
（1）人员管理情况。
【检查内容】项目管理组（或施工监理组、设计代表组）、施工技术组主要人员在岗履职情况，是否存在擅自替换、离岗、缺岗等违约情况；检查现场管理组雇佣当地辅助人员情况是否符合采购和合同约定等。
【检查要求】对于项目管理组（或施工监理组、设计代表组）、施工技术组主要人员在岗履职情况，巡检组应逐个检查上述人员的护照正本，出入境记录，核实实际在场人员及其到岗时间与合同规定是否一致、离岗情况是否经过审批等。
对于管理组现场雇佣人员（如有）情况，核查相关人员聘用合同。
（2）分包管理情况。
【检查内容】检查施工过程中是否存在转包、违法分包和挂靠等违反合同约定的行为，并不得进行劳务分包。
【检查要求】
对于合同或补充合同中明确的分包单位和分包内容，查看其分包合同，检查现场实际执行情况，是否由审定的分包企业实施相关内容。
查阅地下防水分包合同及分包单位资质。
②对照合同中规定的转包、违法分包和挂靠行为认定原则，检查是否存在转包、违法分包和挂靠行为。
③援外成套项目不允许劳务分包，检查是否存在劳务分包情况。
主要通过抽查现场工人劳动合同、保险合同以及社保证明资料检查。
④结合资金使用检查，检查资金账户支出是否符合常理，有无不合理的大额支出或定期固定支出。
（3）安全生产。
【检查内容】检查项目实施过程是否发生过安全事故，发生安全事故是否及时处理和报告，现场安全生产责任是否落实、是否建立事故处理和应急机制、施工现场安全防护措施是否组织到位。
【检查要求】向受援国经商机构、受援方代表、现场三方或工人了解情况。
组织专家在施工现场巡视，对照经济合作局安全生产大排查等通知要求，查找安全隐患和问题，对安全措施、安全标识等留存影像。
查阅安全管理制度内容，抽查安全教育和体检相关内容，与实际是否一致？
查阅安全教育考试卷，与花名册、信息卡进行核对是否一致？
查阅体检记录，是否与制度规定一致？
查阅地下防水专项技术交底和安全交底，与施工方案进行核对，二者是否一致？
（4）设计变更与技术洽商。
【检查内容】检查现场管理组审批的设计变更和技术洽商是否符合合同规定，不可预见费使用是否合规等。
【检查要求】
1检查现场零星设计变更和技术洽商记录，已审批的技术洽商是否合规，是否存在不必要、不合理的变更，是否存在简化设计、降低档次、导致质量隐患或合同争议的变更。
2检查现场管理组（施工监理组和设计代表）是否存在不履行职责、拖延甚至拒绝审批合理设计变更的情况。
3检查现场管理组是否有越权审批的情况。
4不可预见费用于因现场实际情况导致的必须进行的设计变更，对照合同规定，检查是否存在违规使用不可预见费的情况；对于合规的不可预见费使用，应核实相应金额是否合理。
（5）援外资金账户开立和使用管理。
【检查内容】检查项目资金账户的开立和收支情况是否合规。
【检查要求】要求施工技术组和现场管理组提供当地银行开立的资金账户和全部明细，检查是否存在以个人名义开立账户的情况，检查是否单独设置账户并单独核算。
检查账户明细是否存在涉嫌挪用情况，大额支出或定期定额支出是否有合理说明。
（6）援外人员条件和待遇落实。
【检查内容】检查施工技术组为现场管理组（施工监理组、设计代表）配置的现场条件，为工人配备的住宿、伙食条件是否满足合同要求；检查为现场管理人员和技术人员发放国外津贴补贴是否达到标准等。
【检查要求】
1对照合同规定的标准，现场巡视施工技术组管理人员和工人宿舍是否符合要求。
2检查施工技术组给现场管理组（施工监理和设计代表）配备的现场生活、办公条件是否符合合同规定（如有）。
3现场管理组是否按合同规定落实现场住宿、办公、交通设施条件等。
4通过个别谈话，了解工程总承包企业、项目管理企业（施工监理企业和勘察设计企业）是否按《援外出国人员生活待遇管理办法》及艰苦地区补贴调整等标准及时向现场人员落实待遇。
5按照总承包企业内包合同规定现场查看现场管理组、工人的办公、住宿及伙食条件。
随机查问现场管理人员和技术人员，核对其收入情况是否符合。
（7）文明施工和援外标识使用管理。
