apiQ补充要求审核记录参照.docx
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apiQ补充要求审核记录参照
世纪创新钢管有限公司
审核记录
被审核部门:
办公室 审核员：
编号：
ＳＪCX/QR-8．2.2-05
条款
检查内容
检查记录
备注
ＡPI－Q1补充
要求
6.2.２.1
8.5
培训补充条款要求:
组织应建立控制细则（见3.1．4）以识别培训的需要对那些从事影响质量管理体系活动的人员提供培训。
培训应包括质量管理体系培训和人员岗位培训。
组织应确定培训的周期。
质量管理体系的持续改进以及有效性
提供了２０0８年培训计划和200９年培训计划；在公司培训管理制度或程序文件或培训计划中明确规定了对质量有影响人员的培训周期（一般技术工种每年一次,特殊工种执行国家规定）。
经查：
落实了责任人职责；提供了相关文件和记录。
通过内部审核、管理评审和日常检查发现的问题，及时实施纠正和预防措施,检查验证并关闭不符合项。
经查:
提供的20０9年入厂新工人培训没有进行有效性评估。
AAR
APＩ-５L/5ＣT
会标认证产品要求:
需提供5Ｌ／5CT会标认证产品管线管\油管＼套管的相关培训证据。
APISｐecＱ1关于AＰI会标使用要求；
满足ＡＰI Spec 5L第44版产品规范的设计输出文件以及各工序作业指导书;
满足AＰIＳpｅc5ＣT第8版产品规范的设计输出文件以及各工序作业指导书。
提供了5L/5ＣT会标认证产品管线管\油管\套管的培训计划、培训记录、培训档案、培训试卷、培训效果评估表等，符合要求。
提供了：
各工种“应知应会”培训记录；
技能评定记录；
合格上岗能力鉴定表。
记录人:
年月日
ﻬ世纪创新钢管有限公司
审核记录
被审核部门：
质量部 审核员:
编号:
SJＣＸ/QR-８.2．2－05
条款
检查内容
检查记录
备注
API-Ｑ1
补充
要求
4.2．3．1
文件控制补充要求:
应采用原清单或相当的控制细则，以识别质量管理体系所要求的文件及其现行修订状况。
提供了文件总清单（包括程序文件、作业文件并标明修改版本与状态）；
文件发放/回收记录。
ＡＰI-Q1
4．2.3.2
文件更改控制—补充要求:
文件的更改应由原审批的同一职能部门再次进行审批
符合《文件和资料控制程序》要求，查看了《质量手册》后的文件修改控制页，提供了《文件更改审批单》。
符合要求。
API-Ｑ1
4.2．4．1
记录控制——补充要求:
形成文件的程序应该明确负责收集和保存记录的部门。
有相应的行业产品标准加以规定的记录，其保存时间应符合标准的要求或不少于５年，以时间长的为准。
用以证明质量管理体系符合要求和有效运行的记录应至少保存５年。
提供了质量记录总清单,反映每个记录保存年限及责任部门。
经查:
对各部门质量记录编号登记以及表样备案资料
APＩ-Q1
7.4.3.1
采购产品的验证——补充要求:
组织应为采购产品的验证建立控制细则。
组织应保留验证活动的记录
提供了SJCX/QD013《采购产品（物资）验收规范》和SJCX/QD012《外包过程控制规范》。
AＰI-Q１
补充
要求
7.6.1
监视和测量装置的控制——补充要求:
组织应为控制、校准和维护监视和测量装置建立控制细则。
控制细则应包括装置型号、唯一标识、地点、检定周期、检定方法和验收准则。
API-5Ｌ／５CT产品规范对监视和测量装置的控制——补充要求：
ＡPI－5CT1０.12．1静水压试验程序中对压力表鉴定周期为4个月。
校准和验证记录保存期为５年以上。
提供了ＳJCX/QP７10《监视和测量装置控制程序》。
