07版监理表格填写说明.docx

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07版监理表格填写说明

监理工作表式

（2007版）

国家电网公司基建部

二OO七年一月

编制与使用说明

1、《国家电网公司变电站工程建设监理工作表式（2007版）》其内容涵盖了《建设工程监理规范》（GB50319－2000）》的全部表式，并根据公司现行质量管理制度以及变电站工程特点，增加了部分表式。

2、本表式适用公司系统110kV及以上变电站工程项目，每个工程项目可根据工程特点，选用其中的表式。

110kV以下项目可参照执行。

3、本监理工作表式共分三大类，即：

A类表（施工承包单位用表）、B类表（监理单位用表）、C（设计承包单位用表）。

其中：

A类表14子类46种，B类表20种，C类表6种。

A类表子类使用说明如下：

A1：

有关工程开工的报审

A2：

有关工程施工策划文件的报审

A3：

有关工程分包、外委单位资格的报审

A4：

有关工程施工质量、试验、调试结果等的报验申请

A5：

有关工程款支付的报审

A6：

有关监理通知的回复

A7：

有关工程进度的报审

A8：

有关费用索赔的申请

A9：

有关工程材料/构配件/设备的报审

A10：

有关工程竣工初检的申请

A11：

有关工程转序的交接验收申请

A12：

有关工程变更、设计变更的报审

A13：

有关工程质量事故的报审

1

A14：

有关工作联系的表式

4、监理工作表式表号、编号填写格式要求：

1）表号由三部分组成：

×××（工程类型代号）－×××（子类代号）－××（流水号）

DJB（变电站）子类编号

A、B、C

最后的流水号只在A类表中使用。

已确定的表式，按规定的表号，不得变更。

在使用过程中需要增加表式时，如果在同一子类中增加，则子类代号不变，流水号往上增加；如果增加子类，则子类代号中的编号往上增加，流水号重编。

2）表式编号分两部分填写：

×××（单位代号）—×××（流水号）

单位编号（按进场顺序）

拼音字母（T、D、SL、SY、JL、SJL）

拼音字母为单位性质的缩写，如：

T：

土建（包括场平、桩基等）施工单位；

D：

电气安装施工单位；

SJ：

设计单位；

SY：

试验单位；

JL：

监理单位。

单位编号用来区别多个同性质单位（如只有一个单位，则单位编号不填写），按照进入现场时间的早晚顺序填写，如场平单位为第一个进场的土建单位，编为T01，主体单位为第二个进场的土建单位，编为T02。

