建设监理概论自考复习资料.docx
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建设监理概论自考复习资料
建设工程监理的依据：
（1）工程建设文件；
（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范；（3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
★建设工程监理的性质
1．服务性---在工程建设中，监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务。
2、科学性--用科学的思想、理论、方法、手段才能完成监理任务。
3．独立性---是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。
不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系。
监理的独立性是公正性的基础和前提
4．公正性---公正性是咨询监理业的国际惯例、是社会公认的职业道德准则。
应以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对待和处理建设单位和承包商之间的关系。
建设工程监理的作用
（一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平；
（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为；（三）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；（四）有利于实现建设工程投资效益最大化----有以下三种不同表现：
（1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；
（2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少；（3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。
建设程序----一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。
★建设程序的意义1、依法管理工程建设，保证正常建没秩序；2、科学决策，保证投资效果；3、顺利实施建设工程，保证工程质量；4．顺利开展建设工程监理
根据《建设工程监理范围和规模标准规定》的要求，必须实行监理：
（二）大中型公用事业工程：
是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：
供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。
（三）成片开发建设的住宅小区工程；建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。
为保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。
（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：
使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。
（五）国家规定必须实行监理的其他工程。
学校、影剧院、体育场馆项目。
项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：
煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；生态环境保护项目；其他基础设施项目。
注册监理工程师依据其所学专业、工作经历、工程业绩，按照《工程监理企业资质管理规定》划分的工程类别，按专业注册。
每人最多可以申请两个专业注册。
★总监理工程师不得授权：
1、主持编制监理规划，审批监理实施细则。
2、签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；3、审核签认竣工结算；4、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；5、根据工程项目进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。
它是监理工程师的执业机构。
工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。
建立企业的资质，主要体现在监理能力和监理效果上。
根据以下方面来确定资质等级：
1、人员结构；2、注册资金；3、管理水平；4、技术装备；
5、监理业绩。
工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。
★甲级监理企业
（1）具有独立法人资格、注册资本≥300万元
