华商收益增强债券型证券投资基金招募说明书模板.docx
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华商收益增强债券型证券投资基金招募说明书模板
华商收益增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2012年第1号)
基金管理人:
XX公司
基金托管人:
XX公司
重要提示
华商收益增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2008年10月31日经中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1250号文核准募集,本基金基金合同于2009年1月23日生效。
投资有风险,投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2012年1月23日,有关财务数据和净值表现截止日2011年12月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1.名称:
XX公司
2.住所:
北京市**区平安里西大街28号中海国际中心19层
3.办公地址:
北京市**区平安里西大街28号中海国际中心19层
4.法定代表人:
李晓安
5.成立时间:
2005年12月20日
6.注册资本:
壹亿元
7.电话:
010-********传真:
010-********
8.联系人:
周亚红
9.股权结构
股东名称出资比例
XX公司46%
中国华电集团财务有限公司34%
济钢集团有限公司20%
10.客户服务电话:
****************(免长途费)
11.管理基金情况:
目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长股票型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级股票型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金和华商价值精选股票型证券投资基金。
(二)基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李晓安:
董事长。
男,**大学EMBA。
现任XX公司董事长兼党委书记,历任**市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,**市财政局副局长、局长、党组书记。
郭怀保:
副董事长。
男,硕士、工程师。
现任中国华电集团财务有限公司总经理,曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂,历任中国华电集团财务有限公司副总经理,中国华电集团发电运营有限公司总经理。
邵明天:
董事。
男,高级工程师。
现任济钢集团有限公司副总经理,历任济钢第一炼钢厂副厂长、济钢第二炼钢厂厂长、济钢第三炼钢厂筹备组组长及厂长等职务。
韩鹏:
董事。
男,工商管理学硕士。
现任XX公司总经理,曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任XX公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴:
董事。
男,工商管理学硕士。
现任XX公司副总经理,曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任XX公司委托投资部总经理、投资副总监。
李文峰:
董事。
男,硕士研究生学历,高级经济师,现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
曾就职于中国人民保险公司、中国电力信托投资有限公司、中国电力财务有限公司、中国华电集团财务有限公司。
徐信忠:
独立董事。
男,金融学博士、教授。
现任**大学光华管理学院金融系教授兼金融系主任,历任WARWICK大学(英国)研究员,MANCHESTER大学(英国)会计与金融系讲师和高级讲师,BANKOFENGLAND(英国)货币政策局金融经济学家,LANCASTER大学(英国)高级讲师和讲座教授。
李业:
独立董事。
男,管理学博士、教授。
现任**大学管理学院副院长、教授,历任广州**大学管理工程系助教、讲师,**大学管理学院副教授。
方国春:
独立董事。
男,教育学硕士。
现任英大人寿保险XX公司监事、人力资源部主任,历任国家教育委员会政策法规司副处长,中国光大国际信托投资公司总经理助理,国家留学基金委中澳项目办公室副主任,长城人寿保险XX公司项目中心经理。
2.监事会成员
吴艳坤:
监事。
硕士研究生学历。
中级经济师。
现任职于中国华电集团资本控股有限公司机构管理与发展部。
曾就职于中国华电集团公司、中国华电集团财务有限公司。
徐亮天:
监事。
会计师。
现任济钢集团有限公司财务处副处长,历任济钢财务处物价科科员、财务处成本科科长、财务处副处长等职务。
申艳丽:
职工监事。
经济学硕士。
现任职于XX公司投资管理部。
3.总经理及其他高级管理人员
王锋:
总经理。
男,工学学士、经济学硕士。
曾任博时基金管理公司研究部研究员、基金管理部基金经理助理,云南国际信托投资管理有限公司资产管理总部执行总经理;自2005年9月加入XX公司,历任投资管理部总经理、公司投资决策委员会委员、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、公司副总经理等职务。
程丹倩:
副总经理。
女,工商管理学硕士。
曾任职于中国经济开发信托投资公司证券总部计财部和证券投资部。
2002年7月至2005年12月,担任华商基金管理公司(筹)筹备组成员,2005年12月至2011年8月担任XX公司督察长。
周亚红:
督察长。
女,经济学博士。
2011年7月加入XX公司,曾任**大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)总经理助理等职务。
4.基金经理
毛水荣,男,1979年生,**大学经济学硕士,具有扎实的数量经济学功底和丰富的从业经验,熟悉债券基金的投资运作,具有基金从业资格;2003年8月至2005年10月,在上海博弘投资管理有限公司工作,任投研部债券研究员;2005年11月进入平安资产管理有限公司任固定收益部助理。
自2007年7月20日至2009年1月23日,担任XX公司华商领先企业基金基金经理助理。
自2009年1月23日起,担任本基金基金经理。
本基金自基金合同生效之日起未发生基金经理变动情形。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
王锋:
XX公司总经理、投资决策委员会主席;
孙建波:
XX公司总经理助理、投资总监、华商盛世成长股票型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;
田明圣:
XX公司总经理助理、研究总监、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理;
梁永强:
XX公司量化投资部总经理、华商盛世成长股票型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理;
王华:
XX公司证券交易部总经理;
毛水荣:
华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理;
上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1.基本情况
名称:
XX公司(简称:
中国建设银行)
住所:
北京市**区金融大街25号
办公地址:
北京市**区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:
王洪章
成立时间:
2004年09月17日
组织形式:
XX公司
注册资本:
贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间:
持续经营
基金托管资格批文及文号:
中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:
尹东
联系电话:
(010)67595003
XX公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。
中国建设银行是中国四大商业银行之一。
XX公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。
中国建设银行(股票代码:
939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。
2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。
2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。
A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:
250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
截至2011年3月31日,中国建设银行资产总额113,125.16亿元,较上年末增加5,021.99亿元,增长4.65%。
2011年一季度,中国建设银行实现净利润472.33亿元,较上年同期增长34.23%。
年化平均资产回报率为1.71%,年化加权平均净资产收益率为26.19%;利息净收入716.30亿元,较上年同期增长25.27%;净利差为2.58%,净利息收益率为2.69%,分别较上年同期提高0.28和0.30个百分点;手续费及佣金净收入231.54亿元,较上年同期增长37.29%。
其中,结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长,收入结构日趋合理。
中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科设有代表处,设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。
全行已安装运行自动柜员机(ATM)39,874台,拥有员工313,867人,为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010年共获得100多个国内外奖项。
本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二位,在“全球银行品牌500强”列第13位,并被评为2010年中国最佳银行;在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三位,银行业第一位;被《亚洲金融》杂志评为2010年度“中国最佳银行”;连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”;被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。
中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工130余人。
自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2.主要人员情况
杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。
截至2011年6月30日,中国建设银行已托管195只证券投资基金。
建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。
2010年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”(DomesticTopRated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1.内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2.内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。
投资托管服务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3.内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1.监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2.监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构:
名称:
XX公司
住所:
北京市**区平安里西大街28号中海国际中心19层
办公地址:
北京市**区平安里西大街28号中海国际中心19层
法定代表人:
李晓安
直销中心:
XX公司
电话:
********
传真:
********
网址:
2.代销机构(以下排名不分先后):
(1)XX公司
注册地址:
北京市**区金融大街25号
办公地址:
北京市**区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:
王洪章
客服电话:
95533
网址:
(2)中国工商银行XX公司
注册地址:
中国北京复兴门内大街55号
办公地址:
中国北京复兴门内大街55号
法定代表人:
姜建清
客服电话:
95588
网址:
(3)交通银行XX公司
注册地址:
上海市**区银城中路188号
法定代表人:
胡怀邦
电话:
********
传真:
********
联系人:
曹榕
客户服务电话:
95559
网址:
(4)中国民生银行XX公司
注册地址:
北京市**区复兴门内大街2号
办公地址:
北京市**区复兴门内大街2号
法定代表人:
董文标
电话:
********
客户服务咨询电话:
95568
网址:
(5)北京银行XX公司
注册地址:
北京市**区金融大街17号首层
办公地址:
北京市**区金融大街丙17号
法定代表人:
闫冰竹
电话:
010-96169
客户服务电话:
95526
网址:
(6)招商银行XX公司
注册地点:
深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:
深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:
傅育宁
电话:
********
传真:
********
客服电话:
95555
网址:
(7)深圳发展银行XX公司
注册地点:
深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址:
深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:
肖遂宁
联系人:
张青
电话:
********
传真:
********
客服电话:
95501
公司网址:
(8)中信银行XX公司
注册地点:
北京市**区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:
北京市**区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:
孔丹
联系人:
丰靖
电话:
********
传真:
********
客服电话:
95558
公司网址:
(9)上海浦东发展银行XX公司
注册地址:
上海市**区浦东南路500号
办公地址:
上海市中山东一路12号
法定代表人:
吉晓辉
客服电话:
95528
网站:
(10)光大银行XX公司
注册地址:
北京市**区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址:
北京市**区太平桥大街25号光大中心
法定代表人:
唐双宁
客服电话:
95595
公司网址:
(11)平安银行XX公司
注册地址:
深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:
孙建一
联系人:
赵世永
客户服务热线:
40066-99999
公司网站:
(12)华夏银行XX公司
注册地址:
北京市**区建国门内大街22号华夏银行大厦
办公地址:
北京市**区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人:
吴建
传真:
********
服务热线:
95577
网址:
(13)浙商银行XX公司
注册地址:
**市庆春路288号
办公地址:
**市庆春路288号
法定代表人:
张达洋
联系人:
毛真海
客服电话:
95527
网站:
(14)温州银行XX公司
住所:
温州市车站大道196号
法定代表人:
邢增福
客服电话:
浙江省内96699,上海地区********
公司网址:
(15)**市商业银行
注册地址:
**市新华北路8号
办公地址:
**市扬子江路339号商行科技大厦7楼
法定代表人:
农惠臣
电话:
********
联系人:
何佳
客服电话:
96518
网址:
(16)南京银行XX公司
注册地址:
南京市淮海路50号
办公地址:
南京市淮海路50号
法定代表人:
林复
电话:
********
传真:
********
联系人:
徐玲
服务热线:
400-88-96400
网址:
(17)浙江稠州商业银行XX公司
注册地址:
浙江省**市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:
浙江省**市延安路128号
法定代表人:
金子军
电话:
********
联系人:
邵利兵
客服电话:
********(0571)96527
(18)XX公司
注册地址:
甘肃省**市静宁路308号
办公地址:
甘肃省**市静宁路308号
法定代表人:
李晓安
电话:
********
传真:
********
联系人:
李昕田
客服热线:
(0931)********、********、********
网址:
(19)长江证券XX公司
注册地址:
武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:
武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:
胡运钊
客户服务热线:
95579或********
联系人:
李良
电话:
********
传真:
********
网址:
(20)XX公司
注册地址:
北京市**区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:
北京市**区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:
岳献春
客服电话:
********
公司网址:
(21)XX公司
办公地址:
山东省**市经七路86号
法定代表人:
李 玮
联系人:
吴阳
电话:
********
传真:
********
客服电话:
95538
公司网址:
(22)XX公司
注册地址:
呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:
呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人:
孔佑杰
联系人:
陈韦杉、朱晓光
客服电话:
********
网址:
(23)XX公司
注册地址:
黑龙江省**市**区赣水路56号
法定代表人:
孙名扬
客服电话:
********
公司网址:
(24)XX公司
住所:
厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人:
傅毅辉
客服电话:
********
公司网址:
(25)XX公司
注册地址:
深圳市**区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:
深圳市**区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:
赵文安
电话:
********
传真:
********
联系人:
王睿
客户服务电话:
********
网址:
(26)国信证券XX公司
注册地址:
深圳市**区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址:
深圳市**区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人:
何如
电话:
0755-********
传真:
0755-********
联系人:
齐晓燕
客服热线:
95536
网址:
(27)中信证券(浙江)XX公司
注册地址:
浙江省**市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址:
浙江省**市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人:
刘军
联系电话:
********
联系人:
俞会亮
公司网站:
客户服务中心电话:
0571-96598
(28)浙商证券XX公司
注册地址:
浙江省**市杭大路1号黄龙世纪广场
办公地址:
浙江省**市杭大路1号黄龙世纪广场
法定代表人:
吴承根
电话:
********
传真:
********
联系人:
谢项辉
客服热线:
0571-********
网址:
(29)光大证券XX公司
注册地址:
上海市静安区新闸路1508号
办公地址:
上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:
徐浩明
电话:
********
传真:
********
联系人:
刘晨、李芳芳
客服电话:
********、********
网址:
(30)国泰君安证券XX公司
注册地址:
上海市**区商城路618号
办公地址:
上海市**区银城中路168号
法定代表人:
万建华
电话:
******