流水号用来区分同一种监理表式，统一用三位数字填写，按形成的先后顺序编号，第一份为001，第二份为002，⋯⋯。

5、表式内容填写总使用说明：

2

1）工程名称：

以施工图设计文件名为准。

2）项目部（施工、监理单位）名称以项目部公章为准。

按填写、使用说明要求盖公司章外，所有需要盖公章的，一律盖项目部的章。

3）承包单位填写内容部分采用打印方式，项目监理部审查意见、建设管理单位审查意见采用手写方式。

4）所有姓名、日期的签署采用手写方式。

5）项目监理部审查意见如果在栏内写不下，可附页，并注明“具体意见附后”字样。

附页内容采用打印方式，并手写签署姓名、日期，加盖项目监理部章。

6、一式多份文件应全部为原件归档。

文件的份数根据各参建单位留存和各工程档案归档要求确定。

移交归档的文件在移交前由组卷单位负责保管。

A类表（施工承包单位用表）

1、工程开工报审表表号：

DJB-A-01

1、监理部审查确认后在框内打“√”。

2、项目监理部审查要点：

a）工程各项开工准备是否充分；

b）相关的报审是否已全部完成；

c）是否具备开工条件。

3、本文件必须由总监理工程师签字

2、单位工程开工报审表表号：

DJB-A1-02

1.实际使用时，应根据单位工程的特点，对开工条件的内容进行增删。

2、专业监理工程师审查确认后在框内打“√”。

3、专业监理工程师审查要点：

a）该单位工程各项开工准备是否充分；

b）相关的报审是否已全部完成；

c）是否具备开工条件。

4、工程复工申请表表号：

DJB-A1-03

1、承包单位在接到《工程暂停令》后，针对监理部指出的问题，采用整改措施，整改完毕，就整改结果逐项进行自查，并应写出自查报告，报项目监理部。

2、项目监理部审查要点：

a）整改措施是否有效；

b）停工因素是否已全部消除；

c）是否具备复工条件。

3、本文件必须由总监理工程师签字

5、项目管理实施规划报审表表号：

DJB-A2-01

1、项目管理实施规划（施工组织设计）应由施工承包单位项目部组织编制，公司级技术管理部门审核，公司总工批准。

文件的编审批程序应符合承包单位的体系文件规定，文件封面的落款为承包单位公司名称，并加盖公司章。

2、项目监理部应从文件的内容是否完整，施工总进度计划是否满足合同工期，是否能够保证施工的连续性、紧凑性、均衡性；总体施工方案在技术上是否可行，经济上是否合理，施工工艺是否先进，能否满足施工总进度计划要求，安全文明施工、环保措施是否得当；施工现场平面布置是否合理，是否符合工程安全文明施工总体策划，是否与施工总进度计划相适应、是否考虑了施工机具、材料、设备之间在空间和时间上的协调；资源供应计划是否与施工总进度计划和施工方案相一致等方面进行审查，提出监理意见。

6、管理体系报审表表号：

DJB-A2-02

1、本表用于过程控制，不需要移交。

2、施工承包单位有关质量、安全、技术的现场管理制度应报项目监理部审查，如果管理制度全部包含在《项目管理实施规划》中，则不需要单独报审。

3、专业监理工程师审查要点：

a）该管理体系建立的管理网络是否健全；

b）人员是否到位并具有相应资质；

c）管理制度是否健全，内容是否完整，是否具备可操作性。

7、安全文明施工二次策划报审表表号：

DJB-A2-03

1、本表用于过程控制，不需要移交归档。

2、施工承包单位在工程开工前应进行安全文明施工二次策划并报项目监理部审查。

安全文明施工二次策划由承包单位项目部编制，公司安监部门审核，公司主管领导批准。

文件封面的落款为承包单位公司名称，盖公司章。

3、项目监理部审查要点：

a）文件的内容是否完整，是否符合安全文明施工总体策划方案，并对文件编制质量提出评价意见；

b）制定的安全文明施工管理目标是否符合工程建设目标；

c）是否建立了安全文明施工管理组织，责任制是否落实；

d）安全文明施工管理规章制度是否健全；

e）施工现场总平面布置是否合理；

f）安全文明施工设施、安全标牌是否齐全、标准、有效，设置是否合理；

g）安全文明施工措施和环境保护措施是否有效。

8、工程施工创优实施细则报审表表号：

DJB-A2-04

1、承包单位在工程开工前，应根据建设管理单位制定的《创优规划》制定详细的工程创优实施细则。

实施细则由承包单位项目部编制，公司技术管理部门审核，公司主管领导批准。

文件封面的落款为承包单位公司名称，盖公司章。

2、项目监理部审查要点：

a）创优实施细则的内容是否完整，针对性是否强，总体编制质量好坏评价；

b）是否全面落实了建设管理单位的创优思想；

c）是否识别了本工程的施工难点，识别是否准确、全面；

d）是否确定了施工的创新点和亮点，确定的创新点和亮点是否结合了本工程建设的特点和自身的施工优势，是否与建设单位的创优规划相符；

e）创优措施、治理质量通病的措施、成品保护措施是否具体、有效、有针对性。

9、应急预案报审表表号：

DJB-A2-05

1、本表用于过程控制，不需要移交归档。

2、施工承包单位在工程开工前应就施工现场可能造成人员伤亡、重大机械设备损坏的安全事故，如垮（坍）塌、火灾、爆炸、人身伤害及自然灾害等，制定应急处理预案，并按计划进行演练。

应急预案由项目部编制，承包单位公司安监部门审核，公司主管领导批准。

文件封面的落款为承包单位公司名称，盖公司章。

3、项目监理部审查要点：

a）紧急联络与救护体制是否健全；

b）应急资源的准备是否充足；

c）处理方案是否可行，是否考虑了工程所处的特殊地理位置，是否有利于人员急救，是否有利于降低损失。

4、应急预案应报建设管理单位备案。

10、一般施工（调试）方案报审表表号：

DJX-A2-06

1、此表用于常规施工方案的报审。

2、施工承包单位在每个单位工程动工前，应编制该单位工程主要施工工序的施工方案（措施、作业指导书），并报项目监理部审查，文件的编、审、批人员应符合施工承包单位体系文件相关管理制度的规定。

