人防部门廉政风险防控一览表.doc

人防部门廉政风险防控一览表.doc

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人防部门廉政风险防控一览表

责任单位:

共同部分

岗位及权力风险点

风险表现形式

风险

等级

防范措施

领导岗位

1．执行上级的决定、指令不到位；对上级部署的工作、召开的会议、下发的通知，不传达、不贯彻、不落实，贻误工作.

2．履行“一岗双责”不到位，队伍管理不敢动真碰硬，发现问题不批评、不指正，放任、纵容,隐瞒不报。

3．党风廉政建设、执行“五条禁令"、“八项规定”等管理措施不落实，对下属疏于教育管理，下属思想动态不及时掌握，违纪处置不力，造成本单位工作出现失误或重大失误，延误工作，或发生违法违纪问题.

4．不执行“收支两条线”和“罚缴分离”的管理规定，设立“小金库"，隐瞒、截留、转移、坐支财政性资金，或借用、挪用、调换、侵占执法财物。

5．违规乱收费、乱罚款、乱拉赞助、乱报销等。

6．工作中，弄虚作假，隐瞒案情，包庇、纵容违法犯罪活动,徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，不依法履行法定职责，为个人或他人谋取私利的风险.

7．案件处理、物资采购、财务支出、干部任免、车辆维修、公务接待等方面违反民主管理规定,不公开透明，不按程序决策.

8．内务管理脏、乱、差。

高

1．加强自身修养，提高政治素养,增强责任意识、表率意识、大局意识。

2．严格履行“一岗双责"，发挥教育引导、监督管理、示范带头作用。

3．落实党风廉政建设责任制和各项措施，发现违法违纪行为查明属实后立即制止,并作出处理,同时将处理结果向纪检部门报告。

4。

健全和完善相关制度，加强绩效考核。

5．严格执行账务、人事、事务、招投标等管理办法，坚持民主集中制原则，实行民主决策、民主管理、民主监督。

6．严格执行领导分工负责制和责任追究制。

责任单位：

工程科（行政许可科）

岗位及权力风险点

风险表现形式

风险

等级

防范措施

行政审批

1．故意设置障碍，刁难群众，吃、拿、卡、要、报.

2．审核把关不严，违规审批，失职渎职或发生违法违纪问题.

3．不履行首问负责、一次性告知、限时办结等各项承诺制度，造成群众投诉、上级通报、媒体曝光。

高

1．加强人防法律、法规的学习，加强警示教育，提高依法行政和拒腐防变能力，严禁吃拿、卡、要等现象的发生。

2．依法公开行政审批事项的依据、流程、办理时限、收费标准及办理结果，所有行政审批实行网上公开透明运行，推行阳光服务,践行服务承诺，设立监督举报电话,自觉接受社会各界监督。

3．加强内部检查监督，严防违规违纪问题。

行政执法

1．接受、索要可能影响公正执行公务的礼金和各种有价证券等，隐瞒、庇护监管对象的违法非法行为。

2．违反有关法律法规,未按规定程序、权限和条件进行行政执法，对违法案件查处不力，对行政复议和诉讼案件的应对迟缓,追缴人防易地建设费不及时、不到位。

3．在行政执法工作中滥用行政处罚自由裁量权,行政处罚畸轻畸重，以权谋私,造成工作失误，或发生违法违纪问题。

高

1．在行政执法中应2人以上,执法人员要加强法律法规的学习,不断提高自身综合素质，执法要公开、公平、公正，自觉接受社会各界监督.

2．认真落实《区人防办行政处罚自由裁量权实施细则》和相关工作管理制度,对重大违法行为给予较重行政处罚的，由领导班子集体讨论决定。

3．健全完善执法工作机构，规范执法流程，不断加强行政执法的每个环节、每个程序的合法性。

4．加强检查和督查执法程序，对行政执法中发生过错行为的按照《行政执法过错责任追究制度》追究相关人员责任。

5．认真做好复议和诉讼各方面资料收集,坚持原则,依法办案，按章办事。

人防工程

质量监管

1．对人防工程维护管理工作中管理制度不健全，监管不得力，整改措施落实不到位，造成工程及内部设备设施损毁，或发生违法违纪问题.