【检查内容】检查现场施工环境，现场人员统一着装，并按规定悬挂设置援外标识。
【检查要求】
1检查施工现场文明施工情况，检查生产设施和设备材料设置摆放。
查阅劳保用品发放记录。
2检查办公、生活区域环境。
3检查现场人员服装是否统一、规范。
4对照商务部令2016年第1号《对外援助标识使用管理办法（试行）》规定，检查现场援外标识落实情况。
（8）贯标管理。
【检查内容】检查实施企业和项目现场贯彻9000、14000等标准体系情况。
【检查要求】检查现场是否有专人兼任贯标内审员工作，负责9000质量管理体系标准、14000环境管理体系标准、18000职业健康安全管理体系标准的落实，是否有相应贯标文件经监理人员签认。
查阅环境因素、危险源的识别、评价及控制措施。
查阅法律法规清单，是否及时进行了更新，是否存在缺项及未更新内容。
查阅合规性评价记录，与环境因素、法律法规等内容进行核对，得出的结论是否合理？
是否制定了后续改进的措施。
查阅本项目识别的特殊过程及相关记录，对人、机、料、法、环各方面是否进行验证。
防水工操作证，与技术交底中人员签字进行核对是否一致？
查阅创优的有关方案。
了解项目是否存在危大工程，是否进行专家论证？
查阅相关方案、论证记录等。
如：
基坑支护、高大模架等。
（9）工程进度管理情况。
【检查内容】检查项目进度是否滞后，检查实施企业组织施工物资、人员进场计划是否符合进度要求。
【检查要求】对照合同规定或经审批的施工进度计划，检查现场实际施工进度；对于存在进度滞后情况的，检查现场各方是否制定整改措施和落实情况。
（10）项目管理组（设计代表和施工监理）廉洁履约情况。
【检查内容】检查项目管理企业是否为现场管理组按合同约定配置现场条件，现场管理组是否存在违规领取补助补贴情况或其他违反廉洁工作要求的行为、由实施企业或施工技术组提供其他现场条件或日常搭伙用餐是否及时支付费用等。
【检查要求】
1通过检查施工技术组、现场管理组现场账户收支明细，检查现场管理组（施工监理和设计代表）有无违规领取“补助补贴”的情况。
2施工技术组为现场管理组（施工监理和设计代表）配备的现场设施是否存在超标情况。
3对于现场管理组（施工监理和设计代表）要求施工技术组超出合同约定提供设施、服务，或在施工技术组搭伙就餐的，应要求其提供相关服务合同和支付费用证明。
4单独与各方人员谈话，要求其提交廉洁履职情况说明或承诺。
（11）设备材料质量监管（入场签认）。
【检查内容】检查现场管理组或施工监理是否严格执行设备材料现场监管职责。
【检查要求】抽查主要设备材料入场签认和试验检测的记录。
检查入场的设备材料是否符合合同规定，以及是否符合《主要设备材料技术规范书》、《采购前设计确认订单》的规定，是否均按规定程序经过检验检疫。
防水材料种类及进场记录、原材试验报告，了解是否存在不合格情况。
查阅见证取样计划，抽查砼小票，核对试验组数、试验报告及抗渗试验报告是否一致？
查阅钢筋原材进场记录、原材试验报告、机械连接试验报告等，是否存在不合格情况。
查阅特殊工种人员上岗证，如：
电焊工等。
查阅钢管、扣件试验报告、脚手架验收记录及施工队的评价记录。
查阅力矩扳手的校准报告。
查阅塔吊、脚手架施工方案，与现场情况是否一致？
查阅密目网供应商资质及进场验收记录。
查阅机械设备检查记录、临电检查记录等。
查阅应急预案编制情况，如火灾等，查阅其可行性，查阅演练情况记录。
（12）技术资料。
【检查内容】检查现场各方是否及时整理技术资料，竣工图是否及时编制。
【检查要求】抽查现场各方的技术资料，是否随施工进度编制。
查阅项目的施工组织设计，了解编制、审核、审批流程，目前的审批情况是否与规定一致？
查阅项目的主要施工方案，如地下防水施工方案、钢筋方案、冬（雨）期施工方案等，了解编制、审核、审批流程，目前的审批情况是否与规定一致？
主要施工方法与施组内容进行核对，二者是否一致？
查阅隐检记录、不合格材料、不合格过程记录及处置情况，与监理月报、监理例会纪要、项目质量分析会记录进行核对，有否深层次的分析及长效的改进机制。