（2）企业负责人和技术负责人：
具有15年以上的从事工程建设工作的经历，其中：
企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书
（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构师或其他勘察设计注册工程师合计≥25人
（4）企业近二年内监理过三个以上相应专业二级工程项目
（5）完善的组织结构、质量管理体系，健全的技术、档案等管理制度。
（6）工程试验检测设备
（7）申请资质之日起前一年无规定禁止的行为。
（8）申请资质之日起前一年无因企业监理责任造成的重大质量事故。
（9）申请资质之日起前一年无因企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或两起四级以上工程建设安全事故。
组织由管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能四大因素组成。
组织设计原则：
（1）集权与分权统一的原则。
（2）专业分工与协作统一的原则。
（3）管理跨度与管理层次统一的原则。
管理跨度与管理层次成反比例关系。
（4）权责一致的原则。
（5）才职相称的原则。
（6）经济效率原则。
（7）弹性原则。
组织机构活动基本原理
1.要素有用性原理管理者在组织活动过程中不但要看到一切要素都有作用，还要具体分析各要素的特殊性，以便充分发挥每一要素的作用。
2.动态相关性原理组织管理者的重要任务就在于使组织机构活动的整体效应大于其局部效应之和。
3.主观能动性原理组织管理者的重要任务就是要把人的主观能动性发挥出来。
4.规律效应性原理要取得好的效应，就要主动研究规律，坚决按规律办事。
建设工程组织的基本模式
一、平行发包与监理模式
监理模式
一家监理
多家监理公司分别承担监理工作
二、设计或施工总承包模式与监理模式
监理模式
一家监理
设计、施工分别委托监理
三、工程总承包模式与监理模式监理模式一家监理
四、项目总承包管理模式与监理模式
监理模式
一家监理
分段委托监理
建立项目监理机构的步骤
1.确定项目监理机构目标制定总目标并明确划分监理机构的分解目标。
2.确定监理工作内容根据监理目标和委托监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类归并及组合。
3.项目监理机构的组织结构设计
（1）选择组织结构形式--“四个”有利于：
项目合同管理；监理目标控制；决策指挥；信息沟通。
（2）合理确定管理层次与管理跨度。
（3）项目监理机构部门划分。
（4）制定岗位职责及考核标准。
（5）选派监理人员。
4.制定工作流程和信息流程
项目监理机构的组织形式
1、直线制
直线制监理组织形式的优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确；缺点是对总监理工程师要求高，家长式管理、集体智慧不能发挥。
2、职能制
这种组织形式的优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用；缺点是可能产生矛盾命令。
3、直线职能制
这种形式保持了直线制组织统一指挥、职责清楚的优点，又保持了职能制组织目标管理专业化的优点；其缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长。
4、矩阵制
这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系、机动性与适应性强集权与分权的统一，缺点是纵横向协调工作量大，可能产生矛盾命令。
总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：
①主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；
②签发工程开工／复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；
③审核签认竣工结算；
④调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；
⑤根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
建设工程的协调一般有三大类：
一是“人员／人员界面”；二是“系统／系统界面”；三是“系统／环境界面”。
组织协调的范围
1）系统内部协调
2）系统外部协调系统外部协调又可分为两个层次，即：
•近外层协调（有合同关系）•远外层协调（无合同关系）
项目监理机构监理人员数量的确定
（1）工程建设强度。
工程建设强度=投资/工期。
（2）建设工程的复杂程度。
（3）监理单位的业务水平和监理人员的业务素质。
（4）监理机构的组织结构和任务职能分工。
项目监理机构组织协调的工作内容
1.项目监理机构内部的协调
（1）项目监理机构内部人际关系的协调。
（2）项目监理机构内部组织关系的协调。
（3）项目监理机构内部需求关系的协调。
2.与业主的协调