2．在全区新建人防工程的质量监督过程中收受建设、施工等单位好处，存在利用职权“吃拿卡要”、以权谋私等违法违纪问题；对工程验收把关不严,导致工程质量不过关，造成重大损失。

高

1．严格执行人防法律法规政策，现场核查、工程质监必须2人以上到场，复杂项目集体讨论，复杂项目提交主任办公会研究。

2．强化行政监管职能，加强对人防工程的日常维护管理，明确工作责任到人，注重解决行政不作为、乱作为的问题。

3．加强对监管工作的督促检查，发现问题及时整改到位，设立监督举报电话，开展民主评议活动，自觉接受社会各界监督。

自建工程

建设

自建人防工程的招标投标中,出现收受钱物、暗箱操作、违规操作等现象，造成偷工减料、工程质量下降，给国家和人民带来不可弥补的损失。

高

1．严格执行公开透明的招投标制度，签定自建工程项目廉政合同，建立工程建设廉政档案。

2．加强自建工程建设管理，督促施工、监理企业细化施工方案，强化质量、安全管理，提高办事效率;确保按时、优质、高效建好自建工程；开通监督电话，自觉接受社会监督.

案卷管理

1．行政许可、行政征收、行政处罚等案件材料归卷不及时、案件卷宗保管不善,导致材料、卷宗遗失.

2．不履行借阅、保管等相关规定，可能造成案件卷宗遗失或泄密.

中

1．加强教育培训,熟悉业务规定，增强工作责任心。

2．处理完毕的案件，严格按照《泰州市民防行政执法案卷评查标准（试行）》要求及时整理归档.

3．严格执行案卷的借（调）阅、归档、移送、保管等管理规定，执行责任倒查。

责任单位：

法规宣教科（含财务室）

岗位及权力风险点

风险表现形式

风险

等级

防范措施

人事管理

1．不按规定程序录用、任免、调动人员或任人唯亲，导致本单位工作失察、失误，发生违法违纪问题。

2．年底考核和评优评先推荐中违反程序,违规操作，发生违法违纪问题.

高

1．严格执行干部选拔任用工作有关规定，做到单位人事变动、任免坚持民主决策,决策结果及时报人社部门备案。

2．规范人事考核，加强监督检查，考核和评优评先严格按程序进行。

3．需要公开的事项及时公开，接受社会各界监督。

财务管理

1．资金开支不经过会议研究决定，财务审批制度不健全，管理不到位，利用职务之便贪污和挪用公款.

2．预算编制方案,不经过会议通过，私自上报，造成严重后果的。

3．不按制度规定和预算计划审核经费支出,以个人职权控制报销审核。

4．违反规定,私设小金库存，公款私存私放。

高

1．加强对重点专项资金和重大投资项目的审计.

2．严格执行预算管理,大额资金支出需经主任办公会研究确定，各项支出按照财务管理制度程序审批.

3．完善系统内部监管,做好系统内部自查自纠工作。

4．每年邀请审计、财务等部门对财务工作进行检查，对苗头性问题及时排查纠正。

物资采购

1．对列入政府集中采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失.

2．日常用品采购不走程序，物品采购、发放不符合规定，不公开，不廉洁.

3．质量把关不严,验收程序不规范,造成账物不符或资产损失。

高

1．强化对采购人、保管人、发放人的教育，增强规范意识、责任意识、廉洁意识。

2．严格执行招标投标规定,按采购规程及程序采购物品，实行阳光办理，严把采购物品验收关。

3．主动接受监督，严格责任追究.

案件审核

1．工作责任心不强，业务素质不高，对案件事实、证据、程序、定性、处理等审核把关不严,提出错误的审核意见.

2．作风拖拉、推诿扯皮，审核效率不高，贻误办案期限。

高

1．强化法制教育培训,切实增强责任意识、廉洁意识、风险意识、程序意识，确保存在的问题发现得了、发现的问题纠正得了.