查阅施工日志，记录时间是否及时？
内容是否完整？
（13）远程监管系统的使用和管理情况。
【检查内容】远程监管系统的开通和使用情况。
【检查要求】查看现场远程监管系统的硬件设施维护和管理。
检查是否及时填报相关信息。
（14）援外出国人员政治思想工作开展情况和境外党建工作情况。
【检查要求】以座谈及现场随机抽查询问的形式，了解项目组党建情况。
项目管理（或施工监理企业）重大项目巡检记录
项目名称
援项目
巡检时间
201
施工监理企业
项目管理组组长
项目工期
个月
开工时间
人员管理
项目
内容
份数
存在的问题
制度
人员管理制度
岗位职责
施工监理工程师在岗情况
姓名
岗位
到岗时间
离岗时间
人员变更审批记录及备注
工作条件
内容
检查结果
办公用房及办公设备配备
宿舍配备
廉政履约情况
内容
存在的问题
是否存在违规领取施工企业以任何形式发放的补助、补贴，接受施工技术组提供的伙食等条件是否支付费用等。
核查结论：
巡检组：
项目管理组（施工监理组）组长：
勘察设计企业重大项目巡检记录（如有）
项目名称
援项目
巡检时间
勘察设计企业
设计代表组长
合同工期
个月
开工时间
人员管理
项目
内容
份数
存在的问题
制度
人员管理制度
岗位职责
设计代表在岗情况
姓名
岗位
到岗时间
离岗时间
人员变更审批记录
擅自更换、离岗、缺岗情况：
无
以上人员全部在岗（见护照签证复印件）
工作条件
内容
检查结果
办公用房及办公设备配备
宿舍配备
廉政履约情况
内容
存在的问题
是否存在违规领取施工企业以任何形式发放的补助、补贴，接受施工技术组提供的伙食等条件是否支付费用等。
核查结论：
巡检组：
设计代表组长：
工程总承包企业重大项目巡检记录
项目名称
援项目
巡检时间
工程总承包企业
施工技术组组长
合同工期
个月
开工时间
质量要求
合同额
人民币：
2.79亿元
人员管理
项目
内容
份数
存在的问题
制度
人员管理制度
岗位职责
主要管理人员在岗情况
姓名
岗位
到岗时间
离岗时间
人员变更审批记录
擅自更换、离岗、缺岗情况：
无
以上人员全部在岗（见护照签证复印件）
工作条件
内容
存在的问题
办公用房及办公设备配备
宿舍配备
核查结论：
巡检组：
施工技术组组长：
合同履约专项检查记录
表一
设计变更及技术洽商管理
序号
变更事项
审批记录
核查结果
违规或未按规定审批设计变更和技术洽商情况：
核查结论：
巡检组：
现场各方签字：
施工管理组：
施工技术组：
表二
安全生产监督管理
项目
内容
份数
存在的问题
制度
安全监督管理制度
监督管理记录
安全预案、专项方案审批记录
安全交底记录
安全教育、考试记录
安全活动记录
安全生产监督检查记录
安全隐患整改验证记录
安全事故处理记录
核查结论：
巡检组：
现场各方签字：
施工管理组：
施工技术组：
表三
施工设施、机械设备、测量、计量和试验设备监督管理
项目
内容
份数
存在的问题
制度
施工设施、机械设备监督管理制度
现场消防监督管理管理制度
现场临时用电监督管理制度
检测试验监督管理制度
监督管理记录
施工设施验收记录
机械设备验收记录
测量、计量和试验设备验收记录
现场消防设施验收记录、
现场临时用电设施验收记录
施工设施监督检查记录
机械设备监督检查记录
测量、计量和试验设备监督检查记录
现场消防设施监督检查记录
现场临时用电设施监督检查记录
核查结论：
巡检组：
现场各方签字：
施工管理组：
施工技术组：
表四
文明施工监督管理
项目
内容
份数
存在的问题
制度
文明施工监督检查制度
检查事项记录
施工区文明施工监督检查记录
办公区管理监督检查记录
生活区管理监督检查记录
职工宿舍、厨房管理监督检查记录
劳保用品发放监督检查记录
文明施工标识
中方、方劳务人员用人合同及人员保险
贯标
援外标识
核查结论：
巡检组：
现场各方签字：
施工管理组：
施工技术组：
表五
项目进度管理
项目