（1）首先要理解建设工程总目标、理解业主的意图；
（2）利用工作之便做好监理宣传工作，增进业主对监理工作的理解；（3）尊重业主，让业主一起投入建设工程全过程。
3.与承包商的协调
（1）坚持原则，实事求是，严格按规范、规程办事，讲究科学态度；
（2）采用适当的协调方法；（3）施工阶段的协调工作内容：
与承包商项目经理关系的协调、进度问题的协调、质量问题的协调、对承包商违约行为的处理、合同争议的协调、对分包单位的管理以及处理好人际关系。
4.与设计单位的协调真诚尊重设计单位的意见，施工中发现设计问题应及时向设计单位提出，注意信息传递的及时性和程序性。
5.与政府部门及其他单位的协调
（1）与政府部门的协调。
（2）与社会团体关系的协调。
★监理工程师组织协调可采用如下方法：
（1）会议协调法。
常用的会议协调法包括第一次工地会议、监理例会、专业性监理会议等。
（2）交谈协调法。
包括面对面的交谈和电话交谈两种形式。
（3）书面协调法。
（4）访问协调法。
访问法主要用于外部协调中，有走访和邀访两种形式。
（5）情况介绍法。
情况介绍法通常与其他协调方法是紧密结合在一起的。
☆第一次工地会议由建设单位主持召开，建设单位、承包单位和监理单位的授权代表必须参加出席会议，各方将在工程项目中担任主要职务的负责人及高级技术人员也应参加。
第一次工地会议很重要，是项目开展前的宣传通报会。
第一次工地会议应包括以下主要内容：
（1）建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；
（2）建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；
（3）建设单位介绍工程开工准备情况；
（4）承包单位介绍施工准备情况；
（5）建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；
（6）总监理工程师介绍监理规划的主要内容；
（7）研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点
及主要议题。
第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。
☆监理例会是由监理工程师组织与主持，按一定程序召开的，研究施工中出现的计划、
进度、质量及工程款支付等问题的工地会议。
参加者有总监理工程师代表及有关监理人员、
承包单位的授权代表及有关人员、建设单位代表及其有关人员。
会议议程主要是：
对进度、
质量、投资的执行情况进行全面检查；交流信息；并提出对有关问题的处理意见以及今后
工作中应采取的措施。
此外，还要讨论延期、索赔及其他事项。
监理规划是监理企业接受业主委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。
建设工程监理规划的有以下几方面作用：
（1）指导项目监理机构全面开展监理工作；
（2）是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据；
（3）是业主确认监理单位履行合归的主要依据；
（4）是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。
监理规划的编制依据
（1）工程建设方面的法律、法规。
（2）政府批准的工程建设文件。
（3）建设工程监理合同和工程实施过程输出的有关工程信息。
（4）其他建设工程合同和业主的正当要求。
（5）监理大纲。
工程质量保修期的监理
1）对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，
2）对承包单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认。
3）监理人员应对工程质量缺陷原因进行调查分析并确定责任归属。
4）对非承包单位原因造成的工程质量缺陷，监理人员应核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，并报建设单位。
建设工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标。
通常以建设工程的投资、进度、质量三大目标的控制值来表示。
三大目标控制的共同内容有：
风险分析、工作流程与措施、动态比较（或分析）、控制表格；合同管理与信息管理的共同内容是分类、工作流程与措施以及有关表格。
质量控制要对设计质量、材料质量；设备质量、土建施工质量、设备安装质量等的控制目标进行描述。
投资控制要按建设工程的投资费用组成，按年度、季度，按建设工程实施阶段，按建设工程组成分解投资目标并编制投资使用计划。
进度控制还要编制建设工程总进度计划并将总进度目标分解为年度、季度进度目标，各阶段的进度目标和各子项目进度目标。
合同管理要用图的形式表示合同结构，明确对合同执行状况的动态分析，制定合同争议调解与索赔处理程序。
管理要明确机构内部的信息流程。
组织协调主要是明确需要协调的有关单位和协调工作程序。
★目标控制基本原理
1.控制与反馈