4、专业监理工程师审查要点：

a）文件的内容是否完整，编制质量好坏；

b）该施工方案（措施、作业指导书）制定的施工工艺流程是否合理，施工方法是否得当，是否先进，是否有利于保证工程质量、安全、进度；

c）安全危险点分析或危险源辨识、环境因素识别是否准确、全面，应对措施是否有效；

d）质量保证措施是否有效，针对性是否强，是否落实了工程创优措施。

11、特殊施工技术方案（措施）报审表表号：

DJB-A2-07

1、此表用于非常规施工方案的报审。

2、特殊施工方案应由施工承包单位项目总工负责编制，公司技术管理部门审核，公司总工批准，并附安全验算结果。

3、项目监理部审查要点参照一般施工方案“专业监理工程师审查要点”。

12、分包单位资格报审表表号：

DJB-A3-01

1、施工承包单位在工程开工前，应就拟分包行为向项目监理部报审。

2、分包事项在施工承包合同中无约定的，分包必须经建设管理单位书面同意。

3、施工承包单位应使用说明分包工程名称（部位）、分包性质（工程分包或劳务分包）、工程数量、拟分包工程合同额、分包工程占全部工程的百分比，并附拟分包单位营业执照、资质等级证书、有关许可证、企业概况、历年承担的主要工程介绍、项目负责人及主要管理人员的资格、工作简介等等证明该分包商能够胜任此项分包工程所需要的文件和拟分包合同（包括安全施工协议）。

4、专业监理工程师审查要点：

a）分包单位资质是否合格，是否具备承担分包项目的能力；

b）分包范围是否符合国家法律法规、国家电网公司有关规定和工程承包合同约定（或建设管理单位书面同意）以及总承包单位在投标书中的承诺；

c）分包合同、安全协议内容是否全面，是否符合国家法律法规和国家电网公司的有关规定。

13、试验（检测）单位资质报审表表号：

DJB-A3-02

1、施工承包单位在工程开工前，应就拟委托试验的单位向项目监理部报审，附本工程的试验项目及其要求，拟委托试验室的资质等级及其试验范围、法定计量部门对该试验室试验设备出具的计量检定证明、试验人员的资格证书。

2、项目监理部审查要点：

a）拟委托的试验单位资质等级是否符合建设管理单位的要求，是否通过计量认证；

b）试验资质范围是否包括拟委托试验的项目；

c）试验设备计量检定证明。

14、工程控制网测量报审表表号：

DJB-A4-01

１、施工承包单位在工程开工前和施工过程中，应将工程控制网的测量结果向项目监理部报审。

２、专业监理工程师审查要点：

a）工程控制网测量是否正确；

b）数据记录是否准确。

15、施工质量验收及评定项目划分报审表表号：

DJB-A4-02

1、施工承包单位在工程开工前，应对承包范围内的工程进行单位、分部、分项、检验批施工质量验收及评定范围项目划分，并将划分表报项目监理部审查。

2、施工承包单位应结合各单位、分部、分项工程的施工特点，明确划分原则并制定W、H、S点。

3、专业监理工程师审查要点：

a）施工质量验收及评定项目划分是否准确、合理、全面；

b）W、H、S点的设置是否有利于控制工程施工质量；

c）三级验收责任是否落实。

4、总监理工程师审查同意后，报建设管理单位审批。

16、分项工程质量报验申请单表号：

DJB-A4-03

1、施工承包单位在完成一个分项工程全部检验批工程的施工，并经施工班组、项目部自检验收合格后，向项目监理部报验。

并附分项工程质量验收及评定记录等。

2、专业监理工程师审查要点：

a）分项工程所含的检验批是否均合格；

b）分项工程所含的检验批的质量验收记录是否完整、填写规范；

c）该分项工程的施工质量是否符合规范和工程设计文件的要求。

17、分部（子分部）工程质量报验申请单表号：

DJB-A4-04

1、施工承包单位在完成一个分部工程全部施工，并经施工班组、项目部自检合格后，向项目监理部报验，并附分部工程质量验收及评定记录等。

2、分部工程质量验收由总监理工程师主持，专业监理工程师、施工承包单位的项目负责人和技术、质量负责人参加验收。

对于地基与基础、主体结构等分部工程，勘察、设计承包单位工程项目负责人和施工承包单位技术、质量部门负责人应参加验收。

3、专业监理工程师审查要点：

a）分部（子分部）工程所含分项工程的质量是否均合格；

b）质量控制资料是否完整；

c）施工记录的填写是否正确，是否规范；

d）地基基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果是否符合有关规定。

e）观感质量验收是否符合要求；

f）该分部工程的施工质量是否符合有关规范和工程设计文件的要求。

4、总监理工程师填写验收意见。

18、单位（子单位）工程质量报审表表号：

DJB-A4-05

１、施工承包单位在完成一个单位（子单位）工程的全部施工内容，并经施工班组、项目部、公司三级自检验收合格后，应向项目监理部提出报验。

并附单位（子单位）工程质量竣工验收记录、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录、单位（子单位）工程观感质量检查记录和单位工程质量等级评定记录等文件。