内容
份数
存在的问题
管理记录
项目进度计划
项目进度变更、洽商审批记录
项目进度管理措施
进度延误情况及原因：
核查结论：
巡检组：
项目管理组组长：
施工技术组组长：
表六
项目资金管理
在受援国开户行
账户名称
项目
内容
份数
存在的问题
管理记录
项目资金概算
项目管理费用支付审批记录
总承包施工费用审批记录
管理人员、技术人员国外津贴发放
监理方、代建方廉洁自律
现场大型设备租赁
违规审批和使用资金情况：
1、违规挪用项目资金□无□有，具体情况：
2、违规审批项目资金□无□有，具体情况
3、其它：
核查结论：
巡检组：
现场各方签字：
施工技术组：
施工管理组：
表七
设备材料入场签认
项目
内容
份数
存在的问题
管理记录
主要设备材料出场签认记录
当地大宗材料入场签认记录
现场检测试验记录
试验室配备情况
/
有关情况及原因：
核查结论：
巡检组：
项目管理组组长：
施工技术组组长：
表八
劳动力使用、保障和管理
项目
内容
份数
存在的问题
管理记录
现场中方技术工人劳动合同
现场外方工人雇佣合同
人身意外伤害保险合同
现场人员工资发放记录
有关情况和原因：
核查结论：
巡检组：
现场各方签字：
施工技术组：
施工管理组：
援外项目专项监督巡检现场检查结果汇总表
序号
检查事项
内容
履约情况评价
检查发现的违约情况
责任主体
整改情况
处罚建议
检查验收组签字
1
人员在岗履职情况
检查施工过程中项目现场管理组主要成员在岗工作情况，有无擅自变更、离岗、缺岗的现象。
检查施工过程中项目施工技术组主要成员在岗工作情况，有无擅自变更、离岗、缺岗的现象。
2
分包管理情况
根据合同或补充合同规定的分包内容和分包企业，以及经备案的分包合同，检查分包落实情况，检查有无违法分包和转包、挂靠情况。
检查有无违规劳务分包。
3
现场管理组现场工作条件落实和廉政履约情况
重点检查现场管理组现场办公生活条件落实情况，对于现场管理组要求施工技术组提供设施或服务的，检查其服务合同签订及落实情况、是否及时支付相关费用，是否存在“吃拿卡要”和违规领取技术组以各类名义发放的津贴补贴现象等。
4
援外待遇落实
检查工程总承包企业和项目管理企业落实援外专家待遇情况，以及现场管理人员和技术工人办公、生活条件配备情况。
5
工程进度管理情况
检查项目进度是否滞后，检查实施企业组织施工物资、人员进场计划是否符合进度要求。
6
安全生产
检查施工过程中是否发生安全事故、存在安全隐患，施工现场安全防护措施是否符合规范和要求，施工技术组安全生产制度和人员配置是否符合要求，项目管理组安全监管措施是否到位，安全专篇落实是否到位等。
7
检查项目风险管理
实施过程中各类设计变更审批和洽商情况。
（1）
不可预见费
检查不可预见变更审批事项的合规性，以及相应不可预见费核算的准确性。
（2）
勘察设计责任
检查设计责任变更审批事项，包括变更原因、责任认定，以及项目管理企业和工程总承包企业之间索赔协商情况。
（3）
零星变更和技术洽商
检查现场零星变更洽商情况，是否存在违规审批情况，是否有降低标准、简化施工、引起索赔等情况的变更。
（4）
援外工程保险
检查不可抗力风险事项处理情况，包括工程保险理赔情况等。
（5）
风险承担机制落实
检查风险分担机制落实情况，主要检查各类风险事项责任划分是否准确。
8
文明施工
检查现场生产、生活设施建设，援外人员统一着装等情况。
9
援外标识
检查《援外标识管理办法》以及合同规定的援外标识使用、管理情况。
10
贯标
贯彻质量、职业健康安全、环境三个体系标准情况。
11
援外资金使用管理
检查现场会计人员配置，账户开立，日常资金使用等情况。
12
主要设备材料监管
检查施工主要设备材料入场签认、检测试验情况。
13
远程监管系统
远程监管系统的使用和管理情况
14
技术资料
检查现场各方是否及时、按规定编制技术资料。
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