建设工程监理目标控制主要依赖于反馈原理,它是反馈控制和前馈控制的组合。
反馈控制原理:
反馈就是把被控制对象的输出信息回送到控制系统,作为输入产生新的输出信息,在输入被控对象影响其行为和结果的过程.前馈控制原理:
通过监视进入运行过程的输入,以明确它是否符合计划的要求,如果不符合,就要改变输入或运行过程。
是在科学预测的基础上,在偏差发生前采取措施加以控制,防止偏差的发生。
2、建设工程监理目标控制过程（有限循环过程）
制定工程实施计划、衡量工程实际情况、分析偏差产生的原因、采取纠偏措施
控制过程的基本环节
（1）输入（人财物的投入、投入量要精确）
（2）转换（由材料变成建筑部件或产品的过程）
（3）输出（完成部件半成品或成品）
（4）反馈（采集信息、处理信息、传输信息的过程）
（5）对比（将目标的实际值与计划值进行对比）
（6）纠偏（发现偏差，即予纠正）
a、已经发生的偏差a）不让以后再发生；b）改正（直接纠偏）
b、可能发生的偏差防止偏差发生
c、调整计划a）不改变总的计划目标，调整后期的实施计划
b）调整目标的计划（修改目标）
3、控制类型
Ø1、按控制措施作用与控制对象的时间分为：
事前控制、事中控制、事后控制
Ø2、按控制信息的来源分为：
前馈控制和反馈控制
Ø3、按控制措施的出发点分为：
主动控制和被动控制
Ø4、按控制过程是否形成闭合回路分为：
开环控制和闭环控制
4、目标控制的前提一是目标规划和计划；二是目标控制的组织。
5、目标控制的思想、任务与措施
1）系统控制思想；2）全过程控制思想；3）全方位控制思想。
合同管理和索赔处理成为监理工程师在施工阶段监理的重要内容。
★进度控制的任务：
设计阶段—1、协助业主制定合理的设计工期2、制定工程总进度计划（工作内容：
论证总目标的可行性、制定各阶段进度计划、审查设计进度计划、开展组织协调活动。
施工阶段--完善控制性进度计划、审查施工单位的进度计划、做好动态控制、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔（工作内容：
完善计划并据此进行施工进度控制、制定业主方材料和设备供应计划、审查施工方进度计划、督促施工方做好进度控制、预防并处理工期索赔。
建设工程监理进度控制的措施
1）组织措施：
落实人员任务和职能分工、权力和责任、改善目标控制的工作流程。
2）技术措施
3）经济措施：
不仅审核工程量及响应的付款和结算报告，还要从全局、总体出发考虑问题
4）合同措施：
拟订合同条款、参加合同谈判、处理合同纠纷；协助业主确定有利的管理模式和合同结构，分析各合同间的联系与影响。
实际进度与计划进度的比较方法
1、横道图比较法1）匀速进展时横道图比较法；2）非匀速进展时的横道图比较法
2、S曲线比较法
3、香蕉曲线比较法
4、前锋线比较法
S曲线比较法是以横坐标表示进度时间，纵坐标表示累计完成任务量，而绘制出一条按计划时间累计完成任务量的S型曲线，将项目的各检查时间实际完成的任务量与S型曲线进行实际进度与计划进度相比较的一种方法。
比较两条S型曲线：
实际进展点落在计划S型曲线左侧时，表面实际进度超前；若在右侧，则表明进度滞后。
★质量控制点是指为了保证作业过程质量而确定的重点控制对象、关键部位或薄弱环节。
选择质量控制点的一般原则
应当选择那些保证质量难度大的、对质量影响大的或者是发生质量问题时危害大的对象作为质量控制点。
（1）施工过程中的关键工序或环节以及隐蔽工程。
（2）施工中的薄弱环节，或质量不稳定的工序、部位或对象。
（3）对后续工程施工或对后续工序质量或安全有重大影响的工序、部位或对象。
（4）采用新技术、新工艺、新材料的部位或环节。
（5）施工上无足够把握的、施工条件困难的或技术难度大的工序或环节。
是否设置为质量控制点，主要是视其对质量特性影响的大小、危害程度以及其质量保证的难度大小而定。
★停、复工令的实施
1．工程暂停指令的下达
为了确保作业质量。
根据委托监理合同中建设单位对监理工程师的授权，出现下列情况需要停工处理时，应下达停工指令：
（1）施工作业活动存在重大隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故。
（2）承包单位未经许可擅自施工或拒绝项目监理机构管理。
（3）在出现下列情况下，总监理工程师有权行使质量控制权，下达停工令，及时进行质量控制。
1）施工中出现质量异常情况，经提出后，承包单位未采取有效措施，或措施不力未能扭转异常情况者。
2）隐蔽作业未经依法查验确认合格，而擅自封闭者。
3）已发生质量问题迟迟未按监理工程师要求进行处理，或者是已发生质量缺陷或问题，如不停工则质量缺陷或问题将继续发展的情况下。
4）未经监理工程师审查同意，而擅自变更设计或修改图纸进行施工者。
5）未经技术资质审查的人员或不合格人员进入现场施工。
6）使用的原材料、构配件不合格或未经检查确认者；或擅自采用未经审查认可的代用材料者。
7）擅自使用未经项目监理机构审查认可的分包单位进场施工。
总监理工程师在签发工程暂停令时，应根据停工原因的影响范围和影响程度，确定工程项目停工范围。
2．恢复施工指令的下达