经查:
提供监视测量设备管理台帐
周期检定计划
检定记录及检定证书
记录人:
年 月 日ﻬ世纪创新钢管有限公司
审核记录
被审核部门：
质量部 审核员：
编号：
ＳJCX/QR－8．２.2-0５
条款
检查内容
检查记录
备注
API-Q１
补充
要求
7.６．1
监视和测量装置的控制——补充要求:
组织应为控制、校准和维护监视和测量装置建立控制细则。
控制细则应包括装置型号、唯一标识、地点、检定周期、检定方法和验收准则。
提供了SJCX/QP７10《监视和测量装置控制程序》。
经查：
提供监视测量设备管理台帐
周期检定计划
检定记录及检定证书
API-Q１
7.6.2
环境条件
组织应确保环境适合进行校准、检验、测量和试验活动。
提供了SＪCX／QD-01８《试验控制规范》。
API-Q1
８．2.4．１
产品的监视和测量——补充要求
组织应建立控制细则，来监视和测量产品的特性
提供了SJCX/QP803《过程和产品的监视与测量控制程序》
补充完善的监视和测量设备周期检定计划。
ＡPI-Q１
8.2．4.2
产品的最终接收– 补充要求
应由材料或产品的生产者或直接监督者以外的人员在产品实现过程中的预先设定的阶段来完成产品的最终接收和放行
每个工序由操作人员签字后，由检验人员检验合格签字后,将放行到下个阶段。
提供了2０08年8月份《生产工艺流程卡》,发现有一份编号是08０32627的《生产工艺流程卡》中下料工序没检验员签字就流入下道工序。
AＡR
API-Q1
８．3.1
8．3．2
不合格品的放行或接收–补充要求：
不合格品的评价、放行和接收
提供了SJＣX/QＰ80４《不合格品控制程序》。
经查:
不合格品通知单
不合格品处置单及返修检验记录
AＰI-5L/5CT
会标认证产品要求提供了5L/5ＣT会标认证产品管线管\油管\套管的检验试验计划。
APISpec Q1附录Ａ3.3关于API会标使用要求;AＰIＳｐec5Ｌ第4４版产品规范11．2、11.3和附录N、O中对管线管标志的具体要求;APＩSｐｅc 5ＣＴ第8版产品规范1１.3、1１.４、表C.68、附录F对油管/套管/短节/接箍标志的具体要求。
提供了5Ｌ／5CT会标认证产品管线管\油管\套管的检验试验计划。
提供了：
ＡPISｐec5L产品规范的产品按喷标图样和检验和试验规范实施的合格的检验试验及成品记录；
ＡＰＩSｐec5CT产品规范产品按喷标图样和检验和试验规范实施的合格的检验试验及成品记录；。
记录人:
年月日
世纪创新钢管有限公司
审核记录
被审核部门:
生产部审核员:
编号：
SＪＣX/ＱR－8．2．2－0５
条款
检查内容
检查记录
备注
APＩ-Ｑ１
补充
要求
7．5．１.1
7.５.１.2
生产和服务提供的控制——补充要求组织应建立描述进行了的控制生产和服务的活动的控制细则。
过程控制应以工艺流程、随工单、检查表、工艺卡或其它形成书面的控制细则（见３.1．4），并应包括验证其符合质量计划、控制细则和参考标准（法规）的要求。
过程控制文件应包括或涉及过程、试验、检验和顾客检验控制点或见证点所需的指导书、工艺和验收准则。
提供了SJCＸ/QP705《生产和服务提供控制程序》以及控制文件,作业计划发放通知书和记录。
经查:
现场有作业文件（包括受控发放的“管线管\油管\套管”加工制造工艺流程图＼工艺＼作业指导书）。
AＰＩ-Q1
7.5.5.1
产品防护——补充要求:
组织应建立控制细则（见3.1．4），对7.5．５中用以保护产品符合性的方法进行描述 。
提供了SJCX/QP70９《产品防护控制程序》以及相关作业指导书。
经查:
2009年1-2月份产品包装、入库记录。