２、项目监理部复核单位工程质量验收条件，具备后报请建设管理单位组织验收。

单位工程质量验收由建设管理单位项目经理主持，施工（含分包单位）、设计、监理等单位项目负责人参加。

３、项目监理部审查意见填写要点：

a）该单位工程是否具备验收条件；

b）是否同意组织单位工程验收。

４、建设管理单位验收意见填写要点：

a）该单位工程的质量是否合格；

b）工程质量控制资料是否完整；

c）工程安全和功能抽检是否满足要求，资料是否完整；

d）工程观感质量综合评价；

e）单位工程质量等级评定：

合格/优良。

20、工程质量中间验收申请表表号：

DJB-A4-06

１、施工承包单位按国网公司《工程建设质量管理规定》，完成相应工程的施工，并经班组、项目部、公司三级自检验收合格后，应将自检结果向项目监理部报验，并申请中间验收。

２、项目监理部审查复核自检结果，条件具备后报请建设管理单位组织中间验收。

３、项目监理部审查要点：

a）申请中间验收的工程是否已经施工承包单位三级自检验收合格；

b）三级自检验收及评定记录是否齐全；

c）其他技术资料是否齐全、合格；

21、试品/试件试验报告报验表表号：

DJB-A4-07

1、施工承包单位按规定在监理人员的见证下，对混凝土浇筑、钢筋焊接、导线压接等进行取样，送经认可的试验室试验后，将试验报告报项目监理部查验。

2、项目监理部审查要点：

a）试验结果是否合格或满足设计要求；

b）试验报告版面质量是否符合归档要求；

c）试件所代表的施工质量是否合格或是否同意施工。

22、调试报告报审表表号：

DJB-A4-08

1、施工承包单位在完成该设备（系统）的调试后，应将调试报告报项目监理部审查。

2、专业监理工程师审查要点：

a）调试项目是否齐全；

b）是否按规范或设备使用说明书的要求完成相关的调试；

c）调试结果是否合格。

23、施工管理人员资质报审表表号：

DJB-A4-09

1、主要施工管理人员包括：

项目经理、专职质检员、专职安全员等。

2、按有关规定，项目经理、项目副经理、专职质检员、专职安全员必须经过相关培训，持证上岗。

3、施工承包单位应对其报审的复印件进行确认，并注明原件存放处。

4、项目监理部审查要点：

a）主要施工管理人员是否与投标文件一致；

b）人员数量是否满足工程施工管理需要；

c）更换项目经理是否经建设管理单位书面同意；

d）应持证上岗的人员所持证件是否有效。

24、主要施工机械/工器具/安全用具报审表表

号：

DJB-A4-10

1、施工承包单位在进行开工准备时，或拟补充进场主要施工机械或工器具或安全用具时，应将机械、工器具、安全用具的清单及检验、试验报告、安全准用证等报项目监理部查验。

2、施工承包单位应对其报审的复印件进行确认，并注明原件存放处。

3、项目监理部审查要点：

a）主要施工机械设备/工器具/安全用具的数量、规格、型号是否满足项目管理实施规划（施工组织设计）及本阶段工程施工需要；

b）机械设备定检报告是否合格，起重机械的安全准用证是否符合要求；

c）安全用具的试验报告是否合格

25、特殊工种/特殊工作人员报审表表号：

DJB-A4-11

1、施工承包单位在进行工程开工或相关工程开展前，应将特殊工种/特殊作业人员名单及上岗资格证书报项目监理部查验。

2、施工承包单位应对其报审的复印件进行确认，并注明原件存放处。

3、项目监理部审查要点：

a）特殊工种/特殊作业人员的数量是否满足工程施工需要；

b）特殊工种/特殊作业人员的资格证书是否有效。

26、主要测量计量器具/试验设备检验报审表表号：

DJB-A4-12

1、施工承包单位在进行工程开工或相关工程开展前，应将主要测量、计量器具、试验设备的清单及其定检合格证明文件报项目监理部查验。

2、项目监理部审查要点：

a）测量、计量器具、试验设备的种类、数量是否满足工程施工需要；

b）仪器、设备的定检合格证明文件是否有效，仪器、设备是否在定检周期内。

27、大中型施工机械进场/出场申报表表号：

DJB-A4-13

1、本表用于过程控制，不需要移交归档。

2、施工承包单位在大、中型机械设备进场或出场前，应将此事件向项目监理部申报。

3、项目监理部对进场申报的审查要点：

a）拟进场设备是否与投标承诺一致；

b）是否适合现阶段工程施工需要；

c）拟进场设备检验、试验报告/安全准用证等是否已经报审合格。

4、项目监理部对出场申报的审查要点：

a）拟出场设备的工作是否已经完成；

b）后续施工是否不再需要使用该设备。

28、报审表表号：

DJB-A4-14

1、此报验申请表为通用表，用于A表未包含的施工承包单位其他工作的报验。

2、使用过程中，表号不变（即使是不同性质工作的报验），同一施工单位按使用次序统一编流水号。

3、如果该项工作还需要报建设管理单位审批，则参照其他表式增加“建设管理单位审批意见”栏。

29、工程预付款报审表表号：

DJB-A5-01

1、一般来说，预付款的条件为施工承包合同签订，施工承包单位向建设管理单位提供了履约保函。

如果具体合同规定有不同，则施工承包单位的填写内容相应调整。

2、项目监理部审查要点：

a）支付条件是否已全部具备；

b）预付款数额是否按合同规定。

30、工程进度款报审表表号：

DJB-A5-02

1、施工承包单位在完成部分工程的施工，并经项目监理部验收合格后，应按照承包合同约定的或建设管理单位规定的周期和时间申请支付工程进度款。

2、项目监理部审查发现工程量统计或工程价款计算存在问题，应退回施工承包单位重新计算。

3、项目监理部审查要点：

c）申报完成的工程量是否已报项目监理部验收合格；

d）工程量统计是否准确；

e）工程款计算是否正确

31、监理工程师通知回复单表号：

DJB-A6-01

1、本表为《监理工程师通知单》的闭环回复单。

2、如《监理工程师通知单》所提出内容需整改，施工单位应对整改要求在规定时限内整改完毕，并以书面材料报监理。

32、施工进度计划报审表表号：

DJB-A7-01

1、施工承包单位在工程开工前，应制定工程施工总进度计划（二级网络计划），在施工过程中，还应根据工程需要和建设单位的要求，编制工程年、季、月、周进度计划或单项工程施工计划。

施工承包单位应将这些计划报项目监理部审查。

2、专业监理工程师审查要点：

a）施工总进度计划是否符合工程施工进度一级网络计划要求；

b）施工进度的安排是否合理、是否可行，是否能够保证均衡、有节奏施工；

c）资源配置计划是否合理，能否保证进度计划的实施。

33、施工进度调整计划报审表表号：

DJB—A7－02

34、变更工期报审表表号：

DJB-A7-03

1、当由于某种非施工承包单位责任原因，使工程施工进度受阻，而且即使利用其承诺投入的资源（包括承诺投入的备用资源）也已无法消除已发生的工期延误时，施工承包单位可申请变更工期，报项目监理部审查。

2、项目监理部审查要点：

a）造成工序延误的原因是否非施工承包单位的责任；

b）被延误的工期是否影响计划总工期；

c）施工承包单位是否已采取有效措施，仍无法消除已发生的工期延误；

d）所附依据性文件和证明文件是否齐全；

e）工期计算是否正确。

如果上述部分项目已在临时延期申请中进行过审核，则可以相应省略。

35、费用索赔申请表表号：

DJB-A8-01

36、主要材料、构配件及设备供货商资质报审表

表号：

DJB-A9-01

1、施工承包单位在进行主要材料或构配件、设备采购前，应将拟采购供货的生产厂家的资质证明文件报项目监理部审查。

2、主要材料或构配件、设备的范围以设计文件中的相关说明为准。

3、资质证明文件一般包括营业执照、生产许可证、产品（典型产品）的检验报告、企业质量管理体系认证或产品质量认证证书（如果需要）等，新产品应有型式试验报告、鉴定证书等，特种设备应有安全许可证等。

报审表应在附件中详列资料名称。

4、项目监理部审查要点：

a）供货商资质证明文件是否齐全；

b）供货商资质是否符合有关要求。

5、根据施工承包合同，材料供货商资质需要报建设管理单位批准的，应报建设管理单位审批，不需要报审的，由总监理工程师填写“免签”字样。

37、工程材料/构配件/设备进场报审表表号：

DJB-A9-02

1、本表式用于工程的材料、构配件、设备的质量通用报审。

使用时，表头不做修改，填写内容中将材料/构配件/设备任选一，其他删除不写。

2、施工承包单位应在主要材料或构配件、设备进场后，将有关质量证明文件报项目监理部审查。

在附件中应详列资料的名称。

3、主要材料或构配件、设备的范围以设计文件中的相关使用说明为准。

4、对材料、构配件、设备的描述应说明材料的名称、型号或规格、产地（生产厂家）、批号等唯一性标识要素。

5、质量证明文件一般包括产品出厂合格证