承包单位经过整改具备恢复施工条件时，承包单位向项目监理机构报送复工申请及有关材料，证明造成停工的原因已消失。
经监理工程师现场复查，认为已符合继续施工的条件，造成停工的原因确已消失，总监理工程师应及时签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。
★工程计量的程序
承包商向监理提交已完的经验收的工程量报告。
监理接到报告后7天内计量，并在计量前24小时通知承包人（收到通知后不参加计量，计量结果有效；但若监理未按约定时间通知承包人参加计量，则计量无效）。
若监理收到承包人报告后7天内未进行计量，则承包人报告中开列的工程量即视为被确认。
★工程款支付
✧①工程预付款开工前业主按照合同规定向承包商支付的预付款。
a）内涵（动员预备费、材料预付费）；
b）支付比例（含材料，一般不超过30％）
c）扣回方式（一次性扣回、按月平均扣回、从起扣点开始扣回[合同总价－预付材料款/造价中材料款比重]）
②工程进度款一般是每月结算一次。
承包商每月末向监理工程师提交该月的付款申请，监理工程师在收到申请后，在规定的时间内进行审核、计量、签字、支付工程价款。
但要按合同规定的具体办法扣除预付款和保留金。
a）内涵：
应付进度款包括合同内已完工程部分的价款、追加合同价款（变更费用、确定的理赔额）；应扣回的预付款、保修金、代支的劳保统筹及水电费等
b）支付方式（按月完成量、按形象进度、按目标结款）
c）进度款在确认计量结果后14天内支付。
不能支付的应付商签延期付款协议，并从应付之日起计算同期贷款利息。
d）工程进度款支付程序（a）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定,审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；（b）总监理工程师签署工程款支付证书,并报建设单位；（c）未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。
✧③工程竣工结算
a）竣工结算是施工企业在所承包的工程按照合同规定的内容全部完工，经验收质量合格，并符合合同要求之后，向业主进行的最终工程价款结算。
b）结算程序：
（a）工程竣工验收报告被认可后的28天内，承包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，进行工程竣工结算。
（b）发包人收到结算报告后的28天内给予答复，或支付工程结算款，否则从第29天起按承包人同期贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任。
（c）工程竣工验收报告被认可后的28天内，承包人未能向发包人递交竣工结算报告及结算资料，造成竣工结算不能正常进行或工程竣工结算价款不能及时支付，发包人要求交付工程的，承包人应当交付。
（d）发包人收到竣工结算报告及结算资料后的28天内不支付工程竣工结算价款，承包人可催发包人支付；56天内仍不支付的，双方可协议将该工程折价，承包人也可申请人民法院将该工程依法拍卖，并从所卖价款中优先受偿。
✧④保留金即业主从承包商应得到的工程进度款中扣留的金额，目的是促进承包商抓紧工程收尾工作，尽快完成合同任务，做好工程维护工作。
一般合同规定保留金额为应付金额的5%-10%。
但累计总额不应超过合同价的5%.
随着项目的竣工和维修期满，业主应退还相应的保留金，但个项目业主向承包商颁发竣工证书时，退还该项保留金的50%。
到颁发维修期满证书是退还其余的50%。
合同宣告终止。
★工程索赔
①概念索赔是指当事人在合同实施过程中，由于非自己的原因遭受了损失，而向可以承担责任的一方请求补偿或赔偿的权利要求的行为。
特征：
a）自身没有过失；b）损失已经发生；c）损失的补偿；d）请求
观念：
救济的申请，是正当的利益的保护，不是争议的开端。
②工程索赔的分类
a）按依据分类（合同内索赔合同外索赔）；b）按形式分类（索赔、反索赔）；c）按对象分类（工期、费用）；d）索赔原因分类（工程延误、工程变更、合同非正常终止、工程加速、不可抗力）
Ø③施工索赔的程序
当出现索赔事件时，承包方可按下列程序以书面形式向发包方索赔：
（1）提出索赔要求凡发生不属于承包方责任的事件导致竣工日期拖延或成本增加时，承包方一方面按监理工程师的指示继续精心施工，在索赔事件发生后28天内向监理工程师发出索赔意向通知。
（2）报送索赔资料发出索赔意向通知后28天内向监理工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。
索赔报告应当包括承包方的索赔要求和支持这个索赔要求的有关证据。
证据应当详细和全面真实，但不能因收集证据而影响索赔通知书的按时发出，因为通知发出后，施工企业还有补充证据的权利。
（3）监理工程师答复在接到索赔报告后，监理工程师应抓紧时间对索赔通知（特别是对有关证据材料）进行分析，客观分析事件发生的原因，重温合同的条款，研究承包方的索赔证明，并查阅他们的同期
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