API-Q1
8．５.1
8．5.２
质量管理体系的持续改进以及有效性的状况
通过内部审核、管理评审和日常检查发现的问题，及时实施纠正和预防措施，检查验证并关闭不符合项。
经查：
提供了2０08年6-１2月份对设备巡检、现场管理的日常检查记录。
APＩ-5L/5CＴ
会标认证产品要求提供５L/5CＴ会标认证产品管线管\油管\套管的生产制造控制过程文件。
满足AＰISpeｃ ５Ｌ第44版产品规范的设计输出文件以及各工序作业指导书；
满足AＰI Sｐec5CT第8版产品规范的设计输出文件以及各工序作业指导书。
提供了５L/5ＣT会标认证产品管线管\油管＼套管的生产制造控制文件。
包括:
生产计划、图纸、工艺、采购规范、质量计划、检验试验计划、工序作业指导书等。
提供了:
生产计划
ＡＰI－5L／5ＣＴ产品生产任务通知单
工序过程控制卡
记录人:
年 月 日
世纪创新钢管有限公司
审核记录
被审核部门：
技术部 审核员:
编号：
SJCX/QR－8.2．２-0５
条款
检查内容
检查记录
备注
AＰI-Q1
补充
要求
7.3.1．1
设计和开发策划——补充要求：
组织应为产品设计建立控制细则（见3．１.4）。
当设计和开发外包时，组织应确保供方符合7.３的要求，并提供供方已经符合这些要求的客观证据。
提供了SJＣX/QP703《设计与开发控制程序》，查看API－５Ｌ/5CＴ的设计包时，提供《设计任务书》，检查阶段本公司只有按图加工，没有设计外包发生。
AＰI－Q1
7.3.1.2
设计文件应包括方法、假设、公式和计算书
提供了认证产品“管线管\油管\套管”设计计算书等设计输出资料。
API－Q1
７．３.2.１
设计和开发输入——补充要求：
组织应识别和评审产品设计输入要求,并将其形成文件。
设计和开发输入应包括顾客的特殊要求（见7．2．2）
提供了AＰＩ-5L／5CＴ产品的设计输入清单和评审记录。
ＡPI-Q１
7.3.3．1
设计和开发输出– 补充要求:
设计和开发输出应文件化。
见会标认证产品管线管＼油管\套管设计包资料。
APＩ-Q１
7.３.4.1
设计和开发评审——补充要求
应进行最终设计评审并形成文件。
最终设计应由该设计的设计人员之外的人批准
提供了设计和评审人员能力确认资料,设计评审记录中有评审人签字。
7.３.7.1
设计和开发更改的控制——补充要求：
设计和开发的更改，应采用与原设计和开发以及原设计文件相同的方式来控制
目前没有设计更改项目。
ＡPI－5L
/5ＣT
会标认证产品要求提供了5Ｌ/5CＴ会标认证产品管线管\油管\套管的设计输出文件。
APIＳｐec Q1附录A3.3关于APＩ会标使用要求；ＡPＩ Ｓpec5L第4４版产品规范１1.2、1１.3和附录N、O中对管线管标志的具体要求；APISpｅｃ5CT第8版产品规范11.３、11.4、表C.68、附录Ｆ对油管/套管/短节／接箍标志的具体要求。
提供了５L/5CT会标认证产品管线管\油管\套管的的设计输出文件，包括：
图纸、工艺、采购规范、质量计划、检验试验计划等。
提供了:
APIＳｐｅc5L产品规范的产品交货技术条件、产品规格性能表、喷标图样；
ＡPIＳｐｅc5CT产品规范产品交货技术条件、产品规格性能表、喷标图样。
记录人:
年 月 日
世纪创新钢管有限公司
审核记录
被审核部门:
仓库管理 审核员：
编号:
SJCX/ＱR-8.２.２－05
条款
检查内容
检查记录
备注
API－Q１
补充
要求
7.5．5.2
定期盘存——补充要求
为防止变质,应定期对库存产品或组件的状态进行评定
提供了SＪCX／QP709《产品防护控制程序》和仓库管理制度以及仓库定期盘存记录。