2．认真执行人防法律法规、《行政处罚法》、《行政许可法》相关规定，对案件审核迅速、准确。

3、不断规范案件处理流程，加大对行政审批、行政执法工作开展情况的监督检查力度。

固定资产

管理

不能按照固定资产有关管理程序和制度执行，造成工作出现失误，或发生违法违纪问题。

中

1．严格执行区人防办固定资产管理办法，财务室每年做好固定资产登记工作,对固定资产名称、金额、用途、单位责任人进行逐一核对，做到账物相符，保管责任到人.

2．人防工程开发利用中严格按照出租、出借有关审批程序执行。

公务接待

不按规定招标准、超范围接待，不严格按程序审批.

中

1．严格按照区有关规定的公务接待标准接待。

2．结算单据要有接待经办科室签字、财务室把关，并经办领导签字批准核销。

3．加强监督检查，严格责任追究。

车辆管理

1。

车辆管理不严，公车私用。

2．不按规定定点、维修保养车辆，虚开车辆维修、保养票据金额报销。

3．违反交通规则,造成不良社会影响。

中

1．加强内部管理，严格落实车辆派遣、使用、管理制度，节假日公务车辆集中控制管理,防止公车私用。

2．加强对车管人员和驾驶员安全教育和廉政教育。

3．维修保养要定点，根据车辆使用状况确定维修经费指标，严防超标。

4．加强监督检查，严格责任追究，防止违纪违法问题发生。

文件收发

1．工作失职,造成文件丢失或流转不及时。

2．机要文件处理、保管不当,造成失密、泄密.

中

1．加强文件收发人员的教育，严格执行各项纪律制度，保证文件处理、保管工作认真规范。

2．严格执行机要文件的登记、存放、传阅、归档、销毁等管理制度。

印章管理

1．因保管不善，造成印章丢失。

2．用印环节审核把关不力,造成不该用印而用印的情形。

中

1．配好印章存放专柜，落实保管人员。

2．建立印章保管使用制度，明确用印标准。

3．加强对用印环节的经常性监督检查,坚决杜绝违规用印.

保密管理

1．涉密文件、电脑、电子存储介质保管不善、使用不当、违规操作，发生泄密、失密事件。

2．对重要人防信息和资料不妥善保管,用人防资料为他人提供便利

中

1．加强保密法学习，落实各项保密制度，提高保密意识。

2．强化保密监督与检查工作，每季度开展一次安全保密检查。

3．重要人防信息和资料由专人保管、严格保密，严防失泄密行为发生。

宣传教育

1．在组织开展人防宣传教育活动中,对活动把关不严,有可能造成经费浪费,接受回扣，谋取好处。

2．对外宣传审核把关不到位，带来负面消极影响。

低

1．坚持公开、透明的办事原则，严格按制度办事。

2．加强宣传纪律教育，严格对外宣传稿件的审核把关。

档案管理

1．不履行借阅、调档等相关规定，可能造成档案资料遗失或泄密。

2．档案保管不善，造成档案资料损坏等问题。

低

1．严格招待档案的借（调）阅、归档、保管等管理规定。

2．加强对各科室档案管理工作的检查监督.

责任单位：

指挥通信科

岗位及权力风险点

风险表现形式

风险

等级

防范措施

指挥通信

建设

在指挥通信警报建设中,违反有关建设规定、程序，发生暗箱操作、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。

1．强化教育培训，增强岗位责任意识和廉洁自律意识。

2．严格按照有关审批手续和验收程序进行，防止腐败现象发生;

3．加大指挥通信警报建设的监督管理力度，自觉接受社会各界监督.

业务工作

组织各项人防组织指挥演练、人防专业队及志愿者集训、民防工作进社区等活动中，不切实际，损公肥私、铺张浪费等问题。

中

1．加强廉洁政策法规的学习，进一步提高廉洁自律意识。

2．认真落实申报审批制度,做全做好做细开支预算，业务工作经费支出必须要有多人签名核实、领导批复支出。

3．加强制度化管理，严格纪律要求，确保执行不走样、不变形,确保工作的实效性。

行政执法

在防空警报行政执法中，不按程序操作,接受对方请吃、送礼,对违法案件不予查处，放宽处理标准.

1．加强责任意识,严格按照执法权限和执法流程认真履行工作职责。

2．对执法中的发