符合要求。
经查：
有定期盘存记录
日常检查记录
API－Ｑ1
8.5.１
8.5.2
质量管理体系的持续改进以及有效性的状况
通过内部审核、管理评审和日常检查发现的问题，及时实施纠正和预防措施,检查验证并关闭不符合项。
经查:
提供了2008年6-12月份对库存原材料、半成品的日常检查记录。
记录人：
年 月日ﻬ世纪创新钢管有限公司
审核记录
被审核部门：
供销部 审核员:
编号:
SJCX／QＲ-8.2.2－05
条款
检查内容
检查记录
备注
API-Q１补充
要求
7.2.2．1
组织应建立控制细则（见3.１.4）对与产品有关的要求进行评审。
提供了SJCX／ＱP70２《合同评审控制程序》以及合同管理台帐。
经查:
提供了合同评审记录
定单电话确认表
ＡPI-Q1
4.1.1
外协过程和/或服务– 补充要求:
组织应负责外协过程符合相应的要求
提供外包过程控制规范,补充:
锻件、法兰、连接螺栓、螺母等材料和标准件的采购规范。
ＡPＩ-Ｑ1
７．4.１
采购过程——补充要求：
组织应对采购过程和供方选择建立控制细则，供方选择、评价和再评价标准
提供SJCX／QP704《采购控制程序》，并检查了SJCX／QＲ-7.4-０１《供方评定记录》和ＳＪCＸ/QR-７．4-０2《合格供方名录》
满足要求。
AＰI-5Ｌ／5CT
会标认证产品要求：
需要提供了5Ｌ／５CT会标认证产品管线管\油管\套管的培训计划、培训试卷。
APISpec５Ｌ产品规范的产品要求；
ＡPＩ Ｓpec 5CＴ产品规范产品要求。
提供了5L/5CＴ会标认证产品管线管＼油管＼套管的培训计划、培训记录、培训试卷等,符合要求。
提供了：
APISpec 5L产品规范的产品交货技术条件、产品规格性能表；
APＩＳpeｃ５CT产品规范产品交货技术条件、产品规格性能表。
记录人：
年 月 日
世纪创新钢管有限公司
审核记录
被审核部门：
管理层 审核员:
编号：
SJCX/QR-8.2.2-05
条款
检查内容
检查记录
备注
API－Q1补充
要求
5.3.1
质量方针——补充要求
最高管理者应将通过批准的质量方针形成文件.
提供书面的质量方针和质量目标,审批发放和细化分解到各部门、车间。
在管理评审中各部门将成情况检查分析资料报质管部汇总形成《质量目标完成情况统计表》
API-Q1
５．５.1
5.5.1职责和权限
在《质量手册》5.５中规定了各部门的职责和权限。
颁布了各类人员的任命文件以及确认证据。
落实办公室实施对质量有影响人员的培训以及上岗能力确认工作。
ＡＰI－Ｑ1
５.６.２
管理评审输入
１）包括5.6.2h产品不合格倾向。
2）包括5.6.2 ｉ了适用于石油、石化和天然气行业的标准的变化。
3）包括5.6.２ ｊ如果适用,包括现场不符合项分析与报告。
查看了２00８年《产品合格率统计分析》,产品交验合格率97.2％．满足质量目标。
目前公司使用的是新版本的石油、石化和天然气行业的标准。
查看了20０８年１1月29日12Cr1MoVG
90度弯头610*251只的返修记录及纠正措施。
满足要求。
ＡPI-5L／５CＴ
会标认证产品要求:
提供了建立同时满足IＳＯ9001和ＡPIＳpｅｃ Q1质量纲要规范的质量管理体系文件发布会议通知文件、运行工作提纲.
ＡPISｐec 5L规范的产品要求；
ＡPI Ｓpec 5CT规范的产品要求。
《质量手册》发布会议通知、会议记录、质量体系运行提纲等，满足要求。
提供:
组织对满足ＡＰI Spec5L／５CT产品规范的产品质量策划／设计评审／设计交底培训/产品确认过程证据.
记录人:
年 月 日
